金融(róng)界(jiè)4月21日消息(xī) 证监(jiān)会有关部(bù)门负责(zé)人就泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首批(pī)欺诈发(fā)行(xíng)案(àn)件答记者(zhě)问。证监会有(yǒu)关(guān)部(bù)门(mén)负责人表(biǎo)示，欺(qī)诈发行、财务造假(jiǎ)等资本市场“毒(dú)瘤”严重损害广大投资者合(hé)法权益，危及市场秩序和金融(róng)安全。

　　中办、国办《关于依法从(cóng)严(yán)打击证券违法活动的意见(jiàn)》强调坚持“零容(róng)忍”要(yào)求(qiú)，依法严厉查处证(zhèng)券违法犯罪案件，立体化打击证券(quàn)违法活(huó)动。我会坚决(jué)贯彻落(luò)实党中央国务院(yuàn)对资本市场违法(fǎ)犯(fàn)罪行为“零容忍”要求(qiú)，推动对(duì)欺(qī)诈发(fā)行等违(wéi)法犯罪行(xíng)为实行行政、民事、刑事立(lì)体(tǐ)惩处，形成强(qiáng)力震慑。

　　具(jù)体问答如(rú)下：

　　1.泽达(dá)易盛案、紫晶(jīng)存储案(àn)系科创板首批欺(qī)诈(zhà)发行案件，社(shè)会影响广泛。作为监管(guǎn)机构(gòu)，如何推动对上述发行人、控股股东(dōng)、实(shí)际控制人(rén)、中介(jiè)机构(gòu)及其责任人(rén)员等(děng)相(xiāng)关(guān)责(zé)任主体进行立(lì)体(tǐ)化追责(zé)？

　　答：欺诈发行、财(cái)务造假等资本(běn)市场(chǎng)“毒瘤(liú)”严重损害广大投资者(zhě)合法权益，危及市场秩(zhì)序(xù)和金融(róng)安(ān)全。中办、国办《关于依法从严(yán)打击证券违(wéi)法活动(dòng)的意见》强调坚持“零容忍”要(yào)求，依法严厉查(chá)处(chù)证券(quàn)违法犯罪案件，立体(tǐ)化(huà)打击(jī)证券违法(fǎ)活动。我会坚(jiān)决贯彻(chè)落实党中央国务院对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推(tuī)动对欺诈发行等违法犯罪行为实(shí)行行政(zhèng)、民事、刑事(shì)立体惩处，形成(chéng)强力(lì)震慑(shè)。具体而言：

　　一是对(duì)于(yú)证券发行人及相关(guān)控股农村信用社几点上班下班时间股东、实际(jì)控制人(rén)等“首恶”坚决严惩，全方位追责。如在上述两案(àn)的行政责任方面(miàn)，我会(huì)依(yī)法向泽达易盛（天津）科(kē)技(jì)股份有限公司（以下简称泽达(dá)易盛）和广东紫晶信息(xī)存储(chǔ)技术股份(fèn)有限(xiàn)公司（以下简称(chēng)紫晶存储）及(jí)相(xiāng)关责任人(rén)作出行政(zhèng)处(chù)罚和市场(chǎng)禁入决定，分别对泽(zé)达易盛、紫晶(jīng)存储及相关责任(rèn)人员(yuán)进(jìn)行行(xíng)政处罚(fá)，并(bìng)对部(bù)分责(zé)任人员采取(qǔ)证券(quàn)市场禁入措施。同时，我会加强与公安机关(guān)的沟通协调，对涉(shè)嫌刑(xíng)事犯罪的当(dāng)事人依法及时移送公安机关(guān)处理，推(tuī)动案件刑事追责相关工作。另外(wài)，根据《上海证券交易(yì)所科创板股票(piào)上市规则》的规定，上海证(zhèng)券(quàn)交易所将依法对(duì)泽达易盛(shèng)、紫晶存储启(qǐ)动(dòng)重大违法强制退市。

　　二是依法支持适格投资者及时有效地追(zhuī)究违规上市公司及其相关中介(jiè)机构等责任(rèn)主体的民事(shì)赔偿责任。民(mín)事责任(rèn)是资(zī)本市(shì)场法律责任体系的重要组成部分，是对(duì)违(wéi)法(fǎ)行为进行立(lì)体(tǐ)式追责的重要一环，也是提高资本(běn)市场违法(fǎ)违规成本的重要举措。我会将进一步畅通投资者(zhě)权利救济渠道，维护投(tóu)资者合(hé)法权益，督促市场参与(yǔ)各方归位尽责(zé)，形成资本市场良(liáng)好生态。

　　三是对(duì)于为(wèi)上市公司提供保荐、承销服务的(de)证券公司、出具审计报告的或者法律意见(jiàn)书的(de)证券服(fú)务机构等违规主体实(shí)施精准(zhǔn)打击。如(rú)果相关(guān)中(zhōng)介机构(gòu)故(gù)意参与造假，情节(jié)恶劣，坚决严(yán)惩，从重处(chù)罚，涉嫌犯罪的(de)，移送司(sī)法机关(guān)处理；如果(guǒ)相(xiāng)关(guān)中介机构主要涉嫌执(zhí)业未勤(qín)勉尽责的情形，我会将按照过责(zé)相当(dāng)的法治理念(niàn)，综合考虑违法程度、案件情(qíng)况(kuàng)、执法(fǎ)效率、赔(péi)偿投资者损(sǔn)失意愿和能(néng)力等(děng)因素，依(yī)法妥善处理，让中(zhōng)介机构(gòu)为其未勤勉尽责的执业行为付出代价。

　　四是关于中介机(jī)构(gòu)的责任人员。证券(quàn)公司(sī)、会计师事务(wù)所、律师(shī)事务所等中(zhōng)介机(jī)构从业人员的道德水准、专业能力、合规风险意识和廉洁从(cóng)业水平等(děng)，是保障证券(quàn)服(fú)务质量的重要因素。如果在(zài)欺(qī)诈发行、财务造(zào)假等案件中(zhōng)发现(xiàn)相关中介(jiè)机构责任人员存在(zài)违法违规行为，将依法依规(guī)予以(yǐ)严(yán)处。

　　2.泽达易(yì)盛、紫晶存储欺诈发(fā)行案严(yán)重(zhòng)损害投资者合法权益，目前在投(tóu)资者保(bǎo)护方面有哪些安排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事农村信用社几点上班下班时间诉讼(sòng)法》等法律法规规定了包(bāo)括协(xié)商和解、纠纷调解、先行赔(péi)付、责令回购、行(xíng)政执法当事(shì)人承诺、单独诉(sù)讼、示范判决、代表人(rén)诉讼等(děng)一系列投资者(zhě)赔偿救济制度(dù)。这些制度各有优势，对(duì)于个案中采用(yòng)何种方式，需综合考虑不同投资者赔偿救济制度的适用条件、投(tóu)资者获赔(péi)的充分性和有效性、赔付责任主体的意愿和能力(lì)等因素(sù)，目(mù)标都是有效保护投资者、惩戒和震(zhèn)慑(shè)违法行为人。

　　对于泽(zé)达(dá)易盛案，上海金融法(fǎ)院已经收到泽达易盛普通代表人诉(sù)讼起诉材料，中证中小投资者(zhě)服(fú)务中心(xīn)发布(bù)公告，表(biǎo)示密(mì)切关注泽(zé)达(dá)易盛普通代表人诉讼进展，如上海金(jīn)融法院受理并裁定(dìng)适用普(pǔ)通代表人(rén)诉(sù)讼，将依法接(jiē)受投资者特别授权，申(shēn)请参(cān)加该案并转换特别代(dài)表人诉讼。特别代表人(rén)诉(sù)讼制度具有“默示加入、明示退出”的特(tè)征，能(néng)够(gòu)一揽子(zi)解决(jué)泽达易盛案的民事(shì)赔偿问(wèn)题(tí)，适(shì)格投资者的合法权益可以(yǐ)在诉讼程(chéng)序中得到(dào)保护。

　　对(duì)于(yú)紫晶存储案(àn)，中信建投证券(quàn)股(gǔ)份有限公司作为紫晶存储申请(qǐng)首次公开发(fā)行股(gǔ)票的保荐机构(gòu)和主(zhǔ)承销商，与(yǔ)其他中介机构正在(zài)主动筹备投资者赔偿事(shì)宜(yí)，拟共同出资10亿元(yuán)设立先(xiān)行赔(péi)付专项基(jī)金（上述金额为公(gōng)司(sī)初步(bù)估算结果，基金规模将根(gēn)据最终计算的适格投资者损失(shī)赔付金额进行调整），用于先行赔付(fù)适(shì)格投资者的投资损失。先行赔(péi)付(fù)可以高效、快捷(jié)地解决紫晶存储案的民(mín)事赔偿问题(tí)，适格投资者可以积极参(cān)与先行赔付程序直接(jiē)获赔(péi)，以维护自身(shēn)合法(fǎ)权益。

　　3.中信建投证券股(gǔ)份有(yǒu)限公(gōng)司披露的(de)公(gōng)告中提出向证(zhèng)监(jiān)会提(tí)交(jiāo)证券(quàn)期货行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺(nuò)申请(qǐng)，证(zhèng)监会将如何处理？

　　答(dá)：2019年修订的《证(zhèng)券(quàn)法》新增了(le)证券领(lǐng)域行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺制度(dù)（以下简称当(dāng)事人承诺(nuò)制(zhì)度）。当事人承(chéng)诺制度(dù)是指国务(wù)院证券监(jiān)督管理机(jī)构对涉嫌证券期(qī)货(huò)违法的(de)单(dān)位或者个人进(jìn)行调查期(qī)间(jiān)，被(bèi)调查的(de)当事(shì)人承诺纠正涉嫌(xián)违法行为(wèi)、赔(péi)偿(cháng)有关投资者损(sǔn)失、消除损害或者不良(liáng)影响并经国务院证(zhèng)券监督管理机构认可，当事人履行承诺后(hòu)国(guó)务院证(zhèng)券监督(dū)管理(lǐ)机(jī)构终止案(àn)件调查的行(xíng)政执法方式。相关(guān)法律法规明确规定了当事人承诺制(zhì)度的基本流程、适用范围、监督制约机制等。

　　根(gēn)据《证券(quàn)期(qī)货(huò)行政执法当事人(rén)承(chéng)诺(nuò)制(zhì)度(dù)实施办(bàn)法》等规定，承诺金兼具惩(chéng)戒和(hé)赔(péi)偿功能，承(chéng)诺(nuò)金数额的确定需要综合考虑当事人因涉嫌违法行(xíng)为可能获(huò)得的(de)收益或者(zhě)避免的(de)损失、当事人涉嫌(xián)违法行为依法(fǎ)可能被处(chù)以罚款和(hé)没收违(wéi)法所得(dé)的金额(é)，以及投资者因当事人涉嫌(xián)违法行为所遭受的损失(shī)等诸多(duō)因素。承(chéng)诺金数额通常高于罚没(méi)款数额，且可用于赔偿投资者损失(shī)，在证券期(qī)货行政执法当事人(rén)承(chéng)诺(nuò)这一程序(xù)中，既(jì)可(kě)以实(shí)现对申请人的精准打击，也(yě)可以有效便捷(jié)地补(bǔ)偿投(tóu)资者的损失(shī)。因此，当事(shì)人(rén)承诺(nuò)制度可以一(yī)并解决案(àn)件相关的行政处理与(yǔ)民事赔偿问题(tí)，有效提高执(zhí)法效能，达到行(xíng)政追责(zé)与民事追责相统一(yī)的效果。

　　对于中信(xìn)建投证券股份(fèn)有限公司向我会提(tí)交当事人承诺申(shēn)请(qǐng)，我会将依据《证券(quàn)法》《证券期货行政执法当(dāng)事人(rén)承(chéng)诺制度实施办法》《证券期货行(xíng)政执法当事人承诺制度实(shí)施规定》等(děng)规定，依法依(yī)规(guī)决定是(shì)否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所涉的证券公司、会(huì)计师(shī)事(shì)务所、律(lǜ)师事务所(suǒ)等中介机构及(jí)其责(zé)任人员，下一(yī)步(bù)将如何处理？

　　答：前期，我(wǒ)会贯(guàn)彻(chè)“零容忍”要求，对泽达易(yì)盛和(hé)紫晶(jīng)存储所涉中介机(jī)构开展“一案(àn)双查”。在泽达易盛案中，东兴证(zhèng)券股份(fèn)有限公(gōng)司、天(tiān)健会(huì)计师事务所、北京市康达(dá)律师(shī)事务(wù)所等中介机构因涉嫌(xián)在相关(guān)执业过程中未勤勉尽(jǐn)责，近日已被我会立案。在紫(zǐ)晶存储案中，我(wǒ)会(huì)对中信建投证券(quàn)股(gǔ)份(fèn)有限公司、容诚会(huì)计师事务所、致同会计师事务所、广东恒益律师事务所等中介机构启动了(le)相关调查工作(zuò)，后续(xù)将根(gēn)据其在相关(guān)执业行为(wèi)农村信用社几点上班下班时间中的勤(qín)勉(miǎn)尽责情况，结合(hé)其主动先行赔(péi)付以及申请证券期(qī)货行政执法当事人承(chéng)诺(nuò)等(děng)情形(xíng)，依法(fǎ)进(jìn)行下一步处理(lǐ)。需要指出的是，我们将(jiāng)关注相关中介机构(gòu)有(yǒu)关(guān)责任人员(yuán)在上述(shù)案件中的执业行(xíng)为，如(rú)果发现有关责任(rèn)人员(yuán)存在(zài)违(wéi)法(fǎ)违(wéi)规(guī)行(xíng)为，将依法依规(guī)予以严处(chù)。

　　证券(quàn)公司、会计师事(shì)务所(suǒ)、律师事务所等中介机构是保障(zhàng)资本市场(chǎng)高质量发(fā)展的重(zhòng)要(yào)力量，中介机构及其从(cóng)业(yè)人员(yuán)应当严格(gé)遵守(shǒu)法律(lǜ)法规和职业道德要求(qiú)，勤勉尽责、诚实守信(xìn)、廉洁(jié)自(zì)律、公平竞(jìng)争，自(zì)觉营造(zào)和(hé)维(wéi)护风清气(qì)正的企业文(wén)化和行业(yè)文化，珍视行业(yè)声誉。

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