在(zài)“扶优限劣(liè)”的(de)基本方针下，私募基金行业监(jiān)管(guǎn)趋严，近日又有私募被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中国证券投(tóu)资(zī)基金(jīn)业协(xié)会网(wǎng)站披露的一则公告显(xiǎn)示，雪杉基(jī)金存在违(wéi)反专业化运营原则等(děng)四项违规行为。根据相关规(guī)定，协会拟对雪杉基(jī)金(jīn)公开谴责、暂停受理其私募基金产品备案六(liù)个月；对时任雪杉基金合规风控负责人的黄某(mǒu)公开(kāi)谴(qiǎn)责。

　　因4项违(wéi)规行为

　　雪杉(shān)基金被暂(zàn)停备案六个月

　　5月4日，中国证券投资基(jī)金(jīn)业(yè)协会网站披(pī)露了一则纪律(lǜ)处(chù)分事先告知书送达公告。经(jīng)查，深圳雪杉基金管理有限公司（简(jiǎn)称“雪(xuě)杉基金(jīn)”）涉嫌(xián)从事违法违规行为(wèi)，时任高级管理人员黄某应当(dāng)对此承担(dān)法律(lǜ)责任，协会(huì)拟对其作出纪律处分。

　　公告显示(shì)，雪杉(shān)基金存在四项违规行为：

　　一(yī)是违(wéi)反专业化运营(yíng)原则(zé)。其一(yī)，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达成《业务合作协议》，由债券发(fā)行人(rén)关联方(fāng)出(chū)资认(rèn)购上海阿(ā)杏产品份额，该产品通过深圳(zhèn)雪(xuě)杉(shān)在管产品(pǐn)“雪杉夏(xià)桐(tóng)1号私募证券投资基金”最终(zhōng)投向指(zhǐ)定(dìng)债券产品(pǐn)。其二，2019 年5月，深圳雪杉与(yǔ)株洲(zhōu)新芦(lú)淞产业发展集(jí)团有限公司（以下简称(chēng)株(zhū)洲(zhōu)新芦淞(sōng)）签署《投(tóu)资(zī)合作协议》，约定(dìng)由指定第三方认购“雪杉夏桐7号私募证(zhèng)券投资基金”，并由(yóu)该产品购买指(zhǐ)定债券。以上行(xíng)为(wèi)不(bù)符合私募基(jī)金管(guǎn)理人(rén)专业(yè)化运(yùn)营(yíng)的要求。

　　二是(shì)未向投(tóu)资者披露(lù)关联交易。2018年(nián)2月至2019年8月，“雪杉夏(xià)桐(tóng)1号私募(mù)证券投资基金”“雪(xuě)杉夏(xià)桐2号”“雪杉(shān)夏桐3号(hào)”“雪杉夏桐6号”“雪杉(shān)夏桐7号(hào)”“雪杉常(cháng)菲律宾国土面积有多大，菲律宾国土面积有多少平方公里升1号”“雪(xuě)杉常升2号”分别投(tóu)向上海映雪投资管理中(zhōng)心（有限(xiàn)合伙）（以下简称上海(hǎi)映雪）在(zài)管产(chǎn)品(pǐn)“映雪吴钩15号私(sī)募基金(jīn)”6.58亿元(yuán)、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉(shān)春茗(míng)1号(hào)基金”投向上海映雪在(zài)管(guǎn)产品共(gòng)计5610万元。

　　投资(zī)期间(jiān)，深圳雪杉董事长(zhǎng)郑宇为上(shàng)海映雪执行事(shì)务合(hé)伙人、实际控制人，上述(shù)交易构成关联交易，但深圳雪杉未向投资者进行(xíng)明确、充分地披露。

　　三是未落(luò)实(shí)投(tóu)资者适(shì)当性管理要求(qiú)。雪(xuě)杉春茗(míng)1号基金的投资(zī)者王某的基金(jīn)合同于2015年7月7日(rì)签署(shǔ)，但是其(qí)风(fēng)险测(cè)评问卷则于2016年9月21日签(qiān)署。

　　四是一(yī)般(bān)员工违规兼职。深圳雪杉市场(chǎng)拓展(zhǎn)、投资运营、财务等(děng)岗位员工存在兼职情(qíng)况。

　　黄某(mǒu)于2016年(nián)3月(yuè)至2019年4月任深圳雪杉合(hé)规风控负(fù)责(zé)人，应(yīng)当对发(fā)生(shēng)在各自任职(zhí)期间公(gōng)司(sī)的违规行为承(chéng)担(dān)相(xiāng)应责任。

　　根据相关规(guī)定，协(xié)会拟对(duì)深圳雪杉公开(kāi)谴责(zé)、暂(zàn)停受理其私募基金产品备案六个月；对 黄某公(gōng)开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函(hán)

　　值得注(zhù)意的是，这已经不是雪(xuě)杉基金(jīn)首次遭监(jiān)管处罚。2022年6月18日，深(shēn)圳证监局曾对(duì)雪(xuě)杉基金(jīn)出具警示函(hán)。

　　相关公告(gào)显示，经查(chá)，雪杉基金(jīn)在(zài)从(cóng)事私募基金(jīn)业务活动中，存在未(wèi)履(lǚ)行谨慎勤勉(miǎn)义(yì)务、未采取问卷调查等(děng)方(fāng)式对个别投(tóu)资者的风险识(shí)别能力(lì)和(hé)风险(xiǎn)承担能力(lì)进(jìn)行评(píng)估、未按照合同约定如实向投(tóu)资者披露可能影响(xiǎng)投资者合(hé)法权益(yì)的重大信息(xī)等情(qíng)形。依据《私募管理办法》第三(sā菲律宾国土面积有多大，菲律宾国土面积有多少平方公里n)十(shí)三条(tiáo)规定，决定对其采取出具警示函的(de)行政监管措施。

　　百亿私募映雪投资居股东之(zhī)列

　　雪杉基金(jīn)成立于2015年(nián)，注册资本为3250万(wàn)元，机构类型为私募证券投(tóu)资基金管理人(rén)，全职(zhí)员工(gōng)人数14人，管(guǎn)理规模区(qū)间为20-50亿元(yuán)。去年2月(yuè)份，雪(xuě)杉基金曾进行高(gāo)管变更。目前雪(xuě)杉基金的法人、总经理为(wèi)汲培(péi)欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值得注意(yì)的(de)是，百亿私募映雪投资为雪杉(shān)基金(jīn)的股东，持股占比4.2％。

　　除(chú)此(cǐ)之外，雪杉基(jī)金还有一家关联公司为(wèi)深圳(zhèn)市塔门投资管理(lǐ)有限公司，雪杉基(jī)金持股50.5％。塔门投资为(wèi)私募(mù)股权、创业投资基金(jīn)管理人。

　　雪(xuě)杉基金(jīn)官网(wǎng)显(xiǎn)示，雪杉基金(jīn)还在香港控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理(lǐ)（香港）有限公(gōng)司(sī)，“雪杉香(xiāng)港(gǎng)”），以期发挥与(yǔ)雪杉境内平台的(de)跨境(jìng)协(xié)同效(xiào)应，为投资人寻找(zhǎo)海外长期稳(wěn)定(dìng)资(zī)产的(de)投(tóu)资和(hé)并购(gòu)机(jī)会(huì)。

　　据介绍，雪(xuě)杉的(de)投(tóu)资策略是通过追踪资产价格指数(shù)、利率、汇率、指标性股指等宏观经(jīng)济和估值指标，以分析并提取经济周期中的趋(qū)势性行业(yè)和事(shì)件以最大化投资上行收(shōu)益，同时(shí)引入(rù)非公开市场投资(zī)中的(de)个体性(xìng)估值和内在价值分析体系，以(yǐ)更(gèng)好锁定投资的(de)下行(xíng)风(fēng)险。但在2020年10月(yuè)，雪杉基金官网的新闻动态便(biàn)停(tíng)止更(gèng)新。

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