在“扶优(yōu)限(xiàn)劣”的基本方针下，私募基(jī)金行业监管趋严，近日又(yòu)有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券(quàn)投资(zī)基金业协(xié)会(huì)网站披露的一则公(gōng)告(gào)显(xiǎn)示，雪杉基金存在违(wéi)反专(zhuān)业化运营原则等四项(xiàng)违(wéi)规(guī)行为。根据(jù)相关(guān)规定(dìng)，协会拟对雪(xuě)杉(shān)基金公开谴责、暂停受理其私(sī)募(mù)基(jī)金产品备案(àn)六个月；对时(shí)任雪杉基金(jīn)合(hé)规风控(kòng)负责(zé)人的(de)黄某(mǒu)公开(kāi)谴责。

　　因4项违规行(xíng)为

　　雪杉(shān)基(jī)金被暂停备(bèi)案六个月

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站披露了一则纪律处分事先(xiān)告(gào)知书送达公告(gào)。经查，深(shēn)圳雪杉基金管理有限公司（简(jiǎn)称“雪杉基金”）涉嫌(xián)从事违法违规(guī)行为，时任(rèn)高级(jí)管理人员(yuán)黄(huáng)某应当(dāng)对此承担法律责任，协会拟对其作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金(jīn)存在四项违规行为：

　　一是违反专业化(huà)运营原则。其一(yī)，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏(xìng)达成《业(yè)务合作协议(yì)》，由债(zhài)券发行人关联方出资(zī)认购上海(hǎi)阿杏产品份额(é)，该产品通(tōng)过(guò)深圳(zhèn)雪杉在管产品“雪(xuě)杉夏桐1号私募证券投资(zī)基(jī)金(jīn)”最终投向指定债券产品。其二，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉与株洲新芦淞产业发展集(jí)团(tuán)有限公司（以(yǐ)下简称株洲(zhōu)新芦淞(sōng)）签(qiān)署(shǔ)《投资(zī)合作(zuò)协议》，约定由指定第三方认购“雪杉夏桐7号私募证券(quàn)投资基金”，并由该(gāi)产品购(gòu)买指定(dìng)债券。以上行为不(bù)符合私募基金管理人专业(yè)化运营(yíng)的要求。

　　二是未向投资(zī)者披露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉(shān)夏(xià)桐(tóng)1号私募证(zhèng)券(quàn)投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪(xuě)杉(shān)夏桐7号(hào)”“雪杉常升1号(hào)”“雪杉常升2号”分别投向上海(hǎi)映雪投(tóu)资管理中心（有(yǒu)限(xiàn)合伙(huǒ)）（以下(xià)简称上海(hǎi)映雪）在(zài)管产(chǎn)品“映雪吴(wú)钩15号私募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪(xuě)杉春茗1号基金”投向上海映(yìng)雪在管产品(pǐn)共计(jì)5610万元(yuán)。

　　投资期间(jiān)，深圳雪(xuě)杉董事长郑宇为(wèi)上海映雪(xuě)执行(xíng)事务合(hé)伙(huǒ)人(rén)、实际控制人(rén)，上述(shù)交易构成关联交易，但深圳(zhèn)雪杉未(wèi)向投资(zī)者进行明(míng)确、充分(fēn)地(dì)披(pī)露。

　　三是未(wèi)落(luò)实投资者适当性管理(lǐ)要求。雪杉春茗1号(hào)基金的(de)投资者王某的基金合同(tóng)于2015年7月7日签署，但是其风险测评问(wèn)卷则于2016年(nián)9月(yuè)21日签(qiān)署(shǔ)。

　　四是一般员工违规兼(jiān)职(zhí)。深(shēn)圳雪杉市场拓展、投资(zī)运(yùn)营(yíng)、财务等岗位员(yuán)工存(cún)在兼职情况。

　　黄(huáng)某于2016年(nián)3月至2019年4月(yuè)任深圳雪杉合规风控(kòng)负责人，应(yīng)当对(duì)发生在(zài)各自任职期间公司的(de)违规行(xíng)为承(chéng)担相应责任。

　　根据相关规定，协会拟(nǐ)对深圳雪杉公开谴责、暂(zàn)停受理其私募基金产品备(bèi)案六个(gè)月；对(duì) 黄某公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金(jīn)曾收警示函

　　值得注意(yì)的(de)是，这已经不是(shì)雪(xuě)杉基金首次遭(zāo)监管处罚(fá)。2022年6月18日，深圳证监局曾(céng)对雪(xuě)杉(shān)基(jī)金出具警示(shì)函。

　　相(xiāng)关公告(gào)显(xiǎn)示(shì)，经查(chá)，雪杉基(jī)金在从事私募基金业(yè)务活动(dòng)中，存在未(wèi)履行谨慎勤(qín)勉义务(wù)、未采取问(wèn)卷(juǎn)调查等方式对个别投资者的风险识别能力和风(fēng)险承担能力进(jìn)行评估、未(wèi)按(àn)照合同约定如实向投资者披露可(kě)能影响(xiǎng)投资者合法权益(yì)的重大信息等情形。依(yī)据(jù)《私(sī)募管理(lǐ)办法》第(dì)三十(shí)三条规定，决定对其采取出具(jù)警示函的行政(zhèng)监(jiān)管(guǎn)措施。

　　百亿私募(mù)映(yìng)雪投(tóu)资居(jū)股东之(zhī)列

　　雪杉基金成(chéng)立于2015年，注(zhù)册资本为3250万(wàn)元，机构类(lèi)型为私耐克和aj哪个档次高，耐克和aj的区别鞋标募证券投资基金管理人，全职员工人数14人，管理规模(mó)区间(jiān)为2耐克和aj哪个档次高，耐克和aj的区别鞋标0-50亿(yì)元。去年2月份(fèn)，雪杉基金曾进行高管变(biàn)更(gèng)。目前雪杉(shān)基(jī)金(jīn)的(de)法人、总经理(lǐ)为汲培欣(xīn)，合规风控负责人为曾(céng)峤。

　　值(zhí)得(dé)注意的是，百亿私募映雪投资(zī)为雪杉基金(jīn)的股(gǔ)东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金(jīn)还有一(yī)家关联公(gōng)司为(wèi)深圳市塔门(mén)投资(zī)管理(lǐ)有限公司，雪(xuě)杉(shān)基金持股50.5％。塔门投资为私募股权(quán)、创业(yè)投资(zī)基金管理人。

　　雪(xuě)杉(shān)基金官网显示，雪(xuě)杉基金还(hái)在香港控股成(chéng)立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港(gǎng)）有限公司，“雪杉香港”），以期发挥与雪(xuě)杉境内平(píng)台的跨(kuà)境协同效应，为投资人寻找海外长期稳(wěn)定资(zī)产的(de)投资(zī)和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资(zī)策略是(shì)通过追踪资产(chǎn)价格指数、利率(lǜ)、汇(huì)率、指标性(xìng)股(gǔ)指等宏观经济和估值(zhí)指标，以分析(xī)并提取经济周期中的趋势性(xìng)行业和事件以最大化投资上行收益，同时引入非公开市场投资中的个体性估值(zhí)和内在价值分析(xī)体系，以(yǐ)更好锁定(dìng)投资(zī)的下行风险。但(dàn)在2020年10月，雪杉(shān)基金官网的新(xīn)闻动(dòng)态(tài)便停止更新。

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