金融界(jiè)4月21日(rì)消息(xī) 证监(jiān)会(huì)有关部门(mén)负责人(rén)就泽达易盛案(àn)、紫晶存储案系科创板首(shǒu)批欺诈(zhà)发(fā)行案(àn)件答记者问。证(zhèng)监会有关部门负(fù)责人表示，欺诈发行、财务造假等资本市场(chǎng)“毒瘤(liú)”严重损害广大投(tóu)资者合法权益，危及市(shì)场秩序和(hé)金(jīn)融安(ān)全。

　　中办、国办《关于依法从严打击证券违法活动的(de)意见》强(qiáng)调(diào)坚(jiān)持“零容忍”要求(qiú)，依法(fǎ)严厉查处证券违法犯(fàn)罪案件，立体化(huà)打击证券违法(fǎ)活动。我会(huì)坚决贯彻落实党中央国务院对资本市场违法犯罪行(xíng)为“零(líng)容忍”要求，推(tuī)动对欺诈发(fā)行等违法犯罪行为实(shí)行行政、民事、刑事立(lì)体惩处(chù)，形(xíng)成强(qiáng)力(lì)震慑。

　　具体(tǐ)问答如下：

　　1.泽达(dá)易(yì)盛案、紫(zǐ)晶存储案系科创板首批欺(qī)诈发行(xíng)案件，社会影(yǐng)响广泛。作为监(jiān)管机构，如(rú)何推动(dòng)对上述发行人、控股股东、实际控制人(rén)、中介(jiè)机构及其责任人员等(děng)相(xiāng)关(guān)责任主(zhǔ)体进行立体化追(zhuī)责(zé)？

　　答：欺诈(zhà)发行、财务造假等资本市场“毒(dú)瘤”严重损害广(guǎng)大投资(zī)者合(hé)法权益，危及(jí)市场秩序(xù)和金融安全。中(zhōng)办(bàn)、国(guó)办《关于(yú)依法从(cóng)严打击证券违(wéi)法活动的意见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要求(qiú)，依法严厉查处证券违法犯(fàn)罪案件，立体(tǐ)化打击证券违法活(huó)动(dòng)。我会(huì)坚(jiān)决贯(guàn)彻(chè)落实党中央(yāng)国务院对资本市(shì)场违法犯罪行为“零容(róng)忍(rěn)”要求，推动对欺诈(zhà)发(fā)行等违法(fǎ)犯(fàn)罪(zuì)行为实行行政、民事、刑事立体惩处(chù)，形成强(qiáng)力震慑。具体而言：

　　一(yī)是(shì)对于证券发行人及相(xiāng)关(guān)控股股东、实(shí)际(jì)控(kòng)制人等“首(shǒu)恶”坚决严惩，全方位追责。如在上述两案的行政责任方(fāng)面，我会依(yī)法(fǎ)向泽达易盛（天津(jīn)）科技(jì)股份有限公司（以下简称(chēng)泽达易(yì)盛）和广(guǎng)东紫晶信息存储技术股份有限公(gōng)司（以(yǐ)下(xià)简称(chēng)紫晶存储）及相关责任人(rén)作出行政处罚和市场禁入决定，分别对泽达(dá)易盛、紫晶存储(chǔ)及相(xiāng)关责任人(rén)员进行行政处罚(fá)，并对部分责(zé)任人(rén)员(yuán)采取证券市场禁入措施。同(tóng)时，我会加强(qiáng)与公安机关的(de)沟通协调，对涉嫌刑事(shì)犯罪的(de)当(dāng)事人依法及时移送公安机(jī)关处理，推动案(àn)件刑事追责相关工(gōng)作(zuò)。另(lìng)外，根据《上海证券交易(yì)所科创板股票上市规则》的规定，上海证券交(jiāo)易所将依法对泽达易盛、紫晶存(cún)储启动重大违法强(qiáng)制退(tuì)市。

　　二是(shì)依(yī)法(fǎ)支持适格投资者(zhě)及(jí)时(shí)有效(xiào)地(dì)追(zhuī)究违规上市公(gōng)司(sī)及(jí)其相(xiāng)关中介机(jī)构等责任主体的民事赔偿责任。民事责任是资本市场(chǎng)法律责任体(tǐ)系的重(zhòng)要组成部(bù)分(fēn)，是对违法行为(wèi)进行立体式追(zhuī)责的重要一环，也是提(tí)高资(zī)本市场违法违(wéi)规(guī)成本的重(zhòng)要举(jǔ)措。我会将(jiāng)进一步畅通投(tóu)资者权利救(jiù)济渠道，维(wéi)护投(tóu)资者合法权益，督促市场(chǎng)参(cān)与各方归(guī)位尽责，形成(chéng)资本市场良(liáng)好生态。

　　三是对于为上市公司提供保荐、承销(xiāo)服务的(de)证券公(gōng)司(sī)、出具审(shěn)计报告的(de)或者法(fǎ)律意见书的(de)证券服务(wù)机构等违规(guī)主体实施精(jīng)准打击。如果相关中介机构故意(yì)参与造假，情节恶劣，坚决严惩，从(cóng)重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机(jī)关(guān)处理；如果相关中(zhōng)介机构主要涉嫌执业未勤勉(miǎn)尽责(zé)的情形，我会将(jiāng)按照过责(zé)相当的法治理(lǐ)念(niàn)，综合考(kǎo)虑违法程度、案件情况、执法(fǎ)效率、赔偿投(tóu)资者(zhě)损(sǔn)失意愿和能力(lì)等因素(sù)，依法妥(tuǒ)善处理，让中介机构为其未勤(qín)勉尽责的执业行为付出代(dài)价。

　　四是关于中介机构的责(zé)任人员。证券公司、会计师事务所、律师事务所等中介机构从业人员(yuán)的道德水准(zhǔn)、专业能力(lì)、合规风(fēng)险意识和廉洁从(cóng)业水(shuǐ)平等(děng)，是保障证(zhèng)券服务(wù)质量的重要因素。如果在(zài)欺(qī)诈发行、财(cái)务造(zào)假等案件(jiàn)中发现相关中介机构责任人员存在违(wéi)法违规行为，将(jiāng)依法依(yī)规予以严处。

　　2.泽(zé)达易盛、紫晶存储欺诈发行(xíng)案严重损害投(tóu)资者(zhě)合法权益，目前(qián)在(zài)投资者(zhě)保(bǎo)护方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法(fǎ)律法(fǎ)规规(guī)定了包括协商和解、纠纷(fēn)调解、先行赔(péi)付、责(zé)令回购、行(xíng)政执法当事人(rén)承诺(nuò)、单独诉(sù)讼、示(shì)范判(pàn)决、代表人诉讼等一系列投资者赔偿救济(jì)制度。这些(xiē)制度各(gè)有优势，对于个案中采用(yòng)何种方式，需综合(hé)考虑不(bù)同投资者(zhě)赔偿救济制度的适用条(tiáo)件、投资者获赔的充分性和(hé)有效性、赔付(fù)责任主(zhǔ)体的意(yì)愿和能(néng)力等因素，目标都是有(yǒu)效保护投(tóu)资者、惩戒和震慑违法行为人。

　　对(duì)于泽达(dá)易盛案(àn)，上海金(jīn)融法(fǎ)院已(yǐ)经(jīng)收(shōu)到泽达易盛普通代(dài)表(biǎo)人诉(sù)讼起诉材(cái)料，中证中小投(tóu)资(zī)者(zhě)服(fú)务中心(xīn)发布(bù)公告，表示(shì)密切关注(zhù)泽达易(yì)盛(shèng)普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)进(jìn)展，如上(shàng)海金(jīn)融法院受(shòu)理并裁(cái)定(dìng)适用普通代表人(rén)诉讼，将依法接受投资者特(tè)别授权(quán)，外科鼻祖是谁？申请参加(jiā)该案并转换特别代表人诉讼。特别代(dài)表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼制度具有“默(mò)示加入、明示退出”的特征，能够一揽子解(jiě)决(jué)泽达(dá)易(yì)盛案(àn)的民事赔(péi)偿问(wèn)题，适格(gé)投资者的合法权益可以在(zài)诉讼程序中得(dé)到(dào)保护。

　　对于紫晶存储案，中信建投证券股(gǔ)份有限公司作为(wèi)紫晶(jīng)存储申请首次公开发行股票(piào)的保荐机构和(hé)主承销(xiāo)商，与其他中介机构正在主动筹备投资(zī)者赔(péi)偿事(shì)宜(yí)，拟共同出(chū)资10亿元(yuán)设立先行赔付(fù)专(zhuān)项基金（上(shàng)述金额为公司(sī)初步估算结(jié)果，基金规模将根据(jù)最终(zhōng)计算的适外科鼻祖是谁？格投资者损失(shī)赔付金额(é)进行调整），用于先行赔付适格(gé)投资(zī)者的投资损失(shī)。先行赔付可以高效(xiào)、快捷地解决紫(zǐ)晶存储案的民事赔偿问题，适格投资者可以积极参(cān)与先行赔付程序(xù)直接获赔(péi)，以维(wéi)护自身合法权(quán)益。

　　3.中信建投证券(quàn)股份有限公司披露的(de)公(gōng)告中提出(chū)向(xiàng)证监(jiān)会提(tí)交(jiāo)证券期货行政(zhèng)执法当事(shì)人承诺申(shēn)请，证(zhèng)监(jiān)会将如(rú)何处理？

　　答(dá)：2019年修(xiū)订的《证券法(fǎ)》新增了证券领域(yù)行政(zhèng)执法当事(shì)人(rén)承诺制(zhì)度（以下(xià)简称当事人承诺(nuò)制(zhì)度(dù)）。当事(shì)人(rén)承诺制度(dù)是(shì)指国(guó)务院(yuàn)证券监督(dū)管理(lǐ)机(jī)构对涉(shè)嫌(xián)证券期货违法(fǎ)的单位或者个人进行调(diào)查期间，被调查的当事人承诺(nuò)纠正(zhèng)涉嫌违法行为、赔偿(cháng)有关投资者损失、消除损害或者不良影响并经国(guó)务(wù)院证券监督(dū)管理机构认可，当(dāng)事人履行承诺后国务院证券监督管理机构终止案(àn)件调查的行政执(zhí)法方式(shì)。相(xiāng)关法律(lǜ)法规明确规定(dìng)了当事人承诺制度的基本流程、适用范围、监督制约机制等。

　　根据《证券期货(huò)行(xíng)政执(zhí)法当(dāng)事人承(chéng)诺(nuò)制度(dù)实施办法》等(děng)规(guī)定，承诺金兼具(jù)惩(chéng)戒和赔(péi)偿功能(néng)，承诺金数额的(de)确定需要(yào)综合(hé)考虑(lǜ)当事(shì)人因涉嫌违法行(xíng)为可(kě)能获得的收(shōu)益或者避免(miǎn)的损失、当(dāng)事人(rén)涉嫌违法行为依法可(kě)能被处以罚款和没(méi)收违法所得的金额，以及投(tóu)资者(zhě)因当事(shì)人涉嫌违(wéi)法行为所遭受(shòu)的损失等诸(zhū)多因(yīn)素(sù)。承诺金数(shù)额通常高(gāo)于罚(fá)没款数额，且可用(yòng)于赔偿(cháng)投资者损(sǔn)失，在证券(quàn)期货行政执法当事人承诺这一程序中，既可以实(shí)现对申请(qǐng)人的精准打(dǎ)击，也(yě)可以有效便捷地(dì)补偿(cháng)投(tóu)资(zī)者(zhě)的(de)损失。因此，当(dāng)事人承(chéng)诺制度可以一并(bìng)解决(jué)案件(jiàn)相关的行政(zhèng)处理与民事赔偿问题，有效(xiào)提高执(zhí)法效能，达到行政追责与(yǔ)民事(shì)追责相统(tǒng)一的效果。

　　对于中信(xìn)建投证券股份有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)向我会提(tí)交当事(shì)人承诺申请，我会将依(yī)据《证券(quàn)法》《证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺制度(dù)实施(shī)办法》《证券期货行政执法当事人承(chéng)诺制度(dù)实施规定》等规定(dìng)，依法依规决定(dìng)是否受理(lǐ)。

　　4.对于泽达(dá)易盛、紫晶(jīng)存储所涉的证券公司、会计(jì)师事务所、律师事(shì)务(wù)所(suǒ)等中介机构及其责任人员，下一步将如何处理？

　　答：前期，我会贯(guàn)彻“零(líng)容忍”要求，对泽(zé)达易盛和紫晶存储所涉中介机构开展“一案双查(chá)”。在泽(zé)达易盛案中，东(dōng)兴证券股份有限公司、天健会计师事务所(suǒ)、北京市康(kāng)达律师事务所等中介(jiè)机构因涉(shè)嫌在相关执业过(guò)程(chéng)中未勤勉尽责，近日(rì)已被(bèi)我会(huì)立(lì)案。在紫晶(jīng)存储案中，我会对中信(xìn)建投(tóu)证(zhèng)券(quàn)股份有(yǒu)限公(gōng)司、容诚(chéng)会计师事(shì)务所(suǒ)、致同会(huì)计师事务所(suǒ)、广东恒益律师(shī)事务所等中介机构启(qǐ)动了相关调查工作，后续(xù)将根据其在相关执业行为中的勤勉(miǎn)尽责情况，结合其主(zhǔ)动先行赔付以及申(shēn)请证券期货行政执(zhí)法当事人承诺等情(qíng)形，依法进(jìn)行下一(yī)步处理。需要指出的是，我们将关注相关中介机(jī)构有(yǒu)关责任人员在上述(shù)案件(jiàn)中的执业行为，如果发现(xiàn)有关责(zé)任(rèn)人员(yuán)存在违法违规行为(wèi)，将依法依规予以严处。

　　证券公司、会计(jì)师事(shì)务所、律师(shī)事务所等中介机(jī)构是保障资本市(shì)场高质量(liàng)发展的重要(yào)力量，中介机构(gòu)及(jí)其从业(yè)人(rén)员应(yīng)当(dāng)严格遵(zūn)守(shǒu)法律法(fǎ)规和职(zhí)业(yè)道(dào)德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律(lǜ)、公平(píng)竞争，自觉营造和维护风清气正的企业文(wén)化和行业(yè)文化，珍视(shì)行业声誉。

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