在“扶优(yōu)限劣(liè)”的(de)基本方针下，私募基金行业监管(guǎn)趋严，近日又有(yǒu)私募(mù)被(bèi)“点名”。

　　5月4日(rì)，中(zhōng)国(guó)证券投资基金业协(xié)会网站披露的一则公(gōng)告显示，雪杉基金存在违反(fǎn)专业(yè)化(huà)运营原则等四项违规行为。根据无菌蛋是什么，无菌蛋是什么蛋相关规(guī)定，协会拟对雪杉基金公(gōng)开谴(qiǎn)责、暂停受理其私(sī)募基金产品(pǐn)备案六(liù)个月；对(duì)时任雪杉(shān)基金(jīn)合规(guī)风控负责人(rén)的黄(huáng)某(mǒu)公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被(bèi)暂停备案六个(gè)月

　　5月4日，中国(guó)证券(quàn)投资基金业协会网站(zhàn)披露了一(yī)则纪律(lǜ)处(chù)分事(shì)先告知(zhī)书送达公(gōng)告。经查，深(shēn)圳(zhèn)雪杉基金管(guǎn)理有限(xiàn)公司（简称(chēng)“雪杉基金”）涉嫌从事(shì)违法违规(guī)行为，时(shí)任高(gāo)级管理人员黄某应当对此承担法律责任，协会拟对(duì)其作出纪律处分(fēn)。

　　公告显(xiǎn)示，雪杉基金存(cún)在(zài)四项违规行为：

　　一是违(wéi)反专业化运营原则。其一，2019年(nián)5月，深圳雪杉与上海阿杏达成《业务合作协议》，由(yóu)债券发行(xíng)人关联方(fāng)出(chū)资(zī)认购上(shàng)海(hǎi)阿(ā)杏产品份(fèn)额，该产品通过深(shēn)圳雪(xuě)杉在管(guǎn)产品“雪(xuě)杉夏桐1号私募证(zhèng)券(quàn)投资(zī)基金”最终(zhōng)投(tóu)向(xiàng)指定债券(quàn)产品(pǐn)。其二，2019 年(nián)5月，深圳雪杉(shān)与株洲新芦淞产业发展集(jí)团有限公司（以下(xià)简称株洲新芦(lú)淞）签署《投资合作协议》，约定由指定(dìng)第三方认购“雪杉夏桐7号(hào)私募证(zhèng)券(quàn)投资基(jī)金”，并由该产品购买(mǎi)指定债券。以(yǐ)上(shàng)行为不符(fú)合私募基金管理人专业(yè)化运营的要求。

　　二是(shì)未(wèi)向投(tóu)资者披露(lù)关联交易。2018年2月至2019年(nián)8月，“雪(xuě)杉(shān)夏桐1号(hào)私(sī)募证券投资基(jī)金”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪杉夏桐3号(hào)”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投向上海映(yìng)雪投资管理(lǐ)中心（有限合伙）（以(yǐ)下(xià)简称上(shàng)海映雪(xuě)）在管产(chǎn)品“映雪吴(wú)钩(gōu)15号(hào)私(sī)募基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及(jí)0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉春茗1号基金(j无菌蛋是什么，无菌蛋是什么蛋īn)”投向上(shàng)海映(yìng)雪在管(guǎn)产品共计(jì)5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长(zhǎng)郑宇为上(shàng)海(hǎi)映雪执(zhí)行事务(wù)合伙人(rén)、实际控(kòng)制(zhì)人(rén)，上述交(jiāo)易构成关联交易，但深(shēn)圳雪杉未(wèi)向投(tóu)资者进行明确、充分地(dì)披露。

　　三是(shì)未落实投资者(zhě)适当(dāng)性管理要求(qiú)。雪杉春茗1号基金的投资者王某的基金合同于2015年7月7日签(qiān)署(shǔ)，但是(shì)其风险测评问卷则于(yú)2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违规兼职。深圳雪杉(shān)市场拓(tuò)展、投(tóu)资运营、财务等岗位员工存在兼职情况。

　　黄某(mǒu)于2016年3月至2019年(nián)4月任深(shēn)圳雪(xuě)杉(shān)合规风控负责人，应当(dāng)对(duì)发生(shēng)在(zài)各自(zì)任职期间公司的违规行为承担相应责任。

　　根据相关(guān)规定，协(xié)会拟对深圳雪杉公开谴责(zé)、暂停受(shòu)理其私募(mù)基金产品备案六个(gè)月；对 黄(huáng)某公开(kāi)谴责。

　　雪杉基金曾收(shōu)警示函(hán)

　　值得注(zhù)意的是(shì)，这已经(jīng)不是雪杉基金首次遭监管(guǎn)处(chù)罚。2022年6月18日，深圳(zhèn)证监局曾(céng)对雪杉基(jī)金出具警示函。

　　相关公告显(xiǎn)示(shì)，经(jīng)查，雪杉基金在从事私募基金业务(wù)活(huó)动中，存(cún)在未履行谨慎勤勉义(yì)务、未(wèi)采取(qǔ)问卷调查(chá)等方式对个别(bié)投(tóu)资者的风险(xiǎn)识别(bié)能力和风险承担能(néng)力(lì)进行评(píng)估(gū)、未(wèi)按照合同约定如(rú)实向(xiàng)投资者披露可能(néng)影响投(tóu)资者合法(fǎ)权(quán)益的重大(dà)信息等情形。依(yī)据《私募管理办法(fǎ)》第三十三条(tiáo)规定，决(jué)定对其采取出具警示函的行(xíng)政监管(guǎn)措(cuò)施。

　　百亿(yì)私(sī)募映(yìng)雪投(tóu)资居股东之列

　　雪杉基(jī)金(jīn)成立(lì)于(yú)2015年，注册资本为(wèi)3250万元，机(jī)构类型为(wèi)私募证券投资(zī)基金管理人，全职员(yuán)工人数14人，管(guǎn)理规模区间为(wèi)20-50亿元。去年2月份，雪杉基(jī)金曾进行高管(guǎn)变(biàn)更。目前雪杉基金的法人、总经(jīng)理为汲培(péi)欣，合规(guī)风控负责(zé)人为曾峤。

　　值得注意的是，百(bǎi)亿(yì)私募(mù)映雪(xuě)投资(zī)为雪杉基金的股东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉基金还有一家关联公(gōng)司为深圳市(shì)塔门(mén)投(tóu)资管理有限公司，雪杉基金(jīn)持股(gǔ)50.5％。塔门(mén)投资为私募股(gǔ)权、创业(yè)投资基金管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基(jī)金还在(zài)香港控股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港(gǎng)）有限公司，“雪杉香港”），以期(qī)发挥与雪杉境内平台的跨境协同效应，为投资(zī)人寻找海外长期稳定(dìng)资产的(de)投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资策略(lüè)是(shì)通过(guò)追踪资产价格指数、利率、汇率(lǜ)、指标性(xìng)股指等(děng)宏(hóng)观经济和估值指(zhǐ)标(biāo)，以分析(xī)并提取经济周期中的趋(qū)势(shì)性行业和事(shì)件(jiàn)以最大化投资上行收益，同时引(yǐn)入非公(gōng)开市场投(tóu)资中的个体性估值和内在(zài)价值分(fēn)析(xī)体系，以(yǐ)更好(hǎo)锁定投资的下行风(fēng)险。但在2020年(nián)10月，雪杉基金官(guān)网的(de)新闻动态便停止更(gèng)新。

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