金融界4月21日消息 证监(jiān)会有关(guān)部(bù)门负责人就泽(zé)达易盛(shèng)案、紫晶(jīng)存储(chǔ)案系科创板首批(pī)欺诈发行案件答记者问。证监(jiān)会有关部门负责人表(biǎo)示，欺诈发行、财务造假等资本(běn)市场“毒瘤”严重损害广大投资者(zhě)合法(fǎ)权益(yì)，危及市场秩序和(hé)金融(róng)安全。

　　中办、国办《关于依(yī)法(fǎ)从严打击证券违法活(huó)动(dòng)的意见》强调坚持“零容忍”要求，依(yī)法(fǎ)严厉查处证券(quàn)违(wéi)法犯罪(zuì)案件，立体化打(dǎ)击证(zhèng)券(quàn)违(wéi)法活动(dòng)。我会坚(jiān)决(jué)贯彻落实(shí)党(dǎng)中央国务院对资本(běn)市(shì)场(chǎng)违法犯(fàn)罪行为(wèi)“零容忍”要求，推动对欺(qī)诈发(fā)行等违(wéi)法犯(fàn)罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强(qiáng)力震慑。

　　具(jù)体问答如下：

　　1.泽达易盛(shèng)案、紫(zǐ)晶存储案系(xì)科(kē)创(chuàng)板首批欺(qī)诈发(fā)行案件(jiàn)，社会影响(xiǎng)广泛。作为监管机构，如何(hé)推(tuī)动对上述发(fā)行人、控(kòng)股股东、实际控制人(rén)、中介机(jī)构及其责任人员(yuán)等相(xiāng)关责任主体(tǐ)进行(xíng)立体化追责(zé)？

　　答：欺诈(zhà)发(fā)行、财务造假等资(zī)本市场“毒瘤”严(yán)重损害广(guǎng)大(dà)投资者合法权益(yì)，危及市场(chǎng)秩序和金融(róng)安全。中(zhōng)办、国(guó)办《关于(yú)依(yī)法从严(yán)打(dǎ)击证券(quàn)违(wéi)法活(huó)动的(de)意见》强调(diào)坚持“零容忍(rěn)”要求，依法(fǎ)严厉查处证(zhèng)券违法犯(fàn)罪案件，立体化打击证券违法活(huó)动。我会坚决贯彻(chè)落实党中央国务院对资(zī)本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推(tuī)动(dòng)对欺诈发行等违(wéi)法犯罪(zuì)行为(wèi)实行行政、民(mín)事、刑事立体惩处，形成强力震慑。具体而(ér)言：

　　一是对(duì)于证券发(fā)行人及相关控股股东、实际控制人等“首(shǒu)恶”坚决(jué)严惩，全(quán)方位追责。如在(zài)上述两案的行政责任方面(miàn)，我会依法向泽(zé)达易(yì)盛（天津）科技股份有限公司（以下简称泽(zé)达易盛）和广东紫晶信息存储技术股份有(yǒu)限公司（以下简称紫晶存储）及相(xiāng)关责(zé)任人(rén)作出(chū)行政处罚和市场禁入(rù)决(jué)定(dìng)，分(fēn)别对泽(zé)达易盛(shèng)、紫晶存(cún)储及相关责任人员进(jìn)行行政处罚，并对部分责任人(rén)员采取证券市场禁入措施。同时，我会加强与公安(ān)机关的沟(gōu)通(tōng)协调，对涉嫌刑事犯罪的当事人依(yī)法(fǎ)及时移(yí)送公安机关处(chù)理，推动案件(jiàn)刑事追责相关工作。另外，根据《上(shàng)海(hǎi)证券交易所科创板股(gǔ)票上市规则》的规定，上海(hǎi)证(zhèng)券(quàn)交(jiāo)易所将依法对泽达易盛、紫晶(jīng)存(cún)储启动重大违(wéi)法强制退市。

　　二是依法支持适(shì)格(gé)投资者及时有效地(dì)追究(jiū)违规上市公司(sī)及其(qí)相(xiāng)关中(zhōng)介(jiè)机构等(děng)责任(rèn)主体的民(mín)事赔偿责任。民事责(zé)任是资本(běn)市场(chǎng)法律责(zé)任体(tǐ)系的重(zhòng)要组成部分，是对(duì)违(wéi)法行(xíng)为进行立体式追责(zé)的重要一环，也是提(tí)高(gāo)资本市场违法违规(guī)成本的(de)重要(yào)举措。我会将进一步(bù)畅通投资者权利救(jiù)济渠道(dào)，维护投资者(zhě)合法(fǎ)权益(yì)，督(dū)促(cù)市场参与(yǔ)各方归位尽责(zé)，形成(chéng)资本市场(chǎng)良(liáng)好(hǎo)生态。

　　三(sān)是对于为上市公司(sī)提供(gōng)保荐、承(chéng)销服务的(de)证券公司、出具审计报告的或者法(fǎ)律意(yì)见书的证(zhèng)券服(fú)务机构等违规主体实施精准打(dǎ)击(jī)。如(rú)果相关(guān)中(zhōng)介机构(gòu)故意参与(yǔ)造假，情节恶劣，坚(jiān)决(jué)严惩(chéng)，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送(sòng)司法机关处理；如果相关(guān)中介机构主(zhǔ)要涉嫌执业(yè)未勤勉尽(jǐn)责的情形，我会将(jiāng)按照过责(zé)相(xiāng)当(dāng)的(de)法(fǎ)治理(lǐ)念，综合考虑违法(fǎ)程度、案件(jiàn)情况、执法(fǎ)效(xiào)率(lǜ)、赔偿(cháng)投资者损失(shī)意愿和能力等因素，依法妥善处(chù)理，让中介机(jī)构为其未勤勉(miǎn)尽责的(de)执业行为付出(chū)代价。

　　四是关于中介机构的责(zé)任人员。证券公(gōng)司、会计师事务所(suǒ)、律师事务所等中(zhōng)介(jiè)机(jī)构(gòu)从业人员的道(dào)德水准、专业(yè)能力、合规风险意识和廉洁(jié)从业水平等(děng)，是保障证(zhèng)券服务质量的重要因(yīn)素。如果在欺诈发行、财(cái)务造假等案件中(zhōng)发现相关中介(jiè)机构(gòu)责任人员存在(zài)违法违规行为，将(jiāng)依法依规(guī)予(yǔ)以严处。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫晶(jīng)存(cún)储欺诈发(fā)行案严重损害(hài)投(tóu)资者合法(fǎ)权益，目(mù)前在投(tóu)资(zī)者保护方面(miàn)有哪些(xiē)安排？

　　答：《证券法》《民事诉(sù)讼法》等(děng)法律(lǜ)法规规定(dìng)了包括协商和解、纠(jiū)纷调解、先行赔付(fù)、责令回购、行政执法当事(shì)人承诺、单独(dú)诉(sù)讼、示(shì)范判决(jué)、代(dài)表人诉讼(sòng)等一系列投资者赔偿(cháng)救济(jì)制度。这些制度(dù)各有优势(shì)，对于个案中采用何种方(fāng)式，需(xū)综合(hé)考虑不(bù)同投资者赔偿救济制度的适用条件、投(tóu)资(zī)者获赔的充分性和(hé)有效性、赔付责(zé)任主体的意愿和能力等因素，目标都(dōu)是有效(xiào)保护投(tóu)资者、惩戒(jiè)和震慑违(wéi)法行为(wèi)人。

　　对于泽(zé)达(dá)易盛案，上海金融法院(yuàn)已经收(shōu)到泽达易盛普(pǔ)通代表人诉讼起诉材料，中证(zhèng)中小投资者服务中心发布(bù)公告，表示密(mì)切关注泽达易盛普通代表人诉讼进(jìn)展，如上海金融法(fǎ)院受理并裁定适用普通(tōng)代表人诉讼(sòng)，将依法(fǎ)接受(shòu)投资者特(tè)别授权，申请参加该案并转换(huàn)特别代表人诉讼。特(tè)别(bié)代表人诉讼制度具(jù)有“默(mò)示加入、明(míng)示退(tuì)出”的特征，能够一(yī)揽子解决泽达易盛(shèng)案的民事赔偿问题，适(shì)格(gé)投资者的合法权益(yì)可(kě)以在诉讼(sòng)程序(xù)中得到保护。

　　对于(yú)紫晶存储案，中信(xìn)建投证券股份有限公司作为紫晶存储申(sh双曲线虚轴的位置，双曲线虚轴有什么意义ēn)请首次公(gōng)开发行(xíng双曲线虚轴的位置，双曲线虚轴有什么意义)股(gǔ)票的保(bǎo)荐机(jī)构和主承销商，与其他中介机构(gòu)正在主(zhǔ)动筹(chóu)备投资(zī)者赔偿事宜，拟共同出资10亿元设立先行赔(péi)付(fù)专(zhuān)项(xiàng)基(jī)金（上述金额(é)为公司初步(bù)估算(suàn)结(jié)果，基金(jīn)规(guī)模(mó)将根据最终计算的适格投资者损(sǔn)失(shī)赔付金额(é)进行(xíng)调整），用(yòng)于先行赔付适(shì)格(gé)投资者的投资损失(shī)。先(xiān)行赔付(fù)可以高效、快捷地解决紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储案的民事(shì)赔偿(cháng)问题(tí)，适格(gé)投资者可以积极参与先行赔付程序直(zhí)接获赔，以维护自(zì)身合法权益。

　　3.中信建投证券股份有限公司披(pī)露的公告中提出向证(zhèng)监会提交证(zhèng)券(quàn)期(qī)货(huò)行(xíng)政执法当事(shì)人承诺(nuò)申请，证监(jiān)会将如何(hé)处理？

　　答：2019年修订(dìng)的《证券法》新增了证(zhèng)券领(lǐng)域行政(zhèng)执法当(dāng)事(shì)人承诺制(zhì)度（以下简称当事人承诺制度）。当事人承诺制度是指(zhǐ)国务(wù)院证券监督(dū)管理机构对涉(shè)嫌证券期(qī)货违法的单位或者个人进行调查(chá)期间，被(bèi)调查的当事人(rén)承诺纠正涉嫌违法行(xíng)为、赔偿有关(guān)投资者损失、消除损害或(huò)者不良(liáng)影响(xiǎng)并经国务院证券监(jiān)督(dū)管理机构认(rèn)可，当事人履行(xíng)承诺后国(guó)务院证(zhèng)券(quàn)监督管(guǎn)理机构终止案(àn)件调查的行政执法方式。相关法律法规明确(què)规定了当事人(rén)承(chéng)诺制度的基本流程、适(shì)用范围、监督(dū)制(zhì)约机(jī)制(zhì)等(děng)。

　　根(gēn)据(jù)《证(zhèng)券(quàn)期货行政(zhèng)执(zhí)法(fǎ)当事人承诺制(zhì)度实施办法(fǎ)》等规定，承诺(nuò)金兼具惩戒(jiè)和赔偿功能，承诺金(jīn)数(shù)额(é)的确(què)定需要综合考虑当事人因涉嫌违(wéi)法行为可能获得(dé)的(de)收(shōu)益或者避免的损失、当事人涉嫌(xián)违(wéi)法行为依法可能被处以罚款和没(méi)收违法(fǎ)所得的金额，以及投资(zī)者因(yīn)当(dāng)事人涉(shè)嫌违法(fǎ)行为所遭(zāo)受的损失等诸多(duō)因素。承诺金数额(é)通常(cháng)高于罚没款数(shù)额，且可用(yòng)于赔偿投资者损失，在证券期货(huò)行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺这一程序中，既可以实现对申请人的精准打击，也可以有(yǒu)效(xiào)便捷(jié)地(dì)补偿投资者的损失。因此，当事人承诺制度可(kě)以一并解决(jué)案件(jiàn)相关(guān)的行政处理与民事赔偿问题(tí)，有效(xiào)提(tí)高执(zhí)法效能(néng)，达到行(xíng)政(zhèng)追责与(yǔ)民事(shì)追责(zé)相统(tǒng)一的效果。

　　对于中信(xìn)建投(tóu)证券股(gǔ)份有限(xiàn)公司向我会提交(jiāo)当事人(rén)承(chéng)诺申(shēn)请，我会将依据《证券法(fǎ)》《证券(quàn)期货行政执(zhí)法当事人(rén)承诺制度实施(shī)办法》《证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺制(zhì)度实施规定》等规定，依法依(yī)规(guī)决定(dìng)是否受理。

　　4.对(duì)于泽达易(yì)盛、紫晶存储所涉的证券公(gōng)司、会计师事(shì)务所(suǒ)、律师事务所等中介(jiè)机构(gòu)及(jí)其责任人员(yuán)，下一步将如何处理(lǐ)？

　　答：前期，我(wǒ)会贯(guàn)彻“零容忍”要求，对(duì)泽达(dá)易(yì)盛(shèng)和紫晶存(cún)储(chǔ)所涉(shè)中介机(jī)构开(kāi)展“一案双(shuāng)查”。在泽达易盛案(àn)中(zhōng)，东兴证券股(gǔ)份有限公司、天(tiān)健会(huì)计师事务(wù)所(suǒ)、北京市康达律师事务(wù)所等中介机构因涉嫌(xián)在相(xiāng)关执业过程中(zhōng)未勤勉尽责，近日(rì)已被我会立案。在紫晶存储案中(zhōng)，我会(huì)对中信(xìn)建投证券股份有限公司(sī)、容诚会计师事务所、致同会(huì)计(jì)师(shī)事务所(suǒ)、广东恒益(yì)律师事务所等中介机构启动了相关调查(chá)工作，后续将根据其(qí)在相(xiāng)关执业行为中的(de)勤勉尽责情况，结合其(qí)主动(dòng)先行赔付以及(jí)申请证券期(qī)货行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺(nuò)等情形(xíng)，依(yī)法(fǎ)进行(xíng)下一步处(chù)理。需(xū)要指出的是，我们将(jiāng)关注(zhù)相关(guān)中介(jiè)机构有(yǒu)关责任人员在上述案件(jiàn)中(zhōng)的执业行为，如(rú)果发现有关责(zé)任(rèn)人员存在违法(fǎ)违规行为，将依法依(yī)规(guī)予(yǔ)以严处(chù)。

　　证(zhèng)券公司(sī)、会(huì)计师事务所、律师事务所等(děng)中介(jiè)机构是保障资本(běn)市场(chǎng)高质量发展的重(zhòng)要力量(liàng)，中介机(jī)构(gòu)及其从业人(rén)员应当(dāng)严(yán)格遵守法(fǎ)律法规和职业道德要求(qiú)，勤(qín)勉尽责(zé)、诚实(shí)守信、廉洁自律、公平竞争(zhēng)，自觉(jué)营造和维护(hù)风清气正(zhèng)的企业文化和行(xíng)业文化(huà)，珍视行业声誉。

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