零容(róng)忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫金刚石45亿定增(zēng)旧案，证(zhèng)监会(huì)拟对东北(běi)证(zhèng)券合计被(bèi)罚没逾750万元(yuán)。

　　合(hé)计(jì)罚没750多(duō)万

　　两名保代已离(lí)职(zhí)

　　公告(gào)显示，5月(yuè)12日，公(gōng)司收到(dào)中国证监会《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金(jīn)刚(gāng)石股份有限(xiàn)公司2016年非公(gōng)开发(fā)行股票及持续督导期间未(wèi)勤勉尽钠的摩尔质量是多少，碳酸钠的摩尔质量(jǐn)责案，已由中国证监(jiān)会调(diào)查完毕，中国证监会依法拟对公司做(zuò)出行政处罚。

　　经证监会查明，东北证券(quàn)系豫金刚石 2016 年非公开发行股票项目保荐人，中国证监(jiān)会在豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行股票的审查(chá)反(fǎn)馈(kuì)意见中要求保荐(jiàn)机构对本次发行对象的认购资金来源及合法性(xìng)、是否具备履(lǚ)行(xíng)认购义务的能力(lì)进行核查，公(gōng)司未按要求对(duì)本次非公开发行对象(xiàng)之一北京天证(zhèng)远洋基金管理(lǐ)中心（有限合伙）（以(yǐ)下简称 “天(tiān)证远洋(yáng)”）的资(zī)金来源审慎核查。天(tiān)证远(yuǎn)洋实际出(chū)资与其承诺不符。公司出 具的《非公开发行股票(piào)的上市保荐(jiàn)书(shū)》《非公开发行股票发行(xíng)过程与认购对象(xiàng)合 规(guī)性的报告(gào)》存在(zài)虚假(jiǎ)记(jì)载。

　　此外(wài)，东(dōng)北证券在(zài)持续督(dū)导期(qī)间未对募(mù)集(jí)资金置换预投资金事(shì)项(xiàng)审慎(shèn)核查，未充分 核查募集资(zī)金投入项(xiàng)目的(de)情况，未充分关注募投项目流动资金的用途和程序(xù)，未(wèi) 对涉诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北证券责令改正，给(gěi)予警告，没收保荐(jiàn)业务收入188.7万元，并处(chù)以566万元(yuá钠的摩尔质量是多少，碳酸钠的摩尔质量n)罚款。对定(dìng)增(zēng)项目的保荐代表人于(yú)国庆(qìng)、葛(gé)建(jiàn)伟给(gěi)予(yǔ)警告(gào)，并分别(bié)处(chù)以(yǐ)20万元罚(fá)款；对(duì)持(chí)续督导(dǎo)期的(de)保荐代表人郑克国、张旭(xù)东给予警告(gào)，并分别处以(yǐ)10万元(yuán)罚(fá)款；对(duì)傅坦给予(yǔ)警告，并处以5万元罚款。

　　据记钠的摩尔质量是多少，碳酸钠的摩尔质量者查(chá)询，保荐代表人(rén)于国庆、葛(gé)建伟(wěi)已查(chá)无数据，这意味着两人已经离(lí)开(kāi)了证(zhèng)券行业。

　　而(ér)郑克国已经离开东(dōng)北证券，在2018年入职了中天(tiān)证券。傅(fù)坦则在2016年从东北证(zhèng)券离(lí)职，去年入职了中德证(zhèng)券。

　　股东减(jiǎn)持计划被(bèi)暂(zàn)停

　　截至目前，豫金(jīn)刚石已退市，且定(dìng)增项(xiàng)目(mù)已时(shí)隔近七(qī)年，但证监会(huì)仍对东北证券立(lì)案调查并处以三倍的高额罚款，体(tǐ)现监管(guǎn)层在全(quán)面(miàn)注册制背景(jǐng)下，继续保持强监管(guǎn)、压实中介机构责(zé)任的(de)决心。

　　对(duì)于东北证券而言，影响不仅仅是罚款这么简单。年报显示，东北证券在(zài)2022年IPO承销保荐项目，成功(gōng)发行(xíng)的仅有2家，较(jiào)2021年减(jiǎn)少3家；承(chéng)销金(jīn)额(é)合计2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承销保荐收入合计0.16亿(yì)元，同比减少89.88％，承销保荐(jiàn)收入在65家券商中(zhōng)位列第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日(rì)，东北证券股东吉林(lín)信(xìn)托因自身(shēn)经(jīng)营发展(zhǎn)需要(yào)等(děng)自主决定，拟以(yǐ)集(jí)中(zhōng)竞价交易方式，在(zài)2023年2月1日至4月(yuè)30日期间按市(shì)场价格(gé)减持不超(chāo)过2340万(wàn)股股份(fèn)。

　　不过，截至今(jīn)年5月5日，吉林信托没有任何(hé)一股。

　　同(tóng)时去年7月就(jiù)已经公布的大股东亚太集团“清仓(cāng)式”股权转让一(yī)事，至今仍未有着落。

　　据了(le)解，按相关(guān)规(guī)定(dìng)，东北证券在被中国证监(jiān)会立案调查(chá)期间，公司大(dà)股东不(bù)得(dé)减持股份。鉴于上述转(zhuǎn)让及(jí)减持(chí)公司股份(fèn)事项均属于规定不(bù)得减持范畴，上(shàng)述规(guī)定(dìng)期间，亚泰(tài)集团和吉林信托不得(dé)减持公司股(gǔ)份(fèn)。

　　不过随着东北证券(quàn)的罚(fá)单尘(chén)埃落地，东北证券的股权变(biàn)或将很快实(shí)现。

　　根据(jù)东北证(zhèng)券最新(xīn)一季报显(xiǎn)示，2023年(nián)前(qián)三个(gè)月(yuè)东北证券(quàn)实现营业收入18.44亿元，同(tóng)比增长(zhǎng)130.73％；归母净利(lì)润3.73亿(yì)元，扭亏(kuī)为盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司表示，业绩变动(dòng)的(de)主要原(yuán)因是公司投资(zī)与销(xiāo)售交易业(yè)务、投资(zī)银行(xíng)业务收入增加(jiā)所致。

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