昨(zuó)日晚(wǎn)间，证监会就《证(zhèng)券(quàn)期货市(shì)场主机交易托管管(guǎn)理规定（征求(qiú)意(yì)见稿）》向社会公开征求意见。

　　进一步规范证券(quàn)期货市(shì)场主机交易托管服务和相关租(zū)用活动

　　为规范证券期货(huò)市场主(zhǔ)机(jī)交易托管活动，保护(hù)投(tóu)资者(zhě)合法权(quán)益，维护证(zhèng)券期货市(shì)场安全平稳运行(xíng)，证监会起(qǐ)草了(le)《证券(quàn)期货(huò)市场主机交(jiāo)易托管管理规定（征求(qiú)意见稿）》（以(yǐ)下简称(chēng)《管(guǎn)理规定》），于昨(zuó)日向社会(huì)公开征求(qiú)意见。

　　据了解，近(jìn)年来(lái)，证券期货交易所向市场相关机构提(tí)供(gōng)主机交易(yì)托管资源，为行业提供信息科技基础支撑服务，对于提(tí)升行(xíng)业信息基础设施运维(wéi)水平，保障行业(yè)信息(xī)系统(tǒng)安全稳定运(yùn)行发挥了(le)重要(yào)作(zuò)用。

　　但随着证券期(qī)货(huò)市场的(de)不(bù)断(duàn)发(fā)展，主机交易托(tuō)管资源homework可数还是不可数名词，homework可数吗？housework 呢分配不(bù)尽合理、线(xiàn)路时延不尽一致、安全保障能(néng)力有待提升等问题逐渐(jiàn)凸显，为进一步(bù)规(guī)范证(zhèng)券期(qī)货市场主机交易托管服务和相(xiāng)关租用(yòng)活动，促(cù)进证券期(qī)货市场(chǎng)的(de)平(píng)稳(wěn)健康(kāng)发展，证(zhèng)监会起(qǐ)草《管理规定》。

　　据悉，《管理规(guī)定》起草(cǎo)思路有三(sān)。一是(shì)全(quán)面覆(fù)盖各类主体。结合业务(wù)活动的(de)具体(tǐ)特点，《管(guǎn)理规定(dìng)》将(jiāng)主机交易托(tuō)管相关主(zhǔ)体分为(wèi)证券(quàn)期货(huò)交易所(suǒ)和(hé)证券期货经营机构两(liǎng)部分，分别提出完善的监(jiān)管要求，并要求(qiú)其他类(lèi)型的参与主(zhǔ)体参(cān)照执行有关规定。

　　二是切实守住安全底(dǐ)线。安全运(yùn)行是从事主机交易托管服(fú)务和相关租(zū)用活动(dòng)的基础和前(qián)提(tí)，《管(guǎn)理规定》规(guī)定了主机(jī)交易托管资(zī)源的安全管理要(yào)求，明确了证券期货经营机构(gòu)的尽职调(diào)查和业务审批机制(zhì)，从安(ān)全的角度作出(chū)全(quán)面规定。

　　三是促(cù)进服务公平合(hé)理。《管理(lǐ)规(guī)定》将公平合理原(yuán)则，体现在证券期货交易所和证券期货经营机构从(cóng)事主机(jī)交易托管服务和(hé)相关租(zū)用活动的各个环节，同时也充(chōng)分(fēn)注重有关规定落地过程中的可操作(zuò)性(xìng)，切实(shí)提升市场主体的(de)获得感。

　　从主要内容来(lái)看，《管理规定(dìng)》共五章(zhāng)28条，对证券期货行业主机交易(yì)托管服务和相关租(zū)用活动提出了要求。

　　具体来看，首先(xiān)是(shì)总则明(míng)确立法(fǎ)宗(zōng)旨、适用(yòng)范围，从事(shì)主(zhǔ)机交(jiāo)易(yì)托管服务(wù)和相关租(zū)用活动的(de)基本原(yuán)则以及(jí)监督管理。

　　根(gēn)据《管理规定(dìng)》，所谓主机交易托管资源(yuán)，是指证券期货交(jiāo)易所提供的机房机柜、通信网络、软件或硬件设(shè)施等资(zī)源，部署在相关(guān)资源的信息系统可(kě)以连接证券期货交易(yì)所交易系统。

　　其次是证券(quàn)期货交易所要求。明确(què)了证券(quàn)期(qī)货交易所提(tí)供(gōng)主机交易托(tuō)管服务有关要(yào)求(qiú)。主(zhǔ)要包括：要求证券期货交易所实施专区(qū)管理，统一专(zhuān)区交易时延，建设(shè)运维要求不得低(dī)于《证券期货业信息系统托(tuō)管基本要求》中三级系统的受(shòu)托方要求；从(cóng)资源(yuán)保障、资(zī)源分(fēn)配、服务申请、服务协议、收费(fèi)要(yào)求(qiú)、服务退出与资源再分配等方面(miàn)保障(zhàng)证券期货交(jiāo)易所提(tí)供有关服务的公(gōng)平(píng)合理；加强风(fēng)险防控，证券(quàn)期货交易所需建立健全监控指(zhǐ)标(biāo)及(jí)应(yīng)急处置机制。

　　《管理(lǐ)规定》要求，证券期货交易(yì)所提供主机(jī)交易托管服务的，应当将(jiāng)主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资源和其他主机托管资源进(jìn)行区分，对主(zhǔ)机交易托(tuō)管资源实施专区管(guǎn)理，并确保相关专区(qū)到(dào)核心交易系统通信(xìn)前端的(de)通信时(shí)延(yán)保(bǎo)持一致。

　　再次是证(zhèng)券(quàn)期货经营机(jī)构要(yào)求(qiú)。明确了证券期(qī)货经营机构租用主(zhǔ)机交易托管资源有关要求。具(jù)体来看，从安全保障方面，对证(zhèng)券(quàn)期货经营机构(gòu)租用主机(jī)交(jiāo)易托管资源的一般要(yào)求作出规(guī)定(dìng)。从能力评(píng)估、治理(lǐ)架构、尽职调查等(děng)方面(miàn)确(què)保(bǎo)证券(quàn)期货经营机构能够保障(zhàng)客户(hù)设施(shī)的安全运(yùn)行。明确(què)证券期货经营机构对(duì)证券期(qī)货交易所的报告要求。

　　《管(guǎn)理规(guī)定》提到(dào)，证券(quàn)期货(huò)经营(yíng)机(jī)构租(zū)用主机交(jiāo)易托(tuō)管资(zī)源部(bù)署客户提供的软(ruǎn)件或硬件设(shè)施（以下简称证券期货经(jīng)营机(jī)构部署客户设施）的，应当(dāng)从人员保障(zhàng)、资(zī)金投入(rù)、客户(hù)需(xū)求(qiú)等方面(miàn)充分(fēn)评(píng)估，审慎选择服(fú)务客户，确保(bǎo)自身能力(lì)可以保障客户软件或(huò)硬件设施的(de)安(ān)全运行，并将(jiāng)不(bù)同(tóng)客户的信息系统、客(kè)户与(yǔ)经营机构的信息系统(tǒng)进行有效隔离(lí)。

　　最后是监督管(guǎn)理。明确证券期货交易所的监(jiān)管报告(gào)义务，规定中国证监(jiān)会及其(qí)派出机构结合(hé)法定职(zhí)责，对证券期货交易所及证(zhèng)券期货经(jīng)营(yíng)机构(gòu)实施现场检查和非现场检(jiǎn)查，并规(guī)定相应罚(fáhomework可数还是不可数名词，homework可数吗？housework 呢)则(zé)。

　　根据《管理规定》，证(zhèng)券期货交易所违反本规定(dìng)，或(huò)者homework可数还是不可数名词，homework可数吗？housework 呢在监(jiān)管工作中不履行职责，或(huò)者(zhě)不履行本规(guī)定有关报告义(yì)务(wù)的，中国证监(jiān)会可以对证券(quàn)期(qī)货交易所采取监管(guǎn)谈话(huà)、出具警示函、责令限(xiàn)期(qī)改(gǎi)正等(děng)行政监(jiān)管(guǎn)措(cuò)施，对有(yǒu)关高级管理人员给予警告、记过、诫勉谈话、通(tōng)报(bào)批评、撤(chè)职等行(xíng)政处(chù)分(fēn)，并(bìng)责令证券期货交易所对其他责任(rèn)人给予纪律处分。

　　证券期货经营机构(gòu)违反本规定，中国证监会及其派出机(jī)构可(kě)以依照《证券(quàn)期(qī)货业网络(luò)和信息安全(quán)管理办法》有关规定(dìng)，对有关(guān)机构和人员采取行政监管措施(shī)。

　　上海证券交易所原副总(zǒng)经理刘逖接受(shòu)监察调(diào)查(chá)

　　据昨(zuó)日(rì)中央纪委国(guó)家监委(wěi)驻中国证(zhèng)监会纪(jì)检监(jiān)察(chá)组、浙江省纪委监(jiān)委消息(xī)，上海证券交易(yì)所(suǒ)原副总经理刘(liú)逖涉嫌严重职务(wù)违法，目(mù)前(qián)正在接受中央(yāng)纪委国家(jiā)监委(wěi)驻中国证监(jiān)会纪检监察组和浙江省(shěng)台(tái)州(zhōu)市监(jiān)委监(jiān)察调查(chá)。

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