直播短视频成为市场(chǎng)风(fēng)口，但金融(róng)“大V”并非想当就(jiù)能当，违规(guī)展(zhǎn)业仍(réng)将招致监管(guǎn)处(chù)罚。

　　证监会(huì)官网(wǎng)显示(shì)，日(rì)前四川证监(jiān)局(jú)对恒泰证券(quàn)某营(yíng)业部及(jí)员(yuán)工双双出具警示函。

　　四(sì)川证监局指出(chū)，恒泰证券(quàn)该名员工(gōng)任(rèn)职(zhí)期(qī)间(jiān)实名(míng)通(tōng)过(guò)抖音(yīn)账号发布短视频、开(kāi)展直播，对A股大盘(pán)及板(bǎn)块走势进行分析、为第三方引(yǐn)流，并收取直播打赏、会员订(dìng)阅费、感谢费等，谋取不正(zhèng)当利益。

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各(gè)行各业(yè)的新(xīn)风口，金融行业也(yě)不例外。由(yóu)于直播活动的即(jí)时性，合规问(wèn)题(tí)也成为证券(quàn)行业抓(zhuā)取“流量”时需要直面(miàn)的问题(tí)。而(ér)无证券投顾(gù)资(zī)质进行证券(quàn)内容(róng)直播、荐股等行为(wèi)，更被监(jiān)管所严查。

　　来看详(xiáng)情(qíng)——

　　利(lì)用(yòng)自媒体(tǐ)从事违(wéi)规活动

　　营业部(bù)+员(yuán)工遭(zāo)警示

　　近期(qī)，恒泰(tài)证(zhèng)券成都(dōu)天(tiān)府大(dà)道证券(quàn)营业(yè)部及员工遭遇(yù)四川证监局开(kāi)出的(de)警(jǐng)示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体(tǐ)来看(kàn)，四川证监局指出，熊某平在恒泰证券成都天府大道证券营业部(bù)任(rèn)职期间，实名通过抖音账号发布短视频(pín)、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为某“金(jīn)融职业(yè)技能学(xué)校(xiào)”引流，并(bìng)通过收取直播打赏、直播(bō)会员订阅费、感(g这都有水了还说不想要，啊怎么这么多水啊ǎn)谢费(fèi)等方(fāng)式谋取(qǔ)不正当利(lì)益。

　　根据《证券期(qī)货经营机构及其(qí)工作人(rén)员廉洁(jié)从业规定(dìng)》，证券期(qī)货经(jīng)营机(jī)构工(gōng)作(zuò)人(rén)员不(bù)得违(wéi)规从事营利(lì)性经营活动，违规兼任可能影(yǐng)响(xiǎng)其独立性的职务或者从事与所在机构或(huò)者投资者合(hé)法(fǎ)利益相冲突的(de)活动(dòng)。基于(yú)此，四川证监局决(jué)定对熊某(mǒu)平采取出(chū)具警示函的(de)行政监(jiān)督管(guǎn)理措施(shī)。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证券(quàn)成都天府大道证券营业(yè)部也被出具(jù)警示函。四川(chuān)证监局(jú)认为，该营业部合规(guī)管理不到位，未(wèi)严格规范(fàn)从(cóng)业(yè)人(rén)员执业(yè)行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事(shì)员(yuán)工已离开

　　从前(qián)任总裁到普通一线(xiàn)员工，恒泰证券旗下(xià)热衷于通过短视(shì)频平台进行推广的人(rén)员层出不穷。

　　去(qù)年12月，恒(héng)泰证券公告称，牛壮因“专(zhuān)注个人职业发(fā)展事(shì)宜，已辞任公司(sī)总裁”。在离职前(qián)，牛(niú)壮出(chū)镜运营的“牛得林奇”账号在视频(pín)平台(tái)上已有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝(sī)，获赞超613万。在视(shì)频中(zhōng)，牛壮(zhuàng)出(chū)镜(jìng)的头衔仍为“原恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外(wài)，恒(héng)泰证券(quàn)官(guān)方抖(dǒu)音(yīn)账号的(de)粉丝(sī)数(shù)量也达到17.2万(wàn)，部(bù)分(fēn)爆款视频播(bō)放量过万。在(zài)抖音(yīn)平(píng)台(tái)上以(yǐ)恒泰证券(quàn)员工名义发布(bù)短视(shì)频(pín)的账号数(shù)量(liàng)也有不少(shǎo)，其中(zhōng)部分账(zhàng)号粉丝数量超过15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若(ruò)文”等。

　　回到(dào)此次被监管点名(míng)的恒泰证券员工熊某平上，虽然抖音账号运营时间不长(zhǎng)，但已有(yǒu)6万(wàn)粉(fěn)丝，且直播频率较高。上(shàng)月直(zhí)播暂停期(qī)间，大量粉丝(sī)在其短视频中留言追问(wèn)，期待早日开(kāi)播。

　　中(zhōng)证协登记信息显示，熊某(mǒu)平于2022年10月在恒泰(tài)证券办(bàn)理执业登记，登记岗(gǎng)位为“一般证券(quàn)业务(wù)”，3月2日(rì)即已办理离(lí)职注销。同月，熊(xióng)某平(píng)在武汉(hàn)云掌数(shù)字科技有(yǒu)限公司办(bàn)理执业，执业岗(gǎng)位为“证券投资咨询（投资(zī)顾问）”，目前登(dēng)记状态为“正常”。

　　直播推(tuī)广合规(guī)问题需警惕(tì)

　　受疫情(qíng)期间展(zhǎn)业限制(zhì)，视(shì)频直播(bō)成为各行(xíng)各(gè)业的新风口，金融行业也不例外。由(yóu)于直播活(huó)动(dòng)的即(jí)时性，合规问题也成(chéng)为证(zhèng)券行业抓取“流量(liàng)”客户时需要直面的(de)问题。而无证券投顾资质进行证券内容(róng)直播、荐股等行为，更(gèng)被监管所严查。

　　今年2月，证券投(tóu)资咨询机构(gòu)黑龙江省容(róng)维这都有水了还说不想要，啊怎么这么多水啊(wéi)证券(quàn)数据程(chéng)序化有限公司被黑龙江证监局出具警示函。经(jīng)查，容维证券员工马(mǎ)某某(mǒu)无证券投资顾(gù)问(wèn)执(zhí)业资格(gé)，2022年(nián)10月以(yǐ)来，马某(mǒu)某通(tōng)过抖音直播形(xíng)式向(xiàng)公(gōng)众提供关于(yú)证券市场的分(fēn)析、预测或(huò)建议行为。

　　3月初，证监会(huì)对微博(bó)大V易伟开出(chū)巨额罚单(dān)。证监会指出，易(yì)伟通过微(wēi)博进行荐股、预测(cè)股(gǔ)市行(xíng)情、宣传并(bìng)出售投(tóu)资服(fú)务(wù)，但其(qí)未取(qǔ)得(dé)从事证券投资咨询(xún)业务(wù)的核准，不具备(bèi)证券投资咨询从业(yè)资(zī)格及业务资质，共罚没收(shōu)入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构(gòu)监管(guǎn)情(qíng)况通(tōng)报，对证券公(gōng)司从业人员网络直播提出(chū)监管要求。证券(quàn)公司工作人员通过(guò)网络直(zhí)播等(děng)形式发表评论，要确保信息(xī)来(lái)源(yuán)合法合规、研究(jiū)方法专业审慎(shèn)；充(chōng)分(fēn)发(fā)挥专(zhuān)业优势，引(yǐn)导市场树立长期投(tóu)资(zī)、价值(zhí)投(tóu)资和理性投资的理念等。

　　监管要(yào)求(qiú)，证券公(gōng)司(sī)应进(jìn)一步加强对(duì)证券公司工(gōng)作人员直播(bō)展业的管(guǎn)理，完善内部管控机(jī)制(zhì)， 事(shì)前对(duì)直(zhí)播内容进行把关，做(zuò)好内容管理；事中对直播进行监(jiān)测监控，遇有重大情况及时处理，避(bì)免(miǎn)产生不良影响；直播(bō)中(zhōng)出现违规情况(kuàng)的，及时启动(dòng)内部问责(zé)机制。

　　2022年6月，国家广播电视(shì)总(zǒng)局、文化和(hé)旅游部(bù)共同制(zhì)定了《网络主播(bō)行为规范》。其中(zhōng)提(tí)出，对于需要(yào)较高专业(yè)水平(píng)（如医疗卫生、财经金融、法律、教(jiào)育）的直播内(nèi)容，主播(bō)应(yīng)取得相应执业资(zī)质。

　　另外，近期中(zhōng)证(zhèng)协也向各家证券公司、证券咨询公司下发关于排查报送网络(luò)非法证券活动信息(xī)的(de)通知，要求排查(chá)填报证券领域涉及非法(fǎ)证券活动信息(xī)，其中重点排(pái)查(chá)假冒仿冒证券(quàn)经营机构和人(rén)员等涉非“自媒(méi)体(tǐ)”账(zhàng)号与APP。

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