金融界4月(yuè)21日消(xiāo)息 证(zhèng)监(jiān)会有(yǒu)关部门负责人就泽达(dá)易盛案、紫晶存储案系科创板(bǎn)首批欺诈发行案(àn)件答记者问。证监(jiān)会有关部门(mén)负(fù)责人表示(shì)，欺诈发行、财务造假等资本市场(chǎng)“毒(dú)瘤(liú对方说莫辜负是什么意思，已赞莫辜负是什么意思)”严(yán)重(zhòng)损害广大投(tóu)资(zī)者合法权益，危及市场秩序和金(jīn)融安全。

　　中办(bàn)、国办《关于(yú)依法从严打击证(zhèng)券违法活(huó)动(dòng)的意见》强调坚持“零容(róng)忍”要求，依法严厉查(chá)处证券违法犯罪案件(jiàn)，立体化打击证券违法活动(dòng)。我会坚决贯彻落(luò)实党(dǎng)中央国务(wù)院对资本市(shì)场违法犯罪行为(wèi)“零容忍”要求，推动(dòng)对欺诈发行(xíng)等违法犯(fàn)罪行为实(shí)行行政、民(mín)事、刑事(shì)立体惩处，形成强力震慑。

　　具体问(wèn)答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储(chǔ)案系科创(chuàng)板(bǎn)首批(pī)欺诈发行案(àn)件，社(shè)会影响广泛。作为监管机构，如何推动(dòng)对上述发行人、控股股东、实(shí)际控制人、中介机(jī)构(gòu)及其责任(rèn)人(rén)员等相关责任主体进行立体化追责？

　　答：欺(qī)诈发(fā)行(xíng)、财务造假等资本(běn)市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益，危及市场秩(zhì)序和金(jīn)融安全。中(zhōng)办、国办《关于依法从严打击证券违法活动的(de)意(yì)见》强调坚持“零(líng)容忍(rěn)”要求，依法(fǎ)严厉查(chá)处(chù)证券违(wéi)法犯罪案件，立(lì)体(tǐ)化打击证(zhèng)券(quàn)违法活动。我会坚决贯彻落实党中央国务院对资本市场违法犯罪行(xíng)为(wèi)“零容忍(rěn)”要求(qiú)，推动对欺诈发行等违法犯罪行(xíng)为实行行政、民(mín)事、刑(xíng)事立体(tǐ)惩处(chù)，形成强力(lì)震慑(shè)。具体而言(yán)：

　　一是对于证券发行人(rén)及相关控股股东、实际控(kòng)制(zhì)人等“首恶”坚决严(yán)惩，全方位追责。如在上述两案的行政(zhèng)责任方面(miàn)，我会依法(fǎ)向泽达易(yì)盛（天津(jīn)）科技(jì)股份有限公司（以下简称泽达(dá)易盛）和(hé)广东紫晶信息存储技(jì)术股份有限(xiàn)公司（以下简称紫晶存储）及相关(guān)责(zé)任人(rén)作出行政处罚和市(shì)场禁入(rù)决定，分别对泽达易盛(shèng)、紫晶(jīng)存储及(jí)相关(guān)责(zé)任人员进行(xíng)行政(zhèng)处(chù)罚(fá)，并对部(bù)分责(zé)任(rèn)人员采取证券市(shì)场(chǎng)禁入措施。同时，我会(huì)加(jiā)强与公安机关(guān)的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的当事人(rén)依法及(jí)时移送公安机关处理，推动案件(jiàn)刑事追责相关工作。另(lìng)外，根据《上海证券(quàn)交易所科创板股票上市(shì)规则》的规定(dìng)，上(shàng)海证券交易所将依(yī)法(fǎ)对泽达易盛、紫晶存储启(qǐ)动重大违法强制(zhì)退市。

　　二是依法支持适格(gé)投(tóu)资(zī)者及时(shí)有效地(dì)追究违规上市(shì)公司及(jí)其相(xiāng)关中介机构(gòu)等责任主体(tǐ)的民事赔偿责任(rèn)。民事(shì)责任是(shì)资本(běn)市场法律责任体(tǐ)系(xì)的(de)重要组成部分，是对(duì)违(wéi)法行(xíng)为进行立体(tǐ)式追责的(de)重要一环，也是提高资(zī)本市场(chǎng)违法违(wéi)规成本(běn)的重(zhòng)要(yào)举(jǔ)措。我会将进一步畅通投资(zī)者权利救(jiù)济渠道(dào)，维护投资(zī)者合法权益(yì)，督促(cù)市场参与(yǔ)各方归(guī)位尽责，形(xíng)成资本市场(chǎng)良好生(shēng)态。

　　三(sān)是对(duì)于为上市公(gōng)司(sī)提供保荐、承销服(fú)务的证券(quàn)公司(sī)、出具(jù)审计报告的或(huò)者法律意(yì)见书的证券(quàn)服(fú)务机构等违(wéi)规(guī)主体(tǐ)实施精准打击(jī)。如(rú)果相关中介(jiè)机构故(gù)意参与造(zào)假，情节恶(è)劣，坚(jiān)决严惩(chéng)，从重处(chù)罚，涉嫌犯(fàn)罪(zuì)的(de)，移送(sòng)司法机关处理；如果相关中(zhōng)介机构(gòu)主要(yào)涉嫌执业未勤勉尽责(zé)的情形(xíng)，我会将按照(zhào)过责(zé)相当的(de)法治理念，综(zōng)合考虑(lǜ)违法(fǎ对方说莫辜负是什么意思，已赞莫辜负是什么意思)程度、案件情况(kuàng)、执法效率、赔(péi)偿(cháng)投(tóu)资(zī)者(zhě)损失(shī)意愿和能力等因素，依法妥善(shàn)处理，让中介机构为其未勤勉尽责的执(zhí)业行为付出代(dài)价(jià)。

　　四是关于(yú)中介机构的责任人员。证券公司、会计(jì)师(shī)事(shì)务所、律师事务所等中(zhōng)介机构从业人员(yuán)的道(dào)德(dé)水(shuǐ)准、专业(yè)能力、合规风(fēng)险(xiǎn)意识和廉洁(jié)从业水平等，是保障证券服(fú)务质(zhì)量的(de)重要(yào)因素。如(rú)果在欺(qī)诈发行、财务造假(jiǎ)等案件中发现相(xiāng)关中(zhōng)介机构责任人员存在违(wéi)法违规行为，将依法依规予(yǔ)以(yǐ)严处。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)欺诈(zhà)发行案(àn)严重损(sǔn)害(hài)投资者合(hé)法(fǎ)权益，目前在投资者保(bǎo)护(hù)方面(miàn)有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉(sù)讼法》等法律法规规定(dìng)了包(bāo)括协商和解、纠纷调解、先行赔付、责令回购(gòu)、行(xíng)政(zhèng)执(zhí)法当事(shì)人(rén)承诺、单独(dú)诉讼、示范判决、代表人诉讼等一系列投(tóu)资者赔偿(cháng)救济(jì)制度。这些制(zhì)度各有优势，对于个案中采用何种方(fāng)式，需综合(hé)考虑不同投(tóu)资者赔偿(cháng)救(jiù)济(jì)制度(dù)的适用条件、投资者获(huò)赔的充分性和有效性、赔付责任(rèn)主体的意愿和(hé)能(néng)力等因素，目标都是有效保护投(tóu)资(zī)者、惩戒(jiè)和震慑违法行为(wèi)人。

　　对于泽达易(yì)盛案(àn)，上海金(jīn)融法院已经收到(dào)泽达(dá)易盛普通代(dài)表人(rén)诉(sù)讼(sòng)起诉材(cái)料(liào)，中证(zhèng)中小投资者服务中心(xīn)发布公告(gào)，表示密(mì)切(qiè)关注泽达易盛普(pǔ)通代表人诉讼进展，如(rú)上海(hǎi)金融法(fǎ)院受理(lǐ)并裁定(dìng)适(shì)用(yòng)普通代(dài)表人诉(sù)讼，将依(yī)法接受投资者特别授权，申请参加该案并转换特别代表人诉讼。特别代表人诉讼(sòng)制度具(jù)有“默示加入、明示退出”的特征，能够一揽子解决(jué)泽达易盛案的民事(shì)赔偿问题，适格(gé)投资(zī)者的(de)合法权益可以在诉讼程序中得到保(bǎo)护。

　　对于紫晶(jīng)存储(chǔ)案，中信建投证券(quàn)股份有限公(gōng)司作为(wèi)紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储申请首次公开(kāi)发行股票的保荐机构和主承销商(shāng)，与其他中介机构(gòu)正(zhèng)在(zài)主动筹(chóu)备投资者(zhě)赔偿事宜，拟共同出资(zī)10亿元设立先行(xíng)赔付专项基金（上述金额(é)为公司初步(bù)估算结果，基金规(guī)模将根据(jù)最终(zhōng)计算的(de)适格投资者损失赔付金额(é)进行调整），用(yòng)于先行赔付适格投资者(zhě)的投资损(sǔn)失。先(xiān)行赔付(fù)可以高效、快捷地解(jiě)决(jué)紫晶存(cún)储案的民(mín)事(shì)赔(péi)偿问题(tí)，适(shì)格(gé)投资者(zhě)可以积(jī)极参(cān)与(yǔ)先(xiān)行赔付程(chéng)序直接获赔，以(yǐ)维护自身合法权益(yì)。

　　3.中信建投(tóu)证券股份(fèn)有限(xiàn)公司(sī)披露的公告(gào)中提出向证(zhèng)监会提交证券期货行政执法当(dāng)事人承诺(nuò)申(shēn)请(qǐng)，证监会将如何处理(lǐ)？

　　答(dá)：2019年修订的《证券法》新增了证券领域行政执(zhí)法当事人承诺制度（以下简(jiǎn)称当(dāng)事人承(chéng)诺制度）。当(dāng)事人承诺制度是指国务院证券监督管(guǎn)理机构(gòu)对涉嫌证(zhèng)券(quàn)期(qī)货违法的(de)单(dān)位或者个人进(jìn)行调查期间，被(bèi)调查的(de)当事人承诺纠(jiū)正涉嫌违法行为、赔偿(cháng)有关(guān)投资者损失、消除损(sǔn)害或者不(bù)良影响并(bìng)经国务院证券监督管理机构认可，当事人履行承诺(nuò)后国(guó)务院证券监督管理机构终(zhōng)止案件调查的行政执法方式。相关法律法规明(míng)确规定了(le)当(dāng)事人承诺制度的基本(běn)流程、适用(yòng)范(fàn)围、监督制约机制等。

　　根据《证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺制度实施办(bàn)法(fǎ)》等规定，承(chéng)诺(nuò)金兼具(jù)惩戒和赔偿功能，承诺金(jīn)数额的确(què)定需要综(zōng)合考虑当事人因涉(shè)嫌违法行为可能(néng)获得的收益(yì)或(huò)者避免的损(sǔn)失(shī)、当事人(rén)涉嫌违(wéi)法行为依法可能被处以(yǐ)罚(fá)款和没收违法所得的金额，以及投资者因(yīn)当事人涉嫌(xián)违(wéi)法行为所遭受的损失等(děng)诸多因素。承(chéng)诺金数额通(tōng)常高于(yú)罚(fá)没款(kuǎn)数额，且可用于赔(péi)偿投资者(zhě)损失(shī)，在(zài)证(zhèng)券(quàn)期货行政执(zhí)法当事人承诺(nuò)这(zhè)一程序中，既(jì)可以实现(xiàn)对申请(qǐng)人(rén)的精准(zhǔn)打击，也(yě)可以有(yǒu)效便捷地(dì)补偿投资者的损失。因此，当事(shì)人承(chéng)诺制度可(kě)以一(yī)并解决案件相关(guān)的行政处理与(yǔ)民(mín)事赔偿(cháng)问题，有效提高执(zhí)法(fǎ)效(xiào)能，达到行政追责与(yǔ)民事(shì)追(zhuī)责相统一的效果(guǒ)。

　　对于中信建投(tóu)证(zhèng)券股份有限公司向我会提交当(dāng)事人(rén)承(chéng)诺申请，我会(huì)将依(yī)据(jù)《证券法(fǎ)》《证券期(qī)货(huò)行(xíng)政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺(nuò)制度实施办法》《证券期(qī)货行政执(zhí)法当事人承诺制度(对方说莫辜负是什么意思，已赞莫辜负是什么意思dù)实施(shī)规定》等规定，依法(fǎ)依规(guī)决定(dìng)是否受理。

　　4.对于(yú)泽达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储所涉的证券(quàn)公(gōng)司、会计师事务所(suǒ)、律(lǜ)师事务所(suǒ)等(děng)中(zhōng)介机构及其责任人员，下一步(bù)将如(rú)何处理？

　　答：前期(qī)，我会贯彻(chè)“零容忍”要求(qiú)，对泽达易(yì)盛和紫晶存储所涉中介机构(gòu)开展“一案双查”。在(zài)泽达易盛案中，东兴证券股份(fèn)有限(xiàn)公司、天(tiān)健会计师事(shì)务所、北京(jīng)市康达律师事务所等中介(jiè)机构(gòu)因涉(shè)嫌在(zài)相(xiāng)关执(zhí)业(yè)过(guò)程中未勤(qín)勉尽责，近(jìn)日已被我(wǒ)会立(lì)案。在紫晶(jīng)存储案中(zhōng)，我会对中信建(jiàn)投(tóu)证(zhèng)券股份有限公司、容(róng)诚(chéng)会计师事(shì)务所、致同会计(jì)师事务所、广东恒益律师事务(wù)所等中介机构(gòu)启动了相关调(diào)查工作(zuò)，后续将根据其(qí)在相关(guān)执业行为(wèi)中的勤勉尽责情(qíng)况(kuàng)，结(jié)合其主(zhǔ)动先行(xíng)赔付以及申请证券期货行政执法当事(shì)人(rén)承诺等情形，依法进行下一步处理。需要指出的是，我们将关注(zhù)相关中介(jiè)机构有关(guān)责(zé)任人员在(zài)上述案(àn)件(jiàn)中(zhōng)的(de)执(zhí)业行为，如(rú)果(guǒ)发现有(yǒu)关责任(rèn)人员(yuán)存在违法(fǎ)违规行为，将依法依规予以严处。

　　证券公司、会(huì)计师事务(wù)所、律师事务所(suǒ)等中介机(jī)构是保障资本市场高质量发展(zhǎn)的(de)重要力(lì)量，中介机构(gòu)及(jí)其从业人员应当严格(gé)遵守法(fǎ)律法规和职业(yè)道(dào)德要(yào)求，勤勉尽(jǐn)责、诚实(shí)守信、廉(lián)洁自(zì)律、公平竞争(zhēng)，自觉营造(zào)和(hé)维护(hù)风(fēng)清气正的企业文化和(hé)行业文化，珍视(shì)行业声誉。

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