零容忍！又有券商投(tóu)行收罚单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证券(quàn)公告称，因(yīn)豫金刚石45亿定增旧案，证监(jiān)会(huì)拟(nǐ)对东北证券合计被罚没逾750万元。

　　合计(jì)罚没750多万

　　两(liǎng)名保代已离(lí)职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日(rì)，公司收到中国证监会《行政处罚事(shì)先告知书》，公司涉嫌在郑(zhèng)州华晶金刚石股份(fèn)有限公司2016年非(fēi)公开发行(xíng)股票及持续(xù)督导期间(jiān)未勤勉尽责案(àn)，已由(yóu)中国证监会调查完毕，中国证监会依法拟对公司(sī)做(zuò)出行政处罚。

　　经证监会查(chá)明(míng)，东北证券系豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发(fā)行股票项(xiàng)目保荐人，中(zhōng)国证(zhèng)监会在豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行股(gǔ)票的审(shěn)查反(fǎn)馈意见(jiàn)中要(yào)求保荐(jiàn)机构(gòu)对本次发行对象的认购资金来(lái)源及合法性、是否(fǒu)具备履行认购义务的能力进行核查，公司未按要求(qiú)对本次非(fēi)公开(kāi)发行对象之(zhī)一北京天证(zhèng)远洋(yáng)基金管理中心（有(yǒu)限合伙(huǒ)）（以(yǐ)下简称 “天证远洋”）的资金(jīn)来(lái)源审慎核(hé)查。天(tiān)证远(yuǎn)洋实际(jì)出资与其承诺不符。公司出 具的《非公开发行股票(piào)的上市保荐(jiàn)书》《非(fēi)公开(kāi)发行股票发行过程与认购对象合 规性的报告(gào)》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东北证券在持(chí)续督导期(qī)间(jiān)未对(duì)募集资金(jīn)置换预(yù)投(tóu)资(zī)金事项审慎核查，未充(chōng)分(fēn) 核查募集资金投(tóu)入项目的(de)情(qíng)况，未充分关注募投项(xiàng)目(mù)流(liú)动资金的用途和程序(xù)，未 对涉诉(sù)事项保持合理的职业怀疑。

　　因(yīn)此，中(zhōng)国证监会拟决定：对东北证券责令(lìng)改正，给予(yǔ)警告(gào)，没收保荐(jiàn)业务收入188.7万元，并处(chù)以(yǐ)566万元罚款。对定增(zēng)项(xiàng)目的(de)保荐(jiàn)代表(biǎo)人于国庆、葛建伟(wěi)给予警告(gào)，并(bìng)分别(bié)处以20万元罚款；对持续督导期的(de)保(bǎo)荐代表人(rén)郑(zhèng)克(kè)国、张旭东给(gěi)予警告，并分别(bié)处以10万元(yuán)罚款；对傅坦给予警告，并处(chù)以(yǐ)5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于(yú)国(guó)庆、葛建伟(wěi)已查无数据，这意味着(zhe)两人已经离开了(le)证券(quàn)行业(yè)。

　　而郑克国已经离(lí)开东北(běi)证券，在2018年入职(zhí)了中天证券。傅坦则(zé)在2016年从东北证券离职，去年入职了(le)中德(dé)证券。

　　股东减持计(jì)划(huà)被暂(zàn)停

　　截至目前，豫金刚(gāng)石已(yǐ)退市，且(qiě)定(dìng)增项目(mù)已时隔近七年(nián)，但证监会仍对东北证券(quàn)立案(àn)调查并处以三倍的高额罚(fá)款，体现监管层在全面注册制背景下，继续(xù)保持强(qiáng)监(jiān)管、压实中介机构责任的决心。

　　对(duì)于(yú)东北证券而言(yán)，影响不仅仅是罚(fá)款(kuǎn)这么(me)简单(dān)。年报显示，东北证券在2022年IPO承销(xiāo)保荐(jiàn)项(xiàng)目(mù)，成功发行的仅你是谁为了谁原唱是谁 你是谁为了谁是什么歌名ine-height: 24px;'>你是谁为了谁原唱是谁 你是谁为了谁是什么歌名有2家，较2021年减少(shǎo)3家；承销金额合计(jì)2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合(hé)计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保(bǎo)荐收入在65家券商(shāng)中位列第55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东(dōng你是谁为了谁原唱是谁 你是谁为了谁是什么歌名)北证(zhèng)券股(gǔ)东吉(jí)林信(xìn)托因自身经营发展需要等(děng)自(zì)主(zhǔ)决定，拟以集中竞价交易(yì)方(fāng)式，在(zài)2023年2月1日至4月(yuè)30日期间按市场价格减持(chí)不超过2340万股股份。

　　不(bù)过，截至(zhì)今(jīn)年5月5日(rì)，吉林信托没有任何一股。

　　同时去年7月就已(yǐ)经公(gōng)布的大股东亚太(tài)集团“清仓式”股权转让(ràng)一事，至今仍(réng)未(wèi)有(yǒu)着落。

　　据了解(jiě)，按相关规定，东(dōng)北证(zhèng)券在被(bèi)中国(guó)证(zhèng)监会立案调查期(qī)间(jiān)，公司大股东不得减(jiǎn)持股份。鉴于上述转(zhuǎn)让及减持公司(sī)股份事项(xiàng)均属于规定(dìng)不得减持范畴，上述规(guī)定期间，亚泰集团和吉(jí)林信托不得减持(chí)公(gōng)司(sī)股份。

　　不(bù)过随着东(dōng)北证券的罚(fá)单尘埃落(luò)地，东北证券的股权(quán)变或将很快实(shí)现(xiàn)。

　　根据东北证(zhèng)券最新一季报显示，2023年前三(sān)个月东北证券实现营业收入18.44亿元，同(tóng)比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈(yíng)，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变动的(de)主要原因是(shì)公(gōng)司投资(zī)与销售交易(yì)业务、投资(zī)银行业务收入(rù)增(zēng)加所致。

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