零容忍！又有(yǒu)券商投行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚间，东北(běi)证券公(gōng)告(gào)称，因豫金(jīn)刚石45亿定增旧案，证监会(huì)拟对东北证(zhèng)券合计被罚没(méi)逾750万(wàn)元。

　　合计罚没750多万

　　两名保(bǎo)代已离职

　　公告显示，5月12日(rì)，公司收到中(zhōng)国证监会《行政(zhèng)处罚事先告知书(shū)》，公司涉嫌(xián)在(zài)郑州华晶金刚石股份有(yǒu)限公司2016年非公开发行股票(piào)及持续督导(dǎo)期间未勤勉(miǎn)尽责案，已由(yóu)中国证监会(huì)调(diào)查完毕(bì)，中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监会依法拟对公司做出(chū)行政(zhèng)处罚。

　　经(jīng)证监会(huì)查(chá)明(míng)，东北(běi)证券系豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票项目保荐人，中国证(zhèng)监会在豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行股票的(de)审查反馈意见中要(yào)求保荐机构对本次发(fā)行对(duì)象的认(rèn)购资金来源(yuán)及合法性、是否具备履(lǚ)行认购义务(wù)的能力进行(xíng)核查，公司未按(àn)要求对(duì)本次非公开发行(xíng)对象之一北京(jīng)天证(zhèng)远洋基金管理中心（有(yǒu)限合伙）（以下简(jiǎn)称 “天(tiān)证远洋”）的(de)资金来源(yuán)审慎核查。天证远洋实际出资与其承诺(nuò)不符。公司出 具的《非公(gōng)开发行股票的上市(shì)保荐书》《非公开发行股票发(fā)行过程与认购(gòu)对(duì)象合 规性(xìng)的报告(gào)》存(cún)在虚假记载。

　　此外，东(dōng)北证(zhèng)券在(zài)持(chí)续督导期间未(wèi)对募(mù)集资(zī)金置换预投资(zī)金(jīn)事项审慎核查(chá)，未充分 核查募集(jí)资金投入项目的(de)情况，未充分关注(zhù)募(mù)投项目流动资金的用途和程序(xù)，未 对涉诉事项保持(chí)合理的职业怀(huái)疑。

　　因此，中国证监会拟(nǐ)决定：对东北证券责令改(gǎi)正，给予警(jǐng)告，没收保荐业(yè)务(wù)收入188.7万元，并处(chù)以566万元罚款(kuǎn)。对(duì)定增项(xiàng)目的保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟(wěi)给(gěi)予警告(gào)，并分别(bié)处(chù)以20万元罚款；对持(chí)续督导期的保荐代(dài)表人郑克(kè)国、张旭东给予警告，并分别处以10万元罚款(kuǎn)；对(duì)傅坦(tǎn)给(gěi)予警告适合初中生的网课平台免费，国家提供的免费网课平台，并处以5万元(yuán)罚款。

　　据记(jì)者查询，保荐代表人(rén)于国庆、葛建(jiàn)伟已查无数据，这意味着两人已经离开了证券(quàn)行业。

　　而郑克(kè)国(guó)已(yǐ)经离开东北证券，在2018年入职了中(zhōng)天(tiān)证券。傅坦则在(zài)2016年从东北(běi)证券离职，去年入职(zhí)了中德证券。

　　股东减持(chí)计(jì)划被(bèi)暂停

　　截至(zhì)目前，豫金刚(gāng)石已退(tuì)市，且定(dìng)增项(xiàng)目已时隔近七年，但证监会仍(réng)对(duì)东(dōng)北证券立案(àn)调查(chá)并处(chù)以三倍的高额罚款，体现监管层在全面注册制背景下(xià)，继(jì)续保持强监管、压实中(zhōng)介机构责任的(de)决心。

　　对于东(dōng)北(běi)证券而言(yán)，影响不仅仅(jǐn)是罚款这么简单。年(nián)报显(xiǎn)示，东(dōng)北证(zhèng)券在(zài)2022年IPO承销保荐项目(mù)，成功(gōng)发行的(de)仅有2家，较2021年减(jiǎn)少3家(jiā)；承(chéng)销金额合计(jì)2.26亿元，同(tóng)比(bǐ)减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减少(shǎo)89.88％，承销保(bǎo)荐收入在65家(jiā)券商中(zhōng)位列第(dì)55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北(běi)证(zhèng)券(quàn)股东吉(jí)林信托因(yīn)自身经营发展(zhǎn)需要等(děng)自主决定，拟以集中(zhōng)竞价交易方式，在(zài)2023年2月1日至4月30日期(qī)间按市场价格(gé)减持不超过2340万股股份。

　　不过，截(jié)至今年5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时去年7月就已(yǐ)经公布(bù)的大股东亚太集团(tuán)“清(qīng)仓式(shì)”股(gǔ)权转让一事(shì)，至今仍未有(yǒu)着落。

　　据(jù)了(le)解，按(àn)相关规定，东北证券在(zài)被中国证监会立案调(diào)查期间，公(gōng)司大(dà)股东不得减持股(gǔ)份。鉴于上述转让及减持公司股份(fèn)事项均属于(yú)规定不得减持范畴(chóu)，上述规(guī)定期间(jiān)，亚泰集团和吉(jí)林信托不得减持公(gōng)司股份。

　　不过随着东北(běi)证券(quàn)的罚单尘埃落地，东(dōng)北证券的股权变或(huò)将很快实现。

　　根(gēn)据东北证(zhèng)券最新(xīn)一(yī)季(jì)报显(xiǎn)示(shì)，2023年前三个月东北证券(quàn)实现(xiàn)营业收(shōu)入18.44亿元(yuán)，同比(bǐ)增(zēng)长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动(dòng)的主要(yào)原因(yīn)是公司投(t适合初中生的网课平台免费，国家提供的免费网课平台óu)资与销售交易业务(wù)、投资银行业(yè)务(wù)收入增加(jiā)所致(zhì)。

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