直播短视(shì)频成为市场(chǎng)风(fēng)口，但金融“大V”并非(fēi)想当就能当，违规展业仍(réng)将招春夏秋冬春为首下联是什么，春夏秋冬春为首下联怎么对致监管处罚。

　　证监会官网显示，日前(qián)四(sì)川证监局对恒泰证券某营业部及员工双双出具警示函。

　　四川证监局指(zhǐ)出，恒泰证(zhèng)券(quàn)该名员工任职期间(jiān)实名通过抖音(yīn)账号发布短视频、开展直(zhí)播(bō)，对A股(gǔ)大(dà)盘及板块(kuài)走(zǒu)势进行分析、为第(dì)三(sān)方(fāng)引流，并收(shōu)取直(zhí)播打赏(shǎng)、会员订(dìng)阅费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情(qíng)期(qī)间展业限制，视频直播成为(wèi)各行各业的(de)新(xīn)风口，金(jīn)融行业也(yě)不例外。由于(yú)直播(bō)活动的即时性，合规(guī)问(wèn)题(tí)也成为证券行业(yè)抓(zhuā)取“流量”时需要直面的问题。而无证券(quàn)投顾(gù)资质进(jìn)行证(zhèng)券内容直(zhí)播、荐股等(děng)行(xíng)为，更被监管所严查。

　　来(lái)看详情——

　　利(lì)用自媒体从事违(wéi)规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府大道(dào)证券(quàn)营业部及员工遭遇四川证监局开出的警示(shì)函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来(lái)看，四(sì)川证监局指出，熊某平在(zài)恒泰证券成(chéng)都天府大道证券营(yíng)业部任职(zhí)期间，实名通(tōng)过抖(dǒu)音账号发布短视频(pín)、开展直播，对(duì)A股大盘及板块走势(shì)进(jìn)行分析、为某(mǒu)“金融职业技能学校(xiào)”引流，并通(tōng)过(guò)收取直播打赏、直播会(huì)员(yuán)订阅费、感(gǎn)谢费等(děng)方(fāng)式谋取不(bù)正当利(lì)益。

　　根据(jù)《证券期货经营机构及(jí)其工作人员(yuán)廉洁从业(yè)规定》，证券(quàn)期货经营机构(gòu)工(gōng)作人员不得违规从事营(yíng)利性经营活动，违规兼(jiān)任可(kě)能(néng)影(yǐng)响(xiǎng)其独立性的职务(wù)或(huò)者从事与所(suǒ)在(zài)机(jī)构或者投资者合法利益相(xiāng)冲(chōng)突(tū)的活动。基于此(cǐ)，四川证监(jiān)局决定对(duì)熊某(mǒu)平采取出具警(jǐng)示函的行(xíng)政监督管理措施。

　　与此(cǐ)同时(shí)， 恒(héng)泰证券成都(dōu)天府大道(dào)证(zhèng)券营业(yè)部也被出(chū)具警(jǐng)示函。四川证监局认为(wèi)，该营(yíng)业(yè)部合规管理不到位(wèi)，未(wèi)严格(gé)规范从业人员执业行为。

　　前任总(zǒng)裁(cái)“下海(hǎi)”

　　涉事员工已离开(kāi)

　　从前(qián)任总裁到普(pǔ)通一线员工(gōng)，恒泰证券旗(qí)下春夏秋冬春为首下联是什么，春夏秋冬春为首下联怎么对热衷于通(tōng)过短(duǎn)视频平台进行推广的人员层出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮(zhuàng)因(yīn)“专注(zhù)个人职(zhí)业发展事宜，已辞任公司总(zǒng)裁”。在离职前，牛壮出(chū)镜运营的“牛得林(lín)奇”账号在视频平台上已有一定名气(qì)。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万(wàn)。在(zài)视频中，牛壮出(chū)镜的头衔仍为“原(yuán)恒(héng)泰证券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官(guān)方抖音账(zhàng)号的(de)粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视频播(bō)放量过(guò)万。在抖音平台上(shàng)以恒泰证券(quàn)员工名义(yì)发布短视频的(de)账号数(shù)量也有(yǒu)不少，其中(zhōng)部(bù)分(fēn)账号粉丝数量超过(guò)15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此次被监(jiān)管点名的(de)恒泰(tài)证券员(yuán)工(gōng)熊(xióng)某平(píng)上，虽然抖音账号运营时(shí)间(jiān)不长，但(dàn)已有6万春夏秋冬春为首下联是什么，春夏秋冬春为首下联怎么对粉(fěn)丝，且直播频(pín)率(lǜ)较高(gāo)。上月直播暂停(tíng)期间，大(dà)量(liàng)粉丝在其(qí)短视频中留言追问(wèn)，期待早日开播(bō)。

　　中(zhōng)证协登记信(xìn)息(xī)显示，熊某平于2022年10月在恒泰(tài)证券(quàn)办理执业登记，登(dēng)记岗位为“一般(bān)证券业(yè)务”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊某平在武汉云(yún)掌数字科技有限公司办理执(zhí)业，执(zhí)业(yè)岗(gǎng)位为“证券投资(zī)咨询（投资顾(gù)问）”，目前登记状态为(wèi)“正(zhèng)常(cháng)”。

　　直播推广(guǎng)合规问题(tí)需警惕

　　受(shòu)疫情(qíng)期(qī)间展业(yè)限制(zhì)，视频直播成为各行(xíng)各(gè)业的新风口(kǒu)，金融行业也不(bù)例外(wài)。由于直播活动的即时性，合规问题也成(chéng)为证券(quàn)行业抓取“流量(liàng)”客(kè)户(hù)时(shí)需(xū)要直面(miàn)的问(wèn)题(tí)。而无证券投顾资质进行证券内容(róng)直播、荐股(gǔ)等行为，更被监(jiān)管(guǎn)所严查(chá)。

　　今年(nián)2月，证(zhèng)券投资咨(zī)询机(jī)构黑龙(lóng)江省容维证券数据(jù)程(chéng)序化有限公司(sī)被(bèi)黑龙(lóng)江证监局出(chū)具(jù)警示函(hán)。经(jīng)查，容维(wéi)证券员工马某(mǒu)某无证券投(tóu)资顾(gù)问执业(yè)资(zī)格，2022年10月以来，马某(mǒu)某通过抖(dǒu)音(yīn)直播形式向公众提(tí)供关于证券(quàn)市场的分析、预测或建议行(xíng)为。

　　3月初，证监会(huì)对微博大(dà)V易伟开出巨额罚(fá)单。证(zhèng)监会指出，易伟(wěi)通(tōng)过微博进行荐股(gǔ)、预测股(gǔ)市行情、宣(xuān)传并出(chū)售(shòu)投资服(fú)务，但(dàn)其未取得(dé)从事证券投资(zī)咨询业务的(de)核准，不具(jù)备(bèi)证券投资(zī)咨询(xún)从业资格及业务资质(zhì)，共罚(fá)没收入近2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构部下发机构监管情况(kuàng)通报，对证券公司从业人员网络直播提(tí)出(chū)监(jiān)管要(yào)求(qiú)。证券公司工作人员通(tōng)过网络直播等形式发表评论，要(yào)确保信息来源合法合规、研究(jiū)方(fāng)法专业审慎；充分(fēn)发挥专(zhuān)业优势，引导市场(chǎng)树立长期投(tóu)资、价值投资和理性(xìng)投资的理(lǐ)念等。

　　监(jiān)管(guǎn)要求，证(zhèng)券(quàn)公司应(yīng)进一步加(jiā)强对(duì)证券公司工(gōng)作(zuò)人员直播展(zhǎn)业(yè)的管理(lǐ)，完善内部(bù)管控机制， 事(shì)前对直播内(nèi)容进行把关(guān)，做好内容管理；事(shì)中对直播(bō)进行监(jiān)测监控，遇(yù)有重(zhòng)大情况及时处理，避(bì)免产生不良影响；直(zhí)播(bō)中(zhōng)出现(xiàn)违规情况的，及时(shí)启动内部问责(zé)机制。

　　2022年(nián)6月，国家广播(bō)电(diàn)视总局(jú)、文化和(hé)旅游部共同制定了《网(wǎng)络主播行为规范》。其中提出，对于需要较(jiào)高(gāo)专业水平（如医(yī)疗卫(wèi)生、财经(jīng)金融、法(fǎ)律、教育）的直播内容，主播应取得相应执业资质。

　　另外(wài)，近期(qī)中证协也向各家证券(quàn)公司、证券咨询公(gōng)司下发关于(yú)排查报送网络(luò)非法证(zhèng)券活动信息(xī)的通知，要求排查填报证券领域涉及非(fēi)法(fǎ)证券活动信息，其中重点排(pái)查假冒(mào)仿冒证券经营机构(gòu)和人员等涉非(fēi)“自媒体”账号与APP。

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