近期交(jiāo)易商协(xié)会(huì)的监(jiān)管处罚(fá)力度明显加大，虽然债券(quàn)市场参(cān)与主体(tǐ)愈发丰富多(duō)元，市(shì)场竞争程度更趋激烈，但监(jiān)管底线不能破(pò)戒(jiè)。

　　5月11日(rì)，交易(yì)商协会对建设(shè)银行(xíng)启(qǐ)动(dòng)自律调查，这是两天内第二家被要求(qiú)自律调(diào)查的大行(xíng)。今年以来，交易商协会已对(duì)多家金融机构启动自律调(diào)查(chá)，监管力度在(zài)持(chí)续加大。

　　多家金融机构(gòu)接(jiē)连(lián)被(bèi)通(tōng)报(bào)

　　5月11日，中(zhōng)国银行间(jiān)市场交易商协会（下称“交易商协会”）网站显(xiǎn)示(shì)，基于监管部门(mén)反馈线(xiàn)索，依(yī)据《银行(xíng)间债券市场(chǎng)自律处分规则(zé)》，交易商协(xié)会已对(duì)中国建设银行股(gǔ)份有(yǒu)限公司(sī)债务融资工具承销业务涉(shè)嫌违规(guī)行为(wèi)开展(zhǎn)自律调查。

　　根据建(jiàn)行(xíng)2022年年(nián)报，去年(nián)建(jiàn)行(xíng)承销(xiāo)非(fēi)金(jīn)融(róng)企业债务融(róng)资工(gōng)具744笔(bǐ)，为411家实体企业承销发行债券(quàn)4645.17亿(yì)元。2022年，该(gāi)行支持优质(zhì)头部房地产(chǎn)企业债(zhài)券融资需求，承销(xiāo)房(fáng)地产企业323.35亿元债务(wù)融(róng)资工具(jù)，房地产并(bìng)购票据(jù)22.9亿元(yuán)。

　　交易(yì)商协会(huì)的监管(guǎn)力度在(zài)近期(qī)持续加大。就在5月9日，交易商协会官网发(fā)布信息，针对中国(guó)进出口银行(xíng)金融债券发行涉嫌违规行为，以及中国民生银行承销(xiāo)业务涉嫌违规行为已开展(zhǎn)自律(lǜ)调(diào)查。

　　而在5月8日，大连(lián)银(yín)行、郑州银行、江西银行、青岛(dǎo)银行和粤财信托共5家机构(gòu)涉及(jí)债券业务违规(guī)被(bèi)点名(míng)。具(jù)体来说，交(jiāo)易商(shāng)协(xié)会通过深入调查发现，大连银行(xíng)等多家机构存在债(zhài)券代持交(jiāo)易等违规行为。其中，大连银(yín)行通过做市业务方式，每日滚动开展买卖方向(xiàng)相(xiāng)反、清算速(sù)度(dù)不同的(de)现券交易，代持利率(lǜ)债(zhài)活跃(yuè)券，且(qiě)规模较(jiào)大；郑(zhèng)州银行、江西银行和青岛银行，内控执(zhí)行不严(yán)或流于形式，未(wèi)有效评估交易合(hé)理(lǐ)性，作(zuò)为中(zhōng)间方以现券买(mǎi)卖(mài)或做市等(děng)方式参与债券代持交易链条(tiáo)，交易笔数(shù)和金额较大。

　　今年(nián)4月，工商银行已被(bèi)启动自律(lǜ)调查(chá)。相关公告称，交易(yì)商(shāng)协会(huì)在日常(cháng)监(jiān)测工作(zuò)中发现，工(gōng)商(shāng)银(yín)行主承销的(de)多(duō)期债务(wù)融资工具发(fā)行定价(jià)严重(zhòng)偏离市(shì)场(chǎng)合(hé)理水平，干(gàn)扰了市(shì)场秩序(xù)，涉嫌违反银行(xíng)间债券市场自律管理相关(guān)规定。

　　4月3日，交(j冲冠一怒为红颜指的是什么意思，红颜指的是什么意思解释iāo)易(yì)商协(xié)会网站披露，近期在(zài)查处四平(píng)市城市发(fā)展投资(zī)控股(gǔ)有(yǒu)限公司案件(jiàn)时，发现吉林(lín)银行、吉林亿(yì)联(lián)银行因违(wéi)规收(shōu)取发行人大额财务资助，涉嫌违反(fǎn)银行(xíng)间债券市场(chǎng)自律管理规则(zé)，被交易商(shāng)协(xié)会进行自(zì)律调(diào)查。一同被开展自律调查的(de)还有光大证券(quàn)、富国(guó)资产管(guǎn)理（上海）有限(xiàn)公司两(liǎng)家(jiā)金融机构。

　　交易商协会监(jiān)管处罚力度加(jiā)强

　　根据交易商协会通报的数据，2022年全年(nián)，交易商协会共(gòng)对68起涉嫌违规案件立(lì)案调(diào)查，开展自律调(diào)查和自律(lǜ)问(wèn)询(xún)103次(cì)，作出各(gè)类(lèi)自律处(chù)分(fēn)99家(jiā)（人(rén)）次，涉及35家发(fā)行人和信用增进(jìn)机构、4家主承销商、3家会计师事(shì)务所、1家(jiā)律师事务所、2家其(qí)他类型机构和54名(míng)直(zhí)接责任人。作出的(de)处分中，警告及以上占比超(chāo)过五成，15家机构被暂停一定期限业务，12位责任(rèn)人(rén)被认定不适当人选。