零容忍！又有(yǒu)券商投行收罚(fá)单！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证券公告称，因豫金刚(gāng)石45亿定增旧案(àn)，证监会拟对东北证券合计(jì)被罚没逾750万元(yuán)。

　　合(hé)计罚没(méi)750多万

　　两(liǎng)名(míng)保代已(yǐ)离职

　　公(gōng)告(gào)显(xiǎn)示，5月12日，公司收到中国(guó)证(zhèng)监会《行政处罚事先(xiān)告知(zhī)书》，公司涉(shè)嫌在郑州华晶(jīng)金刚石(shí)股(gǔ)份有限(xiàn)公司(sī)2016年(nián)非公(gōng)开发行股票(piào)及持(chí)续督导期间(jiān)未勤勉尽责案，已由中(zhōng)国证监会调(diào)查完毕，中国证监(jiān)会依(yī)法(fǎ)拟对公司做(zuò)出行政处罚(fá)。

　　经证监会查明，东北证(zhèng)券系豫金刚石 2016 年非公开发行股票项目保荐人，中国(guó)证监会在(zài)豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发行股票的审查反馈意(yì)见中要求(qiú)保(bǎo)荐机构(gòu)对本次发行对象的(de)认购资金来源及合法性(xìng)、是否具备履行认购义务的能(néng)力进行核(hé)查，公司(sī)未(wèi)按要求对本次非公开发(fā)行对象之一北京天证远洋基金管理中(zhōng)心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋(yáng)”）的(de)资金来源审慎核(hé)查(chá)。天(tiān)证远洋实际出资与其承诺不符。公司出 具(jù)的(de)《非(fēi)公开发行(xíng)股票的上市保(bǎo)荐书》《非公开发行股票发行过程(chéng)与认购(gòu)对象合 规性的(de)报(bào)告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在持续督(dū)导期间未对募集(jí)资金(jīn)置换预投资金事项审慎核查(chá)，未充分(fēn) 核(hé)查募集资金投入项目的(de)情况(kuàng)，未充分(fēn)关注募投项目流动(dòng)资金的用途和程序，未(wèi) 对(duì)涉诉事项保持合理的职(zhí)业怀疑(yí)。

　　因此，中国证监(jiān)会拟决定(dìng)：对东(dōng)北(běi)证券(quàn)责(zé)令改正，给(gěi)予警告，没收保荐(jiàn)业务(wù)收入(rù)188.7万元，并处以566万元(yuán)罚款。对(duì)定增项目的保(bǎo)荐代表人于(yú)国庆、葛建伟(wěi)给予警告，并分别处以20万元罚款；对持(chí)续督导(dǎo)期的保荐代表人郑克国、张(zhāng)旭(xù)东给(gěi)予(yǔ)警(jǐng)告，并分(fēn)别处(chù)以10万元罚款；对傅坦(tǎn)给予(yǔ)警告，并处以(yǐ)5万元罚款(kuǎn)。

　　据记者(zhě)查询，保(bǎo)荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟已查(chá)无数据，这意(yì)味着(zhe)两人已经离开(kāi)了证券(quàn)行业(yè)。

　　而郑(zhèng)克国已经(jīng)离开东北证(zhèng)券，在(zài)2018年入职(zhí)了中天证券。傅(fù)坦则在(zài)2016年从东北证券离职(zhí)，去年(nián)入职了中德证券。

　　股东减持计划(huà)被暂停

　　截至目前，豫金刚石已(yǐ)退市，且(qiě)定增(zēng)项目已时隔近(jìn)七年(nián)，但证(zhèng)监会仍对东北证券立案(àn)调查并处以三倍的(de)高额罚款，体现监管层在全面注册制(zhì)背景下，继(jì)续保持强(qiáng)监管、压实(shí)中(zhōng)介(jiè)机(jī)构责(zé)任的(de)决心。

　　对于东(dōng)北证券而言，影响(xiǎng)不仅仅是罚款这(zhè)么简(jiǎn)单(dān)。年报显示(shì)，东北证券在2022年(nián)IPO承销(xiāo)保荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承销金(jīn)额(é)合(hé)计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入(rù)合(hé)计0.16亿元，同比减少89.88％，承(chéng)销保荐收入在65家券商中位(wèi)列第(dì)55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北证(zhèng)券(quàn)股东吉林信托因自身(shēn)经营发展(zhǎn)需要等自(z爪zhua跟爪zhao的区别组词，爪zhua跟爪zhao的区别图解ì)主决定(dìng)，拟以集(jí)中竞价交易方式，在2023年(nián)2月1日至4月(yuè)30日(rì)期(qī)间按市场价格(gé)减持(chí)不超过(guò)2340万股股份(fèn)。

　　不(bù)过，截至今年5月5日，吉林信托(tuō)没(méi)有任何一股。

　　同时去年7月就已经公布的大股(gǔ)东亚太(tài)集团“清仓式”股权转让(ràng)一事，至今仍未有(yǒu)着落。

　　据了解，按(àn)相(xiāng)关规定(dìng)，东北证券在(zài)被中国(guó)证监(jiān)会立案调查期(qī)间，公司(sī)大股东(dōng)不(bù)得减持(chí)股份。鉴于上述转(zhuǎn)让及减持公(gōng)司股份事项均属于规(guī)定不得减持范畴，上述规定期间，亚泰(tài)集团和吉林信托(tuō)不得减持公司(sī)股份。

　　不过(guò)随着东北证券的(de)罚(fá)单尘埃落(luò)地，东(dōng)北证(zhèng)券的股权(quán)变或(huò)将很快(kuài)实现。

　　根据东北证券(quàn)最(zuì)新一季报(bào)显示，2023年前三个月(yuè)东北证券(qu爪zhua跟爪zhao的区别组词，爪zhua跟爪zhao的区别图解àn)实现营业收(shōu)入18.44亿(yì)元，同比增长(zhǎng)130.73％；归(guī)母净(jìng)利润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩(jì)变动的主要原因是(shì)公司投资与销售交(jiāo)易业(yè)务、投资银行业务收入(rù)增加所致。

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