科创(chuàng)板首批(pī)退市公司(sī)，正式(shì)确认！

　　4月21日晚间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达(dá)分别发布公告称，其收(shōu)到证监会(huì)下发的《行政处(chù)罚决定书》，将被实施(shī)重大违(wéi)法强(qiáng)制(zhì)退市(shì)，

　　与此(cǐ)同时，上交所(suǒ)也对两公司下发拟终(zhōng)止公(gōng)司股票上市的事先告知(zhī)书，两家公司的(de)股票(piào)自4月24日开市起停牌(pái)。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息显示，其收到(dào)12名投资(zī)者(zhě)共(gòng)同起诉泽(zé)达易盛、林应等证券虚假陈(chén)述责任纠纷的申请，保荐券(quàn)商东兴证券及两名保代、天健(jiàn)会计师事(shì)务所、康达律师事务所均在(zài)被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈(zhà)发(fā)行+信披违(wéi)法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶(jīng)方面的问题(tí)：

　　证监(jiān)会行政处罚(fá)决定(dìng)书(shū)显示(shì)，紫晶存储存在欺诈发行的(de)问题。紫晶存储(chǔ)于2019年4月(顺丰首重是多少公斤多少钱，顺丰首重是多少公斤续重多少钱yuè)3日披露招股书申报稿，同年10月(yuè)获科创板上市委审议同意(yì)发行上市，2020年(nián)3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说(shuō)明书》通(tōng)过虚构销售合同、伪造物(wù)流单据和验收单据入账、安排资金回款、提前(qián)确认(rèn)收入等方式虚增(zēng)营业收(shōu)入、利润。其中(zhōng)，2017年-2019年(nián)上半年分别虚(xū)增利(lì)润(rùn)21,62.71万元(yuán)、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当年(nián)利(lì)润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储(chǔ)《招股说明书》未按规定披露的2016年末、2017年末以(yǐ)及2019年上(shàng)半年末(mò)对外担保余额分别为1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说(shuō)明书签署(shǔ)日，未按规定披露对(duì)外担保(bǎo)余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续通过前(qián)述财务造假方式虚增营业收入、利润(rùn)。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告记(jì)载的利润(rùn)总(zǒng)额绝对值的94.55％；2020年虚增利(lì)润16902.36万(wàn)元(yuán)，占当期报告记载(zài)的利润总额绝(jué)对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规(guī)定披露对外(wài)担保的(de)问题。

　　最终，证监会对紫(zǐ)晶存储责令改正，给予警告，并处(chù)以(yǐ)3668.52万(wàn)元罚款，对实控人郑穆、罗(luó)铁威分别处(chù)以(yǐ)2164.26万(wàn)元、1803.55万元(yuán)罚款(kuǎn)。此外，郑穆被采取终身市场禁入措施(shī)，罗铁威被处10年市场禁入措(cuò)施，其他相关负(fù)责人也被处(chù)以(yǐ)罚款、5年市场(chǎng)禁入(rù)等。

　　欺(qī)诈发行被罚超(chāo)8亿

　　实(shí)控人、财务总(zǒng)监终身市场禁入

　　泽达易盛方面，行(xíng)政处罚(fá)决定书显(xiǎn)示，其(qí)于2019年6月披露招股书申(shēn)报稿(gǎo)，2020年6月(yuè)在科创(chuàng)板上市。

　　经(jīng)查明，泽达易盛在公告的证(zhèng)券(quàn)发(fā)行文(wén)件中隐(yǐn)瞒重(zhòng)要(yào)事实、编造重大虚假内容(róng)，2016年(nián)-2019年累(lèi)计虚增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实披露关联交(jiāo)易、股权代持情况等。

　　在上市后(hòu)，泽达易盛及其(qí)全(quán)资(zī)子(zi)公(gōng)司浙江(jiāng)金淳(chún)、杭州畅鸿签订(dìng)虚假合同(tóng)、开(kāi)展虚假业(yè)务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报(bào)告记载(zài)的(de)利润总额的88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万元，占当期(qī)报告记载的利润总额的56.23％。此外，泽达(dá)易盛还存在虚增(zēng)在(zài)建工程等问题(tí)。

　　值得关注的(de)是，对于(yú)欺诈发行(xíng)部分，证监会对泽达易盛(shèng)处以非法所募集资金金额(é)20％的处罚，罚款金额高达(dá)8.1亿元；紫(zǐ)晶存储则(zé)被罚(fá)款非(fēi)法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实(shí)计算，证监会最终对泽(zé)达易(yì)盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时(shí)任(rèn)董事长、总经(jīng)理(lǐ)林(lín)应处以3800万元罚款，时任董事、副总经理、财务总监、董事会秘书应(yīng)岚(lán)被罚1300万元，二人(rén)均被采取终身市场禁(jìn)入(rù)。

　　颇(pǒ)为诡异的(de)是，在4月21日市场全面大(dà)跌的行情下，两家公司均(jūn)有不同幅(fú)度的上涨。*ST泽(zé)达股价大(dà)涨(zhǎng)6.98％，报(bào)收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股(gǔ)股(gǔ)东总户(hù)数为6538户(hù)，户(hù)均(jūn)持股(gǔ)市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股东总户数为12352户(hù)，户均持(chí)股市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中(zhōng)介(jiè)机构一同被诉

　　行政(zhèng)处罚“靴子落地”，两家公司也进入(rù)到(dào)停牌(pái)及(jí)被终(zhōng)止上市的阶段。

　　4月21日(rì)盘(pán)后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双双发布公告称，公司触及《上海证券交易所(suǒ)科(kē)创板股票上市规则(zé)》第12.2.2条第（一）项规(guī)定的(de)重大(dà)违法行为，将被实(shí)施重大(dà)违法强制退(tuì)市。公司股票自(zì)2023年4月(yuè)24日（星期一(yī)）开市起停牌。

　　4月21日(rì)，两家公司均收到(dào)上(shàng)交所下发(fā)的拟(nǐ)终止公司股(gǔ)票上市的事先(xiān)告(gào)知(zhī)书。在(zài)收到终(zhōng)止上市告知书(shū)后，两家公(gōng)司可(kě)以根据规定申请(qǐng)听证，提(tí)出陈述和申辩。交易所由上(shàng)市委员会就是否终止公司股票上(shàng)市事宜进行审议，并(bìng)根据上市委员会的(de)审核意见作出是否终止公司股票(piào)上市的决定。

　　根据相关规定，若股票被终止上(shàng)市，自(zì)交易所公告对股(gǔ)票作出终止上市的决定之日后5 个(gè)交易日届满(mǎn)的下一交易(yì)日(rì)起，相关公司股票复牌并进入退(tuì)市整理期，并在股票顺丰首重是多少公斤多少钱，顺丰首重是多少公斤续重多少钱简(jiǎn)称前(qián)冠以“退市”标识，退市(shì)整(zhěng)理期的(de)交(jiāo)易期(qī)限(xiàn)为15 个(gè)交(jiāo)易日。交易(yì)所将(jiāng)在退市(shì)整理期届(jiè)满后5个交易日内(nèi)对股票予以摘(zhāi)牌，股票最终终止上(shàng)市。

　　另外(wài)，4月21日(rì)晚间(jiān)，上海金融法院官微发布(bù)消(xiāo)息显(xiǎn)示，其已于当日收到12名投资者共同(tóng)起诉泽达易盛等证券虚(xū)假陈(chén)述责任(rèn)纠纷的申请(qǐng)。起(qǐ)诉投资(zī)者同(tóng)时(shí)申请适(shì)用普(pǔ)通代表人(rén)诉讼程序审理案件。上海金融(róng)法院(yuàn)称，其将依法审查，及时公(gōng)布进(jìn)展(zhǎn)情况。

　　值得关注的是(shì)，在投(tóu)资者提起的诉讼中，被告除了泽(zé)达易盛(shèng)及实控(kòng)人(rén)、董监高(gāo)等，中介机构(gòu)东兴证券及两名保代(dài)（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计(jì)师事务所、康达律(lǜ)师事(shì)务所也均在被起(qǐ)诉(sù)之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公告称，因在(zài)执行(xíng)泽(zé)达易盛(shèng)首次公开发行(xíng)股票并(bìng)在科创板上市项目中，涉(shè)嫌(xián)保荐、承销及持续督导等(děng)业务未勤(qín)勉尽责，证监(jiān)会决定对其公(gōng)司立案。

　　4月(yuè)21日，中证(zhèng)中(zhōng)小(xiǎo)投资者服务中心公(gōng)告称(chēng)，关注到上(shàng)海金融法(fǎ)院收到12名投资者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请，起诉投资者(zhě)同时申请适(shì)用(yòng)普通代表人诉讼程序审理案件。泽达易(yì)盛是科创(chuàng)板首批被(bèi)中国证(zhèng)监会立案调查公司(sī)，根据(jù)《行政处罚(fá)决定书(shū)》，公司构成欺诈发行。

　　投服中(zhōng)心(xīn)将密切关注诉讼进展，如上海金融(róng)法院后续受理并裁(cái)定适用普通代表人诉讼，发布普通代表人诉讼权利登记公告(gào)，拟相关法律法规公开(kāi)征集并接受50名(míng)以上（含50名(míng)）投(tóu)资者特(tè)别(bié)授权，申请(qǐng)参加普通代(dài)表人诉(sù)讼并申请转换特别代表人诉讼。

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