零(lm是什么意思性取向íng)容忍！又有券商投行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证券(quàn)公告称，因豫金(jīn)刚石45亿定增旧案，证监会拟对东北证券(quàn)合计(jì)被罚没(méi)逾750万(wàn)元。

　　合计罚没750多万(wàn)

　　两(liǎng)名保代(dài)已(yǐ)离职(zhí)

　　公告显示(shì)，5月12日，公司收(shōu)到中国证监会《行(xíng)政(zhèng)处罚事先告知书》，公(gōng)司涉(shè)嫌在(zài)郑州华晶金刚石股份(fèn)有限公司2016年非公开发行(xíng)股票及持续督导期(qī)间未勤勉尽(jǐn)责案(àn)，已由中(zhōng)国(guó)证监会(huì)调查(chá)完(wán)毕，中国证监(jiān)会(huì)依法拟对公(gōng)司(sī)做(zuò)出(chū)行政处罚。

　　经(jīng)证监会查明，东北(běi)证(zhèng)券系豫金(jīn)刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票项(xiàng)目保荐人，中(zhōng)国证(zhèng)监(jiān)会在(zài)豫金刚石 2016 年非公开发行股(gǔ)票的(de)审查反馈意见中要(yào)求保荐机(jī)构(gòu)对本次发行对象的认购资金来源(yuán)及合(hé)法性、是(shì)否具备履行(xíng)认购(gòu)义(yì)务的能力(lì)进行(xíng)核查(chá)，公(gōng)司(sī)未(wèi)按(àn)要求对本次非(fēi)公开发行对象之一(yī)北京天证远洋基金管理中心（有限(xiàn)合伙(huǒ)）（以下简称 “天证远洋(yáng)”）的资(zī)金(jīn)来(lái)源审(shěn)慎核查。天证远洋(yáng)实(shí)际(jì)出资与其承诺(nuò)不(bù)符。公司出 具的《非(fēi)公(gōng)开发行股票的(de)上(shàng)市保荐书(shū)》《非公开发行股票发行过程与(yǔ)认(rèn)购对象合 规性(xìng)的报告(gào)》存在虚假记载。

　　此外，东(dōng)北证券在持续督(dū)导期间未对募(mù)集资金置换预投(tóu)资金事项审慎核查，未(wèi)充分(fēn) 核(hé)查募集资金投入项目的情况，未充分关注募投项目(mù)流动资金的用途和程序，未 对(duì)涉诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北证券责令改正，给予警告，没收保荐(jiàn)业务收入188.7万元，并处以(yǐ)566万元罚款。对定增项目的保荐代表人于(yú)国庆、葛建伟给予警告(gào)，并分别处以(yǐ)20万(wàn)元罚款；对持续督导期(qī)的(de)保荐代表人郑克国、张旭东给予警告(gào)，并分(fēn)别处(chù)以10万元罚款；对傅坦给予警告，并(bìng)处以5万元罚款。

　　据记(jì)者查询，保(bǎo)荐代表人于国庆、葛(gé)建伟(wěi)已查无数据，这意味着两人已经离开了证券行业。

　　而(ér)郑克国已经(jīng)离开东北证券，在2018年入职了中天证券(quàn)。傅坦则在2016年从东(dōng)北证券m是什么意思性取向(quàn)离职(zhí)，去年入职了中(zhōng)德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目(mù)前，豫(yù)金(jīn)刚石已退市，且定增项(xiàng)目已(yǐ)时隔近七年，但证监会仍对东(dōng)北(běi)证券立案调查(chá)并(bìng)处以三(sān)倍的高额罚款，体(tǐ)现监管(guǎn)层在全面注册(cè)制背景下，继续保持强监(jiān)管、压实(shí)中(zhōng)介机构(gòu)责任的决心。

　　对于东(dōng)北证券而言(yán)，影响不仅仅是罚款这么简单。年报显示(shì)，东(dōng)北证券在2022年IPO承销保荐项目，成(chéng)功(gōng)发行的(de)仅有2家，较2021年减少3家；承销(xiāo)金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收(shōu)入合计(jì)0.16亿元，同比减少89.88％，承销(xiāo)保荐(jiàn)收(shōu)入在65家券商中位(wèi)列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉(jí)林信托(tuō)因(yīn)自身经(jīng)营发(fā)展需(xū)要等自主(zhǔ)决定，拟以集中竞价交易方式，在(zài)2023年2月(yuè)1日至4月(yuè)30日期间按市场(chǎng)价格(gé)减持不超过2340万股(gǔ)股(gǔ)份。

　　不过，截(jié)至今年(nián)5月5日(rì)，吉林信(xìn)托(tuō)没有任(rèn)何一(yī)股。

　　同时去年(nián)7月就已经公布的大(dà)股东亚太集团“清仓式”股权转让一事，至今(jīn)仍未有着落。

　　据了解，按相关规定，东(dōng)北(běi)证(zhèng)券在被中(zhōng)国证(zhèng)监会立案(àn)调查期间(jiān)，公司大股东不得(dé)减持股份。鉴于上述(shù)转让(ràng)及减持公司股份(fèn)事项均属于规定不得减持范畴，上述规定(dìng)期(qī)间，亚泰集团和吉林信托(tuō)不得减持(chí)公(gōng)司股份。

　　不过随(suí)着(zhe)东北证券的罚单尘(chén)埃(āi)落地，东北证(zhèng)券的股权(quán)变或将很快(kuài)实(shí)现。

　　根(gēn)据东(dōng)北证券最新一季报显(xiǎn)示，2023年前三个月东北证券实现营业(yè)收入(rù)18.44亿元(yuán)，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净利(lì)润3.73亿元，扭亏(kuī)为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原(yuán)因(yīn)是公司(sī)投资与(yǔ)销售交易业(yè)务、投资银行业务收入(rù)增加所致。

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