近期交易商(shāng)协(xié)会的监管处罚力度明(míng)显加(jiā)大，虽然债券(quàn)市场参与(yǔ)主体愈(yù)发(fā)丰(fēng)富(fù)多(duō)元，市场竞争程度更趋激烈，但监管(guǎn)底线不能破戒。

　　5月(yuè)11日(rì)，交易商(shāng)协会(huì)对建设银(yín)行(xíng)启动自(zì)律调查，这是两天(tiān)内第二家被要求自(zì)律调(diào)查(chá)的大(dà)行。今年以来，交易商协会已对(duì)多(duō)家金融机构启(qǐ)动自律(lǜ)调查，监管力度在(zài)持(chí)续加大。

　　多家金融(róng)机构(gòu)接连被(bèi)通(tōng)报

　　5月11日，中国银行间市(shì)场交易商协会（下(xià)称“交易(yì)商协(xié)会”）网站(zhàn)显示，基(jī)于(yú)监(jiān)管部(bù)门反馈线索，依(yī)据《银行间债券(quàn)市(shì)场自律处分(fēn)规则》，交易商协会已对中国建设银行股份有限公司债务融(róng)资工具(jù)承销业务涉嫌(xián)违规行为开展自律(lǜ)调查。

　　根据建行(xíng)2022年年(nián)报，去年建行承销非(fēi)金融(róng)企业(yè)债务融资工(gōng)具(jù)744笔，为411家(jiā)实体(tǐ)企业(yè)承销发行债券4645.17亿(yì)元。2022年，该行支持优质(zhì)头部房地产企(qǐ)业债券(quàn)融资需求，承销房地产企业323.35亿元债务融资工具，房地产并购(gòu)票据22.9亿元。

　　交易商协(xié)会(huì)的监管力度在近期持续(xù)加大(dà)。就(jiù)在5月(yuè)9日，交易(yì)商(shāng)协会官网发(fā)布信(xìn)息，针对(duì)中国进(jìn)出(chū)口(kǒu)银行金融债券吴亦凡还出得来吗发行涉(shè)嫌违规(guī)行为，以及中国民(mín)生银行承销业务涉嫌违规行为已(yǐ)开展自律调查。

　　而在(zài)5月8日(rì)，大连(lián)银行、郑州(zhōu)银(yín)行、江西银行(xíng)、青岛银行和(hé)粤财信托共5家机(jī)构涉及债券业务违规被点名。具体来说，交易商(shāng)协会(huì)通过深入调查发现，大连银(yín)行(xíng)等多(duō)家机构存在(zài)债(zhài)券代(dài)持交易(yì)等违规行为。其中(zhōng)，大连银行(xíng)通过做(zuò)市(shì)业务方式，每日滚(gǔn)动(dòng)开展买卖方向相反、清算速(sù)度(dù)不同的现(xiàn)券交易，代持(chí)利率债活跃券，且(qiě)规模较(jiào)大；郑州银行、江(jiāng)西(xī)银行(xíng)和青岛银行，内控(kòng)执行(xíng)不(bù)严或流于形式，未有效评估交(jiāo)易(yì)合理性，作为(wèi)中间(jiān)方以现券买卖(mài)或做市等方(fāng)式参与债券代(dài)持交易(yì)链条(tiáo)，交易笔数(shù)和金(jīn)额较大。

　　今(jīn)年4月，工商银(yín)行(xíng)已被启动(dòng)自律调查。相关公告称(chēng)，交(jiāo)易商协会(huì)在日常监测工(gōng)作中发现(xiàn)，工商银行主承销的多期债务(wù)融(róng)资工具发行定价(jià)严重偏离市场合(hé)理(lǐ)水平，干扰了市场秩序，涉嫌违(wéi)反(fǎn)银行(xíng)间债券(quàn)市(shì)场(chǎng)自(zì)律管理相关规定。

　　4月3日(rì)，交易商(shāng)协会网站披(pī)露，近期在查(chá)处(chù)四平市城市发展(zhǎn)投资控股有限(xiàn)公(gōng)司案(àn)件时(shí)，发现(xiàn)吉林银(yín)行、吉林(lín)亿联银行因违规收取(qǔ)发(fā)行人(rén)大额财务资助(zhù)，涉嫌违反银行(xíng)间债券(quàn)市场(chǎng)自律管理规则，被交(jiāo)易商协会进行自(zì)律调(diào)查。一同被开展自律调查的(de)还有(yǒu)光大证券、富国资(zī)产管理（上海）有限公(gōng)司(sī)两家金融机构(gòu)。

　　交易商协会(huì)监管处(chù)罚力(lì)度加强

　　根(gēn)据(jù)交易商协会(huì)通报的(de)数据，2022年全(quán)年，交易商(shāng)协会共对68起吴亦凡还出得来吗涉嫌(xián)违(wéi)规案件立(lì)案调(diào)查(chá)，开展自(zì)律调查和(hé)自律问询103次，作(zuò)出各类自律处(chù)分99家(jiā)（人）次，涉及35家(jiā)发行人和信用增进机(jī)构、4家主承销(xiāo)商、3家会计师(shī)事务所、1家律师事务所(suǒ)、2家(jiā)其他类(lèi)型机构和54名直接责任人。作出(chū)的处分中，警告及以上占比超过五成，15家机构被暂停(tíng)一(yī)定期限业务，12位责任人被认定不(bù)适当人选。

　　梳(shū)理通报来看，被通报的原因包括低价(jià)包销多期债务融(róng)资工具，影响了市(shì)场正常(cháng)秩序；部分债务融资(zī)工具未按照(zhào)发(fā)行文件约定开展余额包销，个(gè)别债(zhài)务(wù)融资(zī)工(gōng)具挤占了其他投资人的正常投标，违(wéi)背了公(gōng)平公正原则，并影(yǐng)响(xiǎng)了发(fā)行利率，对市(shì)场正(zhèng)常秩序造(zào)成了一定不良影响。

　　通(tōng)报吴亦凡还出得来吗指出，银行间债券市(shì)场参(cān)与机(jī)构(gòu)在从事相关(guān)业务过程(chéng)中，务必牢固树(shù)立市场责任意识(shí)，严格遵守相关监管规定(dìng)和自(zì)律规(guī)则要(yào)求，合规展(zhǎn)业，自觉(jué)维护(hù)银(yín)行间债(zhài)券市场运行秩序。

　　交易商协(xié)会表(biǎo)示(shì)，做市商作为银行(xíng)间市(shì)场基石机构(gòu)，承担着提高市场(chǎng)流动性、促进价(jià)格发现的重要作(zuò)用(yòng)，应(yīng)切实提升做市交易能(néng)力，加强内部(bù)控制和(hé)风(fēng)险管理，确保合规稳健展业，“真做市、做真市”。

　　可(kě)以看到，近期交易商(shāng)协会的监(jiān)管(guǎn)处罚力(lì)度明显(xiǎn)加大，虽然债(zhài)券(quàn)市场参与主体(tǐ)愈发丰(fēng)富多元(yuán)，市场竞争(zhēng)程(chéng)度更趋(qū)激烈，但监管底线不能破(pò)戒。

　　资深金融政策监管专家周(zhōu)毅钦对(duì)《国际金(jīn)融(róng)报(bào)》记者表示，可(kě)以(yǐ)看到，银行间交易商协会将继续贯彻落实监管从严要求，以严格自律惩戒向(xiàng)市场传递“零容忍”的清晰信号(hào)，引导市场各类主体归位尽责，维护市场良(liáng)好秩序。债券承(chéng)销机构作为(wèi)债券(quàn)市场的“看(kàn)门人”，对(duì)于商业银行特(tè)别是国有(yǒu)大(dà)行来(lái)说，也(yě)需要肩负起(qǐ)相应的(de)公序责任(rèn)，切实维护(hù)好行业的良性竞争生态。

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