直(zhí)播短视频成(chéng)为市场风(fēng)口，但金融“大V”并非想当就能当，违规(guī)展业仍将招(zhāo)致监管处(chù)罚(fá)。

　　证监会官网显示，日前四川证监局(jú)对恒(héng)泰证券某营业部及员工双双出具警示函。

　　四川证(zhèng)监局(jú)指出，恒(héng)泰证券该名员工(gōng)任职期间实(shí)名(míng)通过抖音账(zhàng)号(hào)发布短视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板块走势进(jìn)行分析、为第(dì)三方引流，并收取(qǔ)直播打赏酸笋可以直接吃吗，酸笋可以直接吃吗有毒吗、会员(yuán)订阅费、感谢费等(děng)，谋取不正当利(lì)益。

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视频直播(bō)成为各行各业(yè)的新风口(kǒu)，金融(róng)行业(yè)也不例外。由于直播(bō)活(huó)动的即时(shí)性，合规问(wèn)题也成为证券行业抓取“流量(liàng)”时需要直面的(de)问题。而无(wú)证券投顾资质进(jìn)行(xíng)证券内容直播、荐股等行为，更被监管所严(yán)查。

　　来看详情——

　　利用(yòng)自媒(méi)体从事(shì)违规(guī)活动

　　营(yíng)业部+员工(gōng)遭警示

　　近(jìn)期，恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券营业部及员工(gōng)遭遇四川证监局开出的警示函，涉嫌谋(móu)取不正(zhèng)当利益。

　　具体来(lái)看，四(sì)川证监局指出，熊某平在恒泰证券(quàn)成都(dōu)天府大道证券营业部(bù)任(rèn)职期间(jiān)，实名通过抖音(yīn)账号发布短视频(pín)、开展直播，对(duì)A股(gǔ)大盘及板块走势(shì)进行分析(xī)、为某“金融(róng)职业技(jì)能(néng)学校”引流，并通过收取直(zhí)播打(dǎ)赏(shǎng)、直播会(huì)员订阅费(fèi)、感谢费等方式(shì)谋取不正当(dāng)利(lì)益。

　　根据《证券期货经营机构及其(qí)工作人员廉洁从业规定》，证券(quàn)期(qī)货经营机构工作(zuò)人员(yuán)不(bù)得违规从事营(yíng)利性(xìng)经营活动，违规兼任可能(néng)影响(xiǎng)其独(dú)立性(xìng)的职(zhí)务或者从事与所在机构或者投(tóu)资者合法利益相冲突的(de)活动(dòng)。基(jī)于此，四川证监局决定对熊某平采取出具警示函的(de)行政监督管(guǎn)理措施(shī)。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证券成都天府大(dà)道证券营业部也被出具警示函。四川证监局认(rèn)为，该(gāi)营业部合(hé)规管理不(bù)到位，未严格(gé)规(guī)范从(cóng)业人(rén)员(yuán)执(zhí)业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离(lí)开

　　从前任(rèn)总裁(cái)到普通一线员工(gōng)，恒泰证券旗下热衷于通(tōng)过短视频平台进行(xíng)推广(guǎng)的人员层出不(bù)穷(qióng)。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券公(gōng)告称(chēng)，牛壮因“专注个人(rén)职业发(fā)展事宜(yí)，已辞任公(gōng)司总(zǒng)裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账(zhàng)号在(zài)视频平台上已有(yǒu)一(yī)定(dìng)名气。

　　目前，该账号抖音粉丝(sī)已有138万粉丝，获(huò)赞超613万。在视(shì)频中(zhōng)，牛壮出镜的(de)头衔仍为“原恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券总裁(cái)”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官方抖音账号的粉丝数量(liàng)也达到(dào)17.2万，部分爆款(kuǎn)视频播放量过万。在抖音平台上以恒泰证券员工(gōng)名义发布短视频的账(zhàng)号(h酸笋可以直接吃吗，酸笋可以直接吃吗有毒吗ào)数量(liàng)也有(yǒu)不(bù)少，其中部分(fēn)账(zhàng)号粉丝(sī)数量(liàng)超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰证券(quàn)员工熊某平(píng)上，虽(suī)然(rán)抖音(yīn)账(zhàng)号运营时间不长，但已(yǐ)有6万粉丝，且直(zhí)播频率较高。上月直播(bō)暂(zàn)停期间，大量(liàng)粉丝在(zài)其(qí)短视(shì)频中(zhōng)留言(yán)追(zhuī)问(wèn)，期(qī)待(dài)早(zǎo)日开(kāi)播。

　　中(zhōng)证协登记信息显示，熊某平于2022年10月(yuè)在(zài)恒(héng)泰证券(quàn)办(bàn)理执业(yè)登(dēng)记，登记岗位为(wèi)“一般证券业(yè)务”，3月(yuè)2日即已办理(lǐ)离职(zhí)注(zhù)销。同月，熊某(mǒu)平在(zài)武(wǔ)汉云掌(zhǎng)数(shù)字科技有限公司办理执业，执业岗(gǎng)位为“证券投(tóu)资咨询（投(tóu)资顾问）”，目(mù)前登(dēng)记状态为“正常(cháng)”。

　　直(zhí)播推广合规问题需警(jǐng)惕(tì)

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视频直播(bō)成(chéng)为(wèi)各行各业(yè)的新风口，金融行业也不例(lì)外。由于直播活动(dòng)的即时性(xìng)，合规问题也成(chéng)为证券行业抓(zhuā)取(qǔ)“流量(liàng)”客户时需要(yào)直(zhí)面的问题。而无(wú)证券投顾(gù)资质进行(xíng)证券内(nèi)容直(zhí)播、荐股等行(xíng)为(wèi)，更被监管所严查。

　　今(jīn)年2月，证券(quàn)投资(zī)咨询(xún)机构黑龙江省容维证券数据(jù)程序化有限公司(sī)被(bèi)黑龙江(jiāng)证监(jiān)局出具警示函。经(jīng)查，容维证券(quàn)员工马某某(mǒu)无证(zhèng)券投资顾问(wèn)执业资格，2022年10月(yuè)以来，马(mǎ)某某通过(guò)抖音直播形式(shì)向公众提供(gōng)关于证券(quàn)市场的分析(xī)、预(yù)测或建议行(xíng)为。

　　3月初，证(zhèng)监会对微(wēi)博大V易伟开出巨额(é)罚单。证监会指出(chū)，易伟通过微博(bó)进行荐股、预测股市行情、宣(xuān)传并出售投资服务，但其未取得从事证券投资咨询业(yè)务的核准，不具备(bèi)证券投资咨询从业资格及业务资质(zhì)，共罚(fá)没收入(rù)近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监(jiān)会(huì)机构部下发机构(gòu)监管情(qíng)况通(tōng)报，对证券公司从业(yè)人员网络直播提出监管要(yào)求。证券公(gōng)司工作人(rén)员(yuán)通过网络直播等形式(shì)发表评论，要确保信息(xī)来(lái)源合法合(hé)规、研究方法专业审(shěn)慎；充(chōng)分发挥(huī)专业优势，引导市场树立长期(qī)投资、价值(zhí)投资和(hé)理性投资(zī)的理念等(děng)。

　　监管要求，证券公司应进一(yī)步加强(qiáng)对证券公(gōng)司工作人员直播(bō)展业的管理，完善内部管控机制， 事前对直播内容进行把(bǎ)关，做好(hǎo)内容管理(lǐ)；事中对(duì)直播进(jìn)行(xíng)监测监(jiān)控，遇(yù)有重大情况(kuàng)及时处理，避免产(chǎn)生不良影响；直(zhí)播(bō)中(zhōng)出现违(wéi)规情(qíng)况(kuàng)的，及时启动内部(bù)问责机制。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播(bō)电(diàn)视总(zǒng)局、文化和旅游(yóu)部(bù)共同制定了《网络主(zhǔ)播行为规范》。其中(zhōng)提出，对于需(xū)要较高专(zhuān)业水平（如医疗卫生、财(cái)经(jīng)金融(róng)、法律、教育）的直播(bō)内容，主播应取得相应(yīng)执(zhí)业资质。

　　另外(wài)，近期中证协也向各(gè)家(jiā)证券公司(sī)、证(zhèng)券咨(zī)询公司下发关于排查(chá)报送网络非法证券活(huó)动信(xìn)息的通知，要求排查填报证券领域涉及(jí)非法证券(quàn)活动信息，其中(zhōng)重点排查假冒仿冒(mào)证券经营机构(gòu)和人(rén)员等涉非“自媒(méi)体”账(zhàng)号与(yǔ)APP。

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