金融(róng)界4月21日消息 证监会有关部门负责人就泽(zé)达易盛案(àn)、紫晶存储案系科(kē)创板首(shǒu)批欺诈发行案件(jiàn)答记者问。证监会有关部门负责人表(biǎo)示，欺诈发行、财务(wù)造假等资本(běn)市场“毒瘤”严重损(sǔn)害(hài)广大投资者(zhě)合法权益，危及市场(chǎng)秩序(xù)和(hé)金融安全。

　　中办、国办《关于依法从严打(dǎ)击(jī)证券违法活动(dòng)的意见》强调坚持“零容忍”要求，依(yī)法严厉查处证(zhèng)券违法犯罪案件，立(lì)体化打击证券违法活动。我会(huì)坚决贯(guàn)彻(chè)落实党中央国务院对资本市场(chǎng)违法犯(fàn)罪行为(wèi)“零容忍”要求，推动(dòng)对欺诈(zhà)发行等(děng)违法犯罪行为(wèi)实行行政、民事、刑事立(lì)体(tǐ)惩处，形成强(qiáng)力震慑。

　　具体(tǐ)问答如下：

　　1.泽(zé)达易(yì)盛案(àn)、紫(zǐ)晶存储案系科创板首(shǒu)批欺诈(zhà)发行案件，社会影响广泛。作为监管机构，如何(hé)推(tuī)动(dòng)对上述发(fā)行人、控(kòng)股(gǔ)股东(dōng)、实际控(kòng)制人、中(zhōng)介机构及(jí)其(qí)责任人员等(děng)相关责任主体进行(xíng)立体化追责？

　　答：欺(qī)诈发行、财(cái)务造假等资(zī)本(běn)市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大(dà)投资者(zhě)合法权益，危及市场秩序和金融安全。中办、国办(bàn)《关(guān)于依法从严(yán)打(dǎ)击(jī)证券违法活动(dòng)的(de)意见》强(qiáng)调(diào)坚持“零容忍”要(yào)求，依法严(yán)厉查(chá)处证券违(wéi)法犯罪案件，立体化打击(jī)证券违法(fǎ)活(huó)动。我(wǒ)会坚决贯彻(chè)落实党(dǎng)中央国务院对资本市场违法犯(fàn)罪行为(wèi)“零容忍”要求，推动对欺诈发行等(děng)违法犯罪行为实行行政、民(mín)事、刑事立体惩(chéng)处，形(xíng)成强(qiáng)力震慑。具(jù)体而言：

　　一(yī)是对(duì)于证券(quàn)发行人及(jí)相(xiāng)关控股股东、实际控(kòng)制人等“首(shǒu)恶”坚(jiān)决严(yán)惩，全(quán)方位追责。如在上述两案(àn)的行政责任(rèn)方面，我会依法向泽达(dá)易盛(shèng)（天津）科(kē)技股份有限公司（以下简(jiǎn)称泽(zé)达易(yì)盛）和广东紫晶信息存储技术股(gǔ)份有(yǒu)限公司（以下(xià)简称紫(zǐ)晶(jīng)存储）及相关责任人(rén)作出(chū)行政处(chù)罚和市场禁入(rù)决定，分别对泽达易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储及相关责任人(rén)员进行行政处罚，并对部分责任人员采取(qǔ)证券(quàn)市场禁(jìn)入措(cuò)施。同时，我会(huì)加强与公安(ān)机关的沟(gōu)通协调，对涉(shè)嫌刑事犯罪的当事人依法及(jí)时移送公安机关处理，推(tuī)动案件刑(xíng)事追责相关工作。另(lìng)外，根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》的规(guī)定(dìng)，上海证券交(jiāo)易所将依(yī)法对(duì)泽达(dá)易盛、紫晶存(cún)储启动(dòng)重(zhòng)大违法强制退市。

　　二是(shì)依法(fǎ)支持适格投资者及时(shí)有效地追究违规上市公司及其相关中介(jiè)机构(gòu)等责任主(zhǔ)体的民事赔偿(cháng)责任(rèn)。民事(shì)责任(rèn)是资本市场(chǎng)法律责(zé)任体系的重要组成(chéng)部分，是对违法行为(wèi)进行(xíng)立体式追责的重要(yào)一环，也是提(tí)高资本市场违(wéi)法违规成本的重(zhòng)要举措。我会将进一步畅通(tōng)投资者(zhě)权利救济渠道，维护投资者合法权益，督促市场参与各方(fāng)归位尽责，形成资本市场良好生态。

　　三是对于为上市(shì)公司提供保(bǎo)荐、承销服务(wù)的证券公司(sī)、出(chū)具审计报告的(de)或者法律意见(ji鸡的三合生肖是什么 属鸡的6合生肖是什么生肖àn)书的证券服务机构(gòu)等(děng)违规主体实(shí)施精准打击(jī)。如(rú)果相(xiāng)关(guān)中介机构故意参(cān)与(yǔ)造假，情节恶(è)劣(liè)，坚决(jué)严惩(chéng)，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关(guān)处理；如(rú)果相(xiāng)关中介(jiè)机构主要涉嫌执业未勤勉尽责(zé)的情形，我会将按照过责(zé)相当的法治理念，综合(hé)考(kǎo)虑(lǜ)违法程度、案(àn)件情况、执法效率、赔偿投资者损失意愿和能力等因素，依法妥(tuǒ)善(shàn)处理，让中(zhōng)介机构(gòu)为(wèi)其未勤勉尽责的执业(yè)行为付出代价(jià)。

　　四是关(guān)于中介机构的责任(rèn)人员。证券公司、会(huì)计师事务所、律师事务(wù)所等中介机构从业人员(yuán)的道德水准、专(zhuān)业能力、合规风险意识和(hé)廉(lián)洁(jié)从业水平等，是保障证(zhèng)券服务质(zhì)量的(de)重要因素(sù)。如(rú)果在欺诈(zhà)发行、财务造假等(děng)案件中发现相关中(zhōng)介(jiè)机构责任人员存在违法违规(guī)行为(wèi)，将(jiāng)依法依规予以严处(chù)。

　　2.泽达易盛、紫晶存储(chǔ)欺诈发行案(àn)严重(zhòng)损(sǔn)害投资者合法权(quán)益，目前在投(tóu)资者保护方面有哪些安(ān)排(pái)？

　　答：《证券(quàn)法》《民事诉讼法》等(děng)法律法规规(guī)定(dìng)了(le)包括协商和解、纠纷调解、先行赔付(fù)、责(zé)令(lìng)回(huí)购、行政执法当事人(rén)承诺、单独(dú)诉讼、示范判决、代表人诉讼等一系列(liè)投资者赔偿救济制度。这些制(zhì)度(dù)各有优势，对(duì)于个案中(zhōng)采用何种(zhǒng)方(fāng)式，需综合考(kǎo)虑(lǜ)不同投资(zī)者赔偿救济制(zhì)度的适用条件、投资者获赔的充分性(xìng)和有效性、赔付责(zé)任主体的意(yì)愿和能力等(děng)因素，目标都是有效保护投资者(zhě)、惩戒和震(zhèn)慑(shè)违法行为人(rén)。

　　对(duì)于泽达易盛案，上海金(jīn)融(róng)法院已经收到泽达易盛(shèng)普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼起诉材料，中(zhōng)证中小投资者服务中心发布公告，表示密切关注泽达(dá)易盛普通(tōng)代(dài)表人诉(sù)讼(sòng)进展，如上海金融法院受(shòu)理并裁定适用普通代表人诉讼(sòng)，将依法(fǎ)接受投资者(zhě)特别授(shòu)权，申(shēn)请(qǐng)参加该案并转换特别代表人诉讼(sòng)。特(tè)别代表人诉讼制度具有“默示加入(rù)、明示退出”的特征，能够一揽子解(jiě)决泽(zé)达易(yì)盛(shèng)案的民(mín)事赔偿问题，适格投资者(zhě)的合法(fǎ)权益可(kě)以在诉讼(sòng)程序中得(dé)到(dào)保(bǎo)护。

　　对(duì)于(yú)紫晶存储案，中信建投证券股(gǔ)份有限公司作为紫晶存储申请首(shǒu)次(cì)公开发行股票的保荐机构(gòu)和主承销商，与其他中介机构正在(zài)主动筹备投资者赔偿事宜，拟共同(tóng)出(chū)资(zī)10亿元设立先行赔(péi)付(fù)专项基金（上述金额为公(gōng)司初步估算(suàn)结果，基金规模将根据最终计算的适格(gé)投资者损失赔付金(jīn)额进行调整），用于(yú)先行(xíng)赔付适格投资(zī)者的(de)投资损(sǔn)失。先行(xíng)赔付可以高(gāo)效、快捷地解决紫晶存储案的民事赔偿(cháng)问(wèn)题，适格投(tóu)资(zī)者可以积极参与先行(xíng)赔(péi)付程序直接获赔，以维护(hù)自(zì)身合法权(quán)益。

　　3.中信(xìn)建投(tóu)证(zhèng)券股份有限公司披(pī)露的公告中提出向证监会提交证券(quàn)期货行(xíng)政(zhèng)执法当事人(rén)承诺申请，证监(jiān)会将如(rú)何处理？

　　答：2019年修订(dìng)的《证(zhèng)券法》新(xīn)增了证券领(lǐng)域行政(zhèng)执(zhí)法当事(shì)人承诺制度(dù)（以下简称当事人承诺(nuò)制度(dù)）。当事人承(chéng)诺制度是指国(guó)务(wù)院证券监督管理机(jī)构对涉嫌证券期货违(wéi)法的单位或者(zhě)个人进行调(diào)查期间，被(bèi)调查的当事人(rén)承诺(nuò)纠正涉嫌违法行(xíng)为、赔(péi)偿有关投资者(zhě)损(sǔn)失、消除损害(hài)或者不良影响并(bìng)经(jīng)国务院证(zhèng)券监督管理(lǐ)机构认(rèn)可，当事人履行承诺后国务院证(zhèng)券(quàn)监(jiān)督管理机构(gòu)终止(zhǐ)案件调查的(de)行(xíng)政执法方式。相关法(fǎ)律法规(guī)明确规定了当事人(rén)承诺制度的基本(běn)流程、适用(yòng)范围(wéi)、监督制约机(jī)制(zhì)等(děng)。

　　根(gēn)据《证(zhèng)券期货行政执(zhí)法当事(shì)人承诺制度(dù)实施办法》等规定(dìng)，承诺金(jīn)兼具(jù)惩戒和(hé)赔偿功能，承诺金数额的确定需要综(zōng)合考虑当(dāng)事人因涉嫌(xián)违法行为(wèi)可(kě)能获(huò)得的收益或(huò)者避免的损失(shī)、当事(shì)人(rén)涉(shè)嫌违法行为依法可(kě)能被处以罚款和没收违法所(suǒ)得的金额(é)，以(yǐ)及投资者因(yīn)当事(shì)人涉(shè)嫌违(wéi)法行为所遭受的损失等诸多因素(sù)。承(chéng)诺金(jīn)数额通常高于罚没款数额，且可用(yòng)于赔偿(cháng)投(tóu)资(zī)者损失，在(zài)证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺(nuò)这(zhè)一(yī)程序中，既可(kě)以实现对申请人(rén)的精准打击，也可以有效便捷地(dì)补偿投资(zī)者的(de)损失。因(yīn)此，当事人承诺制度可以一并解决案件相关(guān)的行政处(chù)理与民(mín)事赔偿问(wèn)题，有效(xiào)提高执法(fǎ)效能，达到行政追责与民事追责相统一的效果。

　　对于中信建投证券股份(fèn)有限公(gōng)司向我会(huì)提交当事人承诺申请，我会(huì)将依据《证(zhèng)券法》《证券期(qī)货行政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺(nuò)制度实(shí)施(shī)办法》《证(zhèng)券期货行(xíng)政执(zhí)法当事(shì)人承诺制度实施(shī)规定》等(děng)规定，依法依规(guī)决定是否受(shòu)理。

　　4.对于泽达易(yì)盛、紫(zǐ)晶存储所涉的证券公司、会计师事务(wù)所、律师事(shì)务所等中(zhōng)介机构及其责任人(rén)员，下一步(bù)将如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要求，对泽达易(yì)盛和(hé)鸡的三合生肖是什么 属鸡的6合生肖是什么生肖紫(zǐ)晶(jīng)存储所涉中介(jiè)机构开展“一案双查”。在(zài)泽(zé)达易盛案中，东兴证券股份有(yǒu)限公司(sī)、天健会计师事务所、北京市康达律师事务所等中(zhōng)介(jiè)机构因涉嫌在相关执业过程中(zhōng)未勤勉尽(jǐn)责，近日已被我会立案。在(zài)紫晶存(cún)储案中，我会对(duì)中(zhōng)信建投(tóu)证券股份有限公(gōng)司、容诚会计师事(shì)务所、致(zhì)同(tóng)会计师事务所(suǒ)、广东(dōng)恒益律师事务所等中(zhōng)介机构(gòu)启动了相关调查工作，后续将根据(jù)其在相(xiāng)关执业行为中的勤(qín)勉(miǎn)尽责情况，结合其主(zhǔ)动先行(xíng)赔(péi)付以及申请证券期货行政执法当(dāng)事(shì)人承诺等情形，依法(fǎ)进行下(xià)一步处理。需(xū)要指出的是，我(wǒ)们将关(guān)注相关中介(jiè)机构有(yǒu)关责任人员在上(shàng)述案件中(zhōng)的执业行(xíng)为，如果发现(xiàn)有(yǒu)关责任人员存(cún)在违(wéi)法违规行为，将(jiāng)依法依规予以(yǐ)严处。

　　证券(quàn)公(gōng)司、会计师事务所、律师事务所等中介(jiè)机构是(shì)保障资本市场高质(zhì)量发(fā)展的(de)重要力量(liàng)，中介机构及其从业人(rén)员(yuán)应当严(yán)格遵守法律法规和职业道德(dé)要求，勤勉(miǎn)尽责、诚实守信、廉洁自律鸡的三合生肖是什么 属鸡的6合生肖是什么生肖、公(gōng)平竞争，自(zì)觉营造和维护风清气正的(de)企业文化(huà)和行业文化，珍视行业声誉。

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