在“扶优限(xiàn)劣”的基本(běn)方(fāng)针下(xià)，私募(mù)基金行业监管趋严(yán)，近日又有私募被“点名”。

　　5月(yuè)4日，中(zhōng)国证券投(tóu)资基金业协会网(wǎng)站披露(lù)的一则公(gōng)告显示，雪杉基金存在违反专业化运营原(yuán)则等四(sì)项违规行为。根据相(xiāng)关规定(dìng)，协(xié)会拟(nǐ)对雪杉基(jī)金公开谴(qiǎn)责、暂(zàn)停受理其私募基金产品(pǐn)备案六个(gè)月；对时任雪杉基金合规(guī)风控负(fù)责人的黄某公开(kāi)谴责(zé)。

　　因(yīn)4项(xiàng)违(wéi)规行为

　　雪杉基金被(bèi)暂停备案(àn)六个月

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资基金(jīn)业协(xié)会网站披(pī)露了一则纪律处分(fēn)事先告知书(shū)送(sòng)达公告(gào)。经(jīng)查，深圳雪杉基金管理有限公司（简(jiǎn)称“雪杉(shān)基(jī)金”）涉嫌从事违法违规行为，时任高级管理人员黄某应当对此承担法律责(zé)任，协会拟对其(qí)作出纪(jì)律处(chù)分。

　　公(gōng)告显示，雪杉基金存在四(sì)项违(wéi)规行为：

　　一是(shì)违反(fǎn)专业化运营原(yuán)则。其一，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉与上海阿杏(xìng)达成《业务合作协议》，由债券发行(xíng)人关联方出(chū)资认购上海阿杏产品(pǐn)份额，该产(chǎn)品通过深圳雪杉(shān)在(zài)管产(chǎn)品“雪杉夏桐(tóng)1号私(sī)募证券投资基(jī)金”最终投(tóu)向指定债券产品(pǐn)。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新(xīn)芦(lú)淞(sōng)产业发展集团(tuán)有限公(gōng)司（以(yǐ)下简称株洲新芦淞）签署《投资合作协议(yì)》，约定由指定第三方(fāng)认购“雪杉夏桐(tóng)7号私募(mù)证券投(tóu)资(zī)基金(jīn)”，并由(yóu)该产品购买指(zhǐ)定债券。以(yǐ)上行为不符(fú)合私募基(jī)金(jīn)管理人专业化运营(yíng)的要(yào)求。

　　二(èr)是(shì)未向(xiàng)投资(zī)者披露关联交易。2018年2月至2019年(nián)8月，“雪(xuě)杉夏桐1号私募证券投资基金(jīn)”“雪杉夏桐2号(hào)”“雪(xuě)杉(shān)夏(xià)桐3号”“雪杉夏(xià)桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投向上海映雪投资管理(lǐ)中心（有限合伙(huǒ)）（以下简(jiǎn)称上海映(yìng)雪）在管产(chǎn)品“映雪吴钩(gōu)15号私募(mù)基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉(shān)春茗1号基金”投向上海映雪在管产品共计5610万(wàn)元。

　　投资期间，深圳雪杉董(dǒng)事长(zhǎng)郑(zhèng)宇为上海映雪执(zhí)行(xíng)事务(wù)合伙(huǒ)人、实际(jì)控制(zhì)人，上述交(jiāo)易构成关联交易，但深圳雪杉未向投资者进行明确(què)、充(chōng)分(fēn)地(dì)披露。

　　三是未(wèi)落实投资者适当(dāng)性管理(lǐ)千里修书只为墙 让他三尺又何妨全诗告诉我们什么道理，千里修书只为墙让他三尺又何妨全诗要求。雪杉春茗(míng)1号基金的(de)投资(zī)者王某的基金合同于2015年7月7日签署，但(dàn)是(shì)其风险测评问卷则(zé)于(yú)2016年9月21日签署。

　　四(sì)是(shì)一(yī)般(bān)员工(gōng)违规兼职。深圳雪杉市(shì)场拓展、投资运(yùn)营、财务(wù)等岗位(wèi)员工(gōng)存在(zài)兼(jiān)职情况。

　　黄(huáng)某于2016年3月至(zhì)2019年4月任(rèn)深圳雪杉合规(guī)风控负责人，应当对(duì)发生在(zài)各自任职期间公(gōng)司(sī)的(de)违规行(xíng)为承担相应责任。

　　根据相关规定，协会(huì)拟对深圳雪杉公开谴责、暂停(tíng)受理其(qí)私募基金(jīn)产品备案(àn)六个月(yuè)；对(duì) 黄(huáng)某公开谴责。

　　雪杉基金曾收警示(shì)函

　　值得注(zhù)意的是，这已经不(bù)是雪杉基金首(shǒu)次遭(zāo)监管处罚(fá)。2022年6月(yuè)18日，深圳证监局曾对雪杉(shān)基金出具警示函。

　　相关公告显(xiǎn)示，经查，雪杉基金在从事私(sī)募(mù)基金(jīn)业务活动中，存在未履(lǚ)行谨慎勤(qín)勉义务、未采取问卷(juǎn)调查(chá)等方式对(duì)个别(bié)投资者(zhě)的风险识别(bié)能力和风险承担能力(lì)进行评估、未按照合同约定如实向投资(zī)者披露(lù)可能(néng)影(yǐng)响投资(zī)者合法权益的重大信息等情(qíng)形。依据(jù)《私募管(guǎn)理(lǐ)办法》第三十三条规定，决定对其采取出具(jù)警示函(hán)的行政监管措施。

　　千里修书只为墙 让他三尺又何妨全诗告诉我们什么道理，千里修书只为墙让他三尺又何妨全诗百亿私募(mù)映雪(xuě)投资居股东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本为3250万元，机构类型为私募证(zhèng)券投(tóu)资基金管理人，全职(zhí)员工(gōng)人(rén)数14人，管理(lǐ)规模(mó)区间(jiān)为20-50亿元。去(qù)年2月份，雪杉基金(jīn)曾进行高管变更。目前(qián)雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)的(de)法人、总(zǒng)经(jīng)理为(wèi)汲(jí)培(péi)欣(xīn)，合(hé)规风控负责人(rén)为曾峤。

　　值得(dé)注意的(de)是，百亿私募映雪投(tóu)资为雪杉基金的(de)股(gǔ)东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有(yǒu)一家关联(lián)公司为(wèi)深(shēn)圳市塔门投资管理有限公司(sī)，雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)持股50.5％。塔(tǎ)门投资为私募股权、创业(yè)投(tóu)资基金管理人(rén)。

　　雪(xuě)杉基(jī)金官网显示(shì)，雪(xuě)杉基金还(hái)在香港控(kòng)股(gǔ)成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限(xiàn)公(gōng)司，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉(shān)境内平台的跨(kuà)境协同效应，为投(tóu)资(zī)人寻找海外长(zhǎng)期稳定资产的投资和并购机会。

　　据介绍，雪(xuě)杉的投资策略是通过(guò)追(zhuī)踪资产价(jià)格指数、利率、汇(huì)率(lǜ)、指标性股(gǔ)指等宏(hóng)观(guān)经济和估(gū)值指(zhǐ)标，以分析(xī)并提取经济周(zhōu)期中(zhōng)的(de)趋势性行业(yè)和事(shì)件以最大(dà)化投资上行收益，同时引入非公开市场(chǎng)投(tóu)资(zī)中的(de)个(gè)体(tǐ)性(xìng)估值和内(nèi)在(zài)价值分(fēn)析体系(xì)，以更好锁定投(tóu)资的下(xià)行风(fēng)险。但在2020年10月，雪杉基(jī)金官(guān)网(wǎng)的新闻动(dòng)态(tài)便停止更(gèng)新(xīn)。

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