四川(chuān)证监局指(zhǐ)出，恒泰证(zhèng)券该名员工任(rèn)职期间实名(míng)通过抖音账(zhàng)号发(fā)布短视(shì)频、开展直播，对(duì)A股大盘(pán)及(jí)板块走(zǒu)势进行分(fēn)析、为第三(sān)方引(yǐn)流，并收取(qǔ)直播打赏、会(huì)员(yuán)订阅(yuè)费、感谢(xiè)费等，谋取不(bù)正(zhèng)当(dāng)利益。

　　受疫情期间展业(yè)限制，视频直(zhí)播(bō)成为各行各业的新风口，金(jīn)融(róng)行业也不例外。由于直播活(huó)动的即时性(xìng)，合(hé)规问题也成为(wèi)证(zhèng)券(quàn)行业抓取“流量”时需要直面的(de)问题。而(ér)无证券(quàn)投顾资质进行证券内容直播、荐股等行为，更被监管所(suǒ)严查。

　　来看详情——

　　利用(yòng)自(zì)媒体(tǐ)从事违规活(huó)动

　　营业部+员(yuán)工遭警示

　　近期，恒泰证券(quàn)成都天府大道证(zhèng)券营业部及(jí)员工(gōng)遭遇四川证监局开出的警示函(hán)，涉嫌谋取(qǔ)不正当利(lì)益。

　　具体来看(kàn)，四川证监(jiān)局指出，熊某平在恒(héng)泰证券成(chéng)都天府大(dà)道证券(quàn)营业部任职期间(jiān)，实名通过(guò)抖(dǒu)音账号(hào)发布短视频、开展直播，对A股大盘(pán)及(jí)板块走势进行分(fēn)析(xī)、为(wèi)某“金融(róng)职业技能学(xué)校”引流，并通过收取直播打赏、直播会员订阅费、感谢费等方(fāng)式(shì)谋取不正当利益(yì)。

　　根(gēn)据《证券期货(huò)经营机(jī)构及其工作(zuò)人员(yuán)廉洁从业规(guī)定》，证券(quàn)期(qī)货经(jīng)营机构工作人员不(bù)得违规从事营利(lì)性经营活动，违规兼任(rèn)可能影响其(qí)独立性的(de)职务或者从事与所(suǒ)在机构或者投资者合法利(lì)益相冲突的活动。基于此，四川证(zhèng)监局(jú)决定(dìng)对(duì)熊某平(píng)采(cǎi)取出具警示函的行(xíng)政监督(dū)管理措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒(héng)泰证券成都天府大道证(zhèng)券营(yíng)业部也被出具警示函。四川证监局认(rèn)为，该营(yíng)业(yè)部合(hé)规管理不到位，未严(yán)格(gé)规(guī)范从业人员执业行为。

　　前(qián)任总裁“下海”

　　涉事员工已(yǐ)离开

　　从前任总裁到普通一线(xiàn)员(yuán)工(gōng)，恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)旗下热衷于通(tōng)过短视频平台(tái)进(jìn)行(xíng)推广的人(rén)员层出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证券(quàn)公告称(chēng)，牛壮因“专(zhuān)注个人职业(yè)发展事宜，已辞(cí)任公司总裁”。在(zài)离(lí)职前，牛壮出镜运(yùn)营的“牛(niú)得林奇”账号在视(shì)频平台上已有一定名气。

　　目前，该账号抖(dǒu)音粉(fěn)丝已(yǐ)有138万粉丝，获赞超613万。在视(shì)频中(zhōng)，牛壮出(chū)镜的(de)头衔仍为(wèi)“原恒泰证券总裁(cái)”。

　　此外，恒(héng)泰证券官(guān)方抖(dǒu)音账号(hào)的粉(fěn)丝数量也达(dá)到17.2万，部分爆(bào)款视频播(bō)放量过万。在(zài)抖(dǒu)音平(píng)台上以(yǐ)恒泰证券员工(gōng)名义发布短视频(pín)的账号数量也有不少，其中部分账号粉丝数量超过15万，如“晓(xiǎo)琴(qín)姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰证券员工(gōng)熊某平上，虽然(rán)抖音账号(hào)运营时间(jiān)不长，但已有(yǒu)6万(wàn)粉(fěn)丝(sī)，且直(zhí)播频率较高。上月直播暂停期间，大量粉丝(sī)在(zài)其短(duǎn)视频中留言追问，期待(dài)早(zǎo)日开播。

　　中证协登记信息显示，熊某(mǒu)平于2022年10月(yuè)在恒(héng)泰(tài)证券办理执(zhí)业登记(jì)，登(dēng)记岗位为“一(yī)般证券业务”，3月(yuè)2日即(jí)已办理离(lí)职(zhí)注销。同月，熊某平(píng)在武汉云(yún)掌(zhǎng)数字科技有(yǒu)限公(gōng)司(sī)办理(lǐ)执业，执(zhí)业岗位为“证券投资咨询（投(tóu)资顾(gù)问(wèn)）”，目前登记状态(tài)为“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受(shòu)疫情期间(jiān)展(zhǎn)业限制，视频(pín)直播(bō)成为(wèi)各行各业(yè)的新风口(kǒu)，金融行业(yè)也(yě)不(bù)例(lì)外(wài)。由于直播活动的即时性，合规(guī)问(wèn)题也成为(wèi)证(zhèng)券(quàn)行业(yè)抓取“流量”客户时需要直面的问题。而无证(zhèng)券投顾资(zī)质进行证券(quàn)内容直(zhí)播、荐股(gǔ)等行为，更被(bèi)监管(guǎn)所严查。

　　今年2月，证(zhèng)券投资咨询机构黑龙(lóng)江省容维(wéi)证券数据程序化有限公司被黑(hēi)龙江(jiāng)证监局出具警(jǐng)示函。经查，容维证券员工马某某无证券投资顾问(wèn)执业资格，2022年10月以来，马某某通过抖(dǒu)音直播形式向公(gōng)众提供关于证券市场的分(fēn)析(xī)、预测或建议行为。

　　3月(yuè)初，证监会(huì)对(duì)微博大(dà)V易伟开出巨额(é)罚单(dān)。证监(jiān)会指出(ch韵母带ao的字有哪些，带韵母ao的字有哪些字ū)，易伟(wěi)通过微(wēi)博进行荐股、预测(cè)股(gǔ)市行(xíng)情、宣传并出(chū)售投资服务，但其未取(qǔ)得从事证(zhèng)券投资(zī)咨(zī)询业务的核准，不具备证券投资咨询从(cóng)业资格(gé)及业(yè)务资质，共(gòng)罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构部下发机构(gòu)监管情况通(tōng)报，对证券(quàn)公(gōng)司从(cóng)业人员(yuán)网络(luò)直(zhí)播提出监管(guǎn)要求(qiú)。证(zhèng)券公司(sī)工作人员通(tōng)过(guò)网(wǎng)络直播等形式发表评论，要确保信(xìn)息来源合法(fǎ)合(hé)规、研究方法专业审慎(shèn)；充分(fēn)发挥(huī)专业优势，引导市场树立长期投(tóu)资、价值(zhí)投资(zī)和理性投资的理念等。

　　监管要求，证券公司应进一步加强对证券(quàn)公(gōng)司工(gōng)作(zuò)人员直(zhí)播展业的管理，完善内部(bù)管控(kòng)机(jī)制， 事前对直播内(nèi)容进行把关，做好(hǎo)内容管(guǎn)理；事(shì)中对直(zhí)播进行监测监控，遇有重大情况及时处(chù)理，避免产(chǎn)生不良(liáng)影响；直播中出现(xiàn)违规情况(kuàng)的，及时(shí)启动(dòng)内部问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国(guó)家广(guǎng)播电视(shì)总(zǒng)局、文化和旅游部共(gòng)同制(zhì)定了《网(wǎng)络主(zhǔ)播行(xíng)为规范(fàn)》。其中提出，对于需要较高专业水平（如医疗卫生(shēng)、财经金融、法律、教育(yù)）的直播内容，主播应取得相应执业资质。

　　另(lìng)外，近期中(zhōng)证(zhèng)协也(yě)向各家(jiā)证券公司、证券咨询公司下(xià)发关于(yú)排查报送网络非(fēi)法证券活动(dòng)信息的通知，要求排(pái)查填报证券领域涉及非(fēi)法证券活动信息，其中重点排查假冒仿冒证券经营机构和人(rén)员等涉非(fēi)“自媒(méi)体”账号与(yǔ)APP。

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