近(jìn)期交易商(shāng)协(xié)会的监(jiān)管处罚力(lì)度明(míng)显加大，虽然债(zhài)券市场参与主体愈发丰富多元，市(shì)场竞争程(chéng)度更趋激烈，但监管底线不能破戒。

　　5月(yuè)11日，交易商协会对建设银行启(qǐ)动自律调查(chá)，这(zhè)是两天内(nèi)第二家(jiā)被要(yào)求自(zì)律(lǜ)调查的(de)大行。今(jīn)年(nián)以来，交易(yì)商协会已(yǐ)对多家(jiā)金(jīn)融机构(gòu)启动自律调查，监管力度在(zài)持(chí)续加大。

　　多(duō)家金融机构接连被通报

　　5月11日(rì)，中(zhōng)国银(yín)行间(jiān)市场交易商协会（下称“交易商协会”）网站显示，基于监管部门反馈线索，依据《银行间债券市场(chǎng)自(zì)律处(chù)分规则》，交易(yì)商协会已(yǐ)对中国建(jiàn)设银行股(gǔ)份有限公司债(zhài)务融资工具(jù)承销业(yè)务涉(shè)嫌违(wéi)规行为开(kāi)展自律调(diào)查(chá)。

　　根据建行2022年年(nián)报，去年(nián)建(jiàn)行承销非(fēi)金融(róng)企(qǐ)业债(zhài)务融资工具744笔，为(wèi)411家实(shí)体企业承销(xiāo)发行债券4645.17亿元。2022年(nián)，该行支持优质头部(bù)房地产企业债券融资需(xū)求，承(chéng)销房地产企业323.35亿(yì)元(yuán)债务融资工具，房地产并购票据22.9亿元。

　　交易商协(xié)会的监管力度在(zài)近期持续加大(dà)。就(jiù)在5月9日(rì)，交易商协会官网(wǎng)发布信息，针对(duì)中国进出(chū)口银行金融(róng)债(zhài)券发行涉嫌(xián)违(wéi)规行(xíng)为，以及中国民(mín)生银行承销业务涉嫌违规(guī)行为已开展自(zì)律(lǜ)调查。

　　而在5月(yuè)8日，大连银行、郑州银行、江(jiāng)西银行、青岛(dǎo)银行(xíng)和粤(yuè)财信托(tuō)共5家机(jī)构涉及债券(quàn)业务违规被点名。具体来说，交易商协会通过(guò)深入调查发现，大连(lián)银行等多家(jiā)机构存在债(zhài)券代持(chí)交易等违规行为。其中，大连银行通过做(zuò)市业务方式，每日滚动开展(zhǎn)买卖(mài)方向相反、清(qīng)算速度(dù)不同的现(xiàn)券交易，代持利(lì)率债活跃(yuè)券，且规模较大(dà)；郑州(zhōu)银行、江西银行和青岛银行，内控执(zhí)行不严或流于形式，未有效(xiào)评估交易合理性，作为中间方(fāng)以(yǐ)现券买卖(mài)或(huò)做市等方式参与债券代(dài)持交易(yì)链条(tiáo)，交易(yì)笔数和金额较大。

　　今(jīn)年4月，工商银(yín)行已被启动自律调查(chá)。相关公告称，交易商协会在日常(cháng)监(jiān)测工(gōng)作中发(fā)现，工商银行主承销的多期债务融资(zī)工具发(fā)行定价严重偏(piān)离市场合(hé)理水平，干扰了(le)市(shì)场秩序，涉嫌违反(fǎn)银行间债(zhài)券市(shì)场自律管理(lǐ)相关规定。

　　4月(yuè)3日，交易商协会网站披露(lù)，近期在(zài)查处四平市城市(shì)发展投资控股有限公司(sī)案件时(shí)，发现(xiàn)吉林(lín)银(yín)行、吉林亿(yì)联银行因违规收取发行(xíng)人大(dà)额财务资助，涉嫌违反银(yín)行间债券市场自律管(guǎn)理(lǐ)规则，被(bèi)交易商协会进行自(zì)律调查。一同被开展自(zì)律调查(chá)的还有光大证(zhèng)券(quàn)、富国资产(chǎn)管理（上海）有限公司两家金融机构。

　　交(jiāo)易商(shāng)协会监管处罚力度加强

　　根据(jù)交易商协会通报的数(shù)据，2022年全年，交易商(shāng)协会共对(duì)68起涉嫌违规案件立案调查，开展自律调查和自律(lǜ)问(wèn)询103次，作出各类自律处分99家（人）次，涉及35家发行人和信(xìn)用增(zēng)进机(jī)构(gòu)、4家主(zhǔ)承销商、3家会计师事务(wù)所、1家(jiā)律师事务所(suǒ)、2家其他(tā)类(lèi)型机构(gòu)和54名直接(jiē)责任人(rén)。作出(chū)的(de)处(chù)分中，警告(gào)及以上占比(bǐ)超过五成(chéng)，15家机构被暂停(tíng)一定(dìng)期限业务，12位责任人被认定不适当人选。

　　梳理通报来(lái)看，被通(tōng)报的原因包括低(dī)价(jià)包销多期债务融资工具(jù)，影响(xiǎng)了(le)市场正常秩序；部分债务融资工具未按照发行文(wén)件约定开展余额包销，个(gè)别债务融资工具挤占(zhàn)了其(qí)他投资人的正常投标，违背(bèi)了(le)公(gōng)平公正(zhèng)原则，并影响了发行利率(lǜ)，对市场正(zhèng)常(cháng)秩序(xù)造(zào)成了一(yī)定不良影响。

　　通报指出，银行间债(zhài)券市场(chǎng)参与机(jī)构在从事相关业务过程中，务必牢固树(shù)立市场责任(rèn)意(yì)识，严格遵守相(xiāng)关监(jiān)管规定和自律规则要求，合规展业，自觉维(wéi)护(hù)银行间债(zhài)券市(shì)场运行秩序。

　　交易商协会表示(shì)，做市商作为银行间(jiān)市场基石(shí)机构，承(chéng)担着提高市(shì)场流动性(xìng)、促(cù)进价(jià)格发现的重要作用，应切实提升做(zuò)市交易能力，加强内部控制和风险管理，确(què)保合规稳健展业，“真做(zuò)市、做真市”。

　　可以看到(dào)，近期交易夜游症的孩子精神有问题吗，孩子半夜起来突然乱走乱说话color: #ff0000; line-height: 24px;'>夜游症的孩子精神有问题吗，孩子半夜起来突然乱走乱说话商(shāng)协会的监管处罚(fá)力度明显加大(dà)，虽然债券(quàn)市场参与(yǔ)主(zhǔ)体愈发丰富(fù)多(duō)元，市场竞争程度更(gèng)趋激烈，但监管底线不能(néng)破戒。

　　资深(shēn)金(jīn)融政策(cè)监管(guǎn)专家周毅钦对《国际(jì)金融报》记(jì)者表示，可(kě)以(yǐ)看到(dào)，银行间交(jiāo)易商协会将继(jì)续(xù)贯彻落实监管(guǎn)从严要求，以严格自(zì)律惩戒(jiè)向市场传递“零容忍”的清晰信(xìn)号，引导市(shì)场(chǎng)各类主体归(guī)位尽责，维护市场良好秩序(xù)。债(zhài)券承销(xiāo)机(jī)构作(zuò)为债券市(shì)场的“看门人”，对于商业银行(xíng)特别是国有大行来说，也需要肩负起相(xiāng)应(yīng)的(de)公(gōng)序责(zé)任，切实维护好行业的(de)良性竞争生(shēng)态。

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