昨(zuó)日晚间，证监会就(jiù)《证券(quàn)期(qī)货(huò)市场(chǎng)主机交易托管(guǎn)管理规定（征求意见稿）》向社会公开征求意见。

　　进(jìn)一(yī)步规范(fàn)证券期货市场(chǎng)主(zhǔ)机交(jiāo)易托(tuō)管服务(wù)和相关租用活动

　　为规范证券期货市(shì)场主机(jī)交(jiāo)易托管活动(dòng)，保护(hù)投资者(zhě)合法权益，维护证券(quàn)期货市场安全平稳运行，证监会起草了《证(zhèng)券期(qī)货市(shì)场主机交易托管管理规定（征求意见稿）》（以下简称《管理规定》），于昨日向社会公开征求意见。

　　据了解，近年来，证券期(qī)货交易所向市场相关机构提供主(zhǔ)机交易(yì)托管资源，为行业提供信息(xī)科(kē)技基(jī)础支撑服(fú)务，对于提升行业信息基(jī)础(chǔ)设施运维水平，保障行业(yè)信息(xī)系统安全稳定运行发挥(huī)了(le)重(zhòng)要作用。

　　但随(suí)着证券(quàn)期货(huò)市场的不断发展，主机交易托管资(zī)源分(fēn)配不尽合理(lǐ)、线(xiàn)路时延不(bù)尽一致、安全(quán)保障能力有待提升等问题逐渐凸显(xiǎn)，为进(jìn)一步规范(fàn)证券期货市场(chǎng)主机(jī)交易托管服务和相关租(zū)用活(huó)动，促(cù)进证(zhèng)券期货(huò)市场(chǎng)的(de)平稳健康发展(zhǎn)，证监会(huì)起(qǐ)草《管理规定》。

　　据悉，《管理规定》起草思路有三。一是全面覆盖各类主体。结合业务活(huó)动的(de)具体(tǐ)特(tè)点，《管理(lǐ)规定》将主(zhǔ)机交易托管相关主体(tǐ)分(fēn)为(wèi)证券(quàn)期货交易(yì)所和(h阅历是什么意思='color: #ff0000; line-height: 24px;'>阅历是什么意思é)证(zhèng)券(quàn)期(qī)货经营机构两部(bù)分，分别提出完善(shàn)的监管要求，并要求其他类型的参与主体参照执行有(yǒu)关(guān)规定。

　　二是切实守住安全底(dǐ)线。安(ān)全运行是从事主机交易托(tuō)管服务和相关租用活(huó)动的基础(chǔ)和前(qián)提，《管(guǎn)理(lǐ)规定》规定了主机交易托(tuō)管资源的安全管理要(yào)求，明确了证券期(qī)货经(jīng)营机构的尽职调查和业务审(shěn)批(pī)机制，从安全的角度(dù)作出全面规定。

　　三是(shì)促进服务(wù)公平合理。《管理规定》将公平合(hé)理原则，体现在证券期货(huò)交易所(suǒ)和证券(quàn)期货经营机(jī)构从事主机交易托管(guǎn)服务和(hé)相(xiāng)关(guān)租用活动的(de)各个环节，同时也(yě)充分注重有关规定落地过程中(zhōng)的可(kě)操作性，切实提升市场(chǎng)主体的获(huò)得感(gǎn)。

　　从主要内容(róng)来看，《管(guǎn)理规定》共五章28条(tiáo)，对证券(quàn)期(qī)货(huò)行业主机(jī)交易托管服务和(hé)相关(guān)租用活动(dòng)提出了要求。

　　具体来看，首先是总则明确立法宗旨、适(shì)用(yòng)范围，从事主机交易托管服务和相关租(zū)用活动的(de)基本原则以及监(jiān)督管理。

　　根据《管(guǎn)理(lǐ)规定》，所谓主(zhǔ)机交易托管(guǎn)资(zī)源，是(shì)指证券期货(huò)交易所(suǒ)提供的机房机柜(guì)、通(tōng)信(xìn)网(wǎng)络、软件(jiàn)或硬件(jiàn)设施等资源(yuán)，部署在相关资源的(de)信息系统可以连接证券期货交易所交易系统。

　　其(qí)次是证券(quàn)期(qī)货交易所要求。明(míng)确(què)了(le)证券期货交易所(suǒ)提供主(zhǔ)机(jī)交易托管(guǎn)服(fú)务有关要求。主要(yào)包括(kuò)：要(yào)求证券期货交易所实施专区管理(lǐ)，统(tǒng)一(yī)专(zhuān)区交易时延(yán)，建设运维要求不(bù)得低于《证券期货业(yè)信息系统托管(guǎn)基本要求》中三级(jí)系统的受托方要求(qiú)；从资源保障(zhàng)、资源(yuán)分(fēn)配、服务申(shēn)请、服务协议、收费要求、服务退出(chū)与资(zī)源再分配等(děng)方(fāng)面保障证券期货(huò)交易(yì)所提供有关服务(wù)的公(gōng)平合(hé)理；加(jiā)强(qiáng)风险防控，证券(quàn)期货交易所(suǒ)需建立健(jiàn)全监控指标及(jí)应急处置机制(zhì)。

　　《管理规(guī)定》要求，证券期货(huò)交(jiāo)易所提供主机交易(yì)托(tuō)管服(fú)务(wù)的，应(yīng)当将主机(jī)交(jiāo)易(yì)托管资源和其他主机托管(guǎn)资源进行区(qū)分(fēn)，对主(zhǔ)机交易(yì)托(tuō)管(guǎn)资源(yuán)实施专(zhuān)区管理，并(bìng)确保(bǎo)相关专区(qū)到核心交易系统通信前端的通信时延保持一致。

　　再(zài)次是证券期货经营机(jī)构要(yào)求。明确了证券期货经营(yíng)机构租用主机交易托管(guǎn)资源有关要求。具体来看(kàn)，从(cóng)安全保障方面，对证券期货经(jīng)营机构租(zū)用主机交易托管资源(yuán)的(de)一(yī)般(bān)要(yào)求(qiú)作出规定。从能力评估、治理架构、尽职调(diào)查等方(fāng)面确保(bǎo)证券期(qī)货经(jīng)营机构能够保障客户设施的安(ān)全运行(xíng)。明确证券期(qī)货(huò)经营机构对证券期货交(jiāo)易所的报告要求。

　　《管理规定(dìng)》提到，证(zhèng)券(quàn)期货经营(yíng)机构(gòu)租用主机交(jiāo)易(yì)托管资源部署(shǔ)客户提供(gōng)的软件(jiàn)或(huò)硬件设施（以(yǐ)下简称证券期货经营(yíng)机构部(bù)署(shǔ)客户设施）的，应当从人员保障、资金投入、客户(hù)需求等方面充(chōng)分评估，审慎选择服务客(kè)户，确(què)保自身能力可以保障(zhàng)客(kè)户软件(jiàn)或硬(yìng)件设施的安全运行(xíng)，并将不同客户(hù)的信息系统(tǒng)、客户与经营机构的信息系统进(jìn)行有效隔离。

　　最后是监督管理。明确证券期货(huò)交易(yì)所的监(jiān)管报告义务，规定中(zhōng)国证(zhèng)监(jiān)会及其(qí)派出机(jī)构结合(hé)法定职责，对证券(quàn)期货交易所及(jí)证(zhèng)券期货经(jīng)营机构(gòu)实施现场检查和非现场检查，并规定相应罚则。

　　根据《管(guǎn)理规定(dìng)》，证券期货交易(yì)所违反本(běn)规定，或者在(zài)监管(guǎn)工作中不(bù)履行职责，或者不履行本规定有关报告(gào)义务阅历是什么意思的，中(zhōng)国证(zhèng)监会可以对证券(quàn)期货交易所采取监管谈话、出具警示(shì)函(hán)、责令限(xiàn)期改正等行政监管措施，对有关高级管理人员(yuán)给予(yǔ)警告、记过(guò)、诫勉(miǎn)谈话、通(tōng)报(bào)批评(píng)、撤(chè)职(zhí)等行政处(chù)分，并(bìng)责令证券(quàn)期货交易所对(duì)其他责任(rèn)人给予纪律处分(fēn)。

　　证券期货(huò)经(jīng)营机构(gòu)违反本规定(dìng)，中国(guó)证(zhèng)监会(huì)及(jí)其派出机构可以依照《证券期货业网络和信息安全(quán)管理办法》有关规定，对有(yǒu)关机(jī)构和人员采取行政(zhèng)监管措施(shī)。

　　上(shàng)海(hǎi)证券交易所(suǒ)原(yuán)副总经(jīng)理刘(liú)逖(tì)接受监察调查

　　据昨日中央纪委国家监(jiān)委驻中(zhōng)国证监会纪检(jiǎn)监(jiān)察组(zǔ)、浙江省(shěng)纪(jì)委监委(wěi)消(xiāo)息，上(shàng)海(hǎi)证券(quàn)交易(yì)所原副总经(jīng)理刘(liú)逖涉(shè)嫌严重职务违法，目前正(zhèng)在(zài)接(jiē)受中央纪(jì)委国家监委驻中国证监会纪检监察组和浙江省台(tái)州市监(jiān)委(wěi)监察(chá)调查(chá)。

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