零容忍！又有券商投行(xíng)收罚(fá)单(dān)！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证(zhèng)券公(gōng)告称(chēng)，因豫金刚石(shí)45亿定增(zēng)旧案(àn)，证监会拟对(duì)东北证(zhèng)券合计(jì)被罚(fá)没逾(yú)750万元。

　　合计罚没750多(duō)万

　　两(liǎng)名保代(dài)已离职(zhí)

　　公(gōng)告(gào)显示，5月(yuè)12日，公司收(shōu)到中国证(zhèng)监会《行政处罚(fá)事先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股(gǔ)份有限公司2016年非公开(kāi)发行股(gǔ)票(piào)及持续督(dū)导期间未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责(zé)案(àn)，已(yǐ)由中(zhōng)国证(zhèng)监会调查完毕，中国证(zhèng)监会(huì)依法拟对(duì)公司做(zuò)出行(xíng)政处(chù)罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开发行股票项目(mù)保荐人，中国(guó)证监会在豫金刚石 2016 年非公开发行股票的审查反(fǎn)馈(kuì)意见中要求保荐(jiàn)机构对本次(cì)发(fā)行(xíng)对象的认购资(zī)金来(lái)源及(jí)合(hé)法性、是(shì)否萝卜丁属于什么档次，世界十大奢华口红品牌具备履行认购(gòu)义(yì)务的(de)能力进行核查，公司未按要(yào)求对(duì)本次非(fēi)公开发行对象之一北京天证远洋基金管理(lǐ)中心（有(yǒu)限(xiàn)合伙）（以下简称 “天证远洋(yáng)”）的(de)资(zī)金(jīn)来源(yuán)审慎核查。天证远洋实际出资(zī)与(yǔ)其承(chéng)诺不符。公司(sī)出 具的(de)《非公开发行股票的上市保(bǎo)荐书》《非公(gōng)开发行股(gǔ)票发行过(guò)程(chéng)与(yǔ)认购对象合(hé) 规性的报告》存在虚假(jiǎ)记(jì)载。

　　此外，东北证券在持(chí)续督导期(qī)间未对募集(jí)资金置(zhì)换预(yù)投(tóu)资金事(shì)项审慎核查，未充(chōng)分 核查募集资金(jīn)投入项(xiàng)目的情况，未充分关(guān)注募投项目流动资(zī)金的用途和程序(xù)，未 对(duì)涉诉事项保持合(hé)理的职业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国证监(jiān)会拟决定(dìng)：对东北(běi)证券责令改(gǎi)正，给予警(jǐng)告(gào)，没收保荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项目的(de)保荐代(dài)表人于国庆、葛建伟(wěi)给予(yǔ)警告，并(bìng)分别处以(yǐ)20万元罚(fá)款；对持续督导期(qī)的保(bǎo)荐代表人(rén)郑克国(guó)、张旭东给予警告，并分别处以10万元罚(fá)款(kuǎn)；对傅坦给予(yǔ)警(jǐng)告(gào)，并(bìng)处(chù)以5万元罚款。

　　据(jù)记者查(chá)询，保荐代表人(rén)于国庆(qìng)、葛建伟已查无(wú)数据，这(zhè)意味着两人已(yǐ)经离开(kāi)了证券(quàn)行业。

　　而(ér)郑克(kè)国(guó)已经离开东北(běi)证(zhèng)券，在2018年入(rù)职了中天证券。傅坦则(zé)在2016年从东北证券离职，去年入职(zhí)了中德证券。

　　股东减持计划(huà)被暂停

　　截至目前，豫(yù)金刚石已(yǐ)退市，且定增项(xiàng)目已时隔近七年，但证监会仍(réng)对东北证(zhèng)券(quàn)立案(àn)调查(chá)并处以(yǐ)三(sān)倍的高额(é)罚款，体现监管层在全面(miàn)注册制(zhì)背景下，继(jì)续保(bǎo)持(chí)强监管、压实(shí)中介机(jī)构责(zé)任的决(jué)心。

　　对于东(dōng)北证券而(ér)言，影响不仅仅是罚款这么简单。年(nián)报显示，东北(běi)证券在2022年IPO承(chéng)销保(bǎo)荐项目，成(chéng)功发行(xíng)的仅有2家，较(jiào)2021年减少3家；承销金(jīn)额(é)合计2.26亿元，同比减少92.01％；承(chéng)销保荐收入合计0.16亿元(yuán)，同比(bǐ)减少89.88％，承销保荐收(shōu)入在65家券商中位列(liè)第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北证券股东吉林信托因自身经(jīng)营发展需要等自(zì)主决定，拟以集中竞价交易方式(shì)，在2023年2月1日至(zhì)4月30日(rì)期间按市场(chǎng)价格减持不(bù)超过(guò)2340万(wàn)股(gǔ)股份。

　　不(bù)过，截至今年(nián)5月5日，吉林信托(tuō)没有任(rèn)何(hé)一(yī)股。

　　同时去年7月(yuè)就(jiù)已(yǐ)经公布的大股东亚太(tài)集团“清仓(cāng)式”股权转让(ràng)一事(shì)，至今仍(réng)未有着落。

　　据了解，按相(xiāng)关(guān)规定，东北证券(quàn)在被中(zhōng)国证监会立案调(diào)查期间，公司大股东(dōng)不得减持股份。鉴(jiàn)于上述转让及减持公司股份事项均属于规定不得减持范畴(c萝卜丁属于什么档次，世界十大奢华口红品牌hóu)，上述规定期间，亚泰(tài)集团和吉林信(xìn)托不得(dé)减(jiǎn)持公司股份。

　　不过随着东北证券的罚单(dān)尘埃落地，东北证券的股权变(biàn)或(huò)将很快实现。

　　根据东北证券最新一季报显示，2023年(nián)前三(sān)个(gè)月东北证券实现营业收(shōu)入(rù)18.44亿元，同比增(zēng)长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩变动的主要原因是(shì)公司(sī)投资(zī)与销售交(jiāo)易业务(wù)、投资银(yín)行业务收入增加所(suǒ)致。

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