零容忍(rěn)！又有券商(shāng)投行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证券(quàn)公告称，因豫金刚(gāng)石45亿(yì)定增旧案，证监会(huì)拟对东北证券合计被罚没逾750万元(yuán)。

　　合计罚没750多万

　　两(liǎng)名保(bǎo)代已离(lí)职

　　公告显示，5月(yuè)12日，公司(sī)收到中国证监会《行政处罚事先告知书》，公司(sī)涉嫌在郑州华(huá)晶金(jīn)刚石股份有限公司2016年(nián)非公开发行股票及持(chí)续督导期间未勤(qín)勉(miǎn)尽(jǐn)责案，已(yǐ)由中国(guó)证监会调查完毕(bì)，中国证监会(huì)依法拟对公司(sī)做(zuò)出行(xíng)政处罚。

　　经证(zhèng)监会(huì)查明(míng)，东(dōng)北证券系豫金(jīn)刚石(shí) 2016 年(nián)非(fēi)公开(kāi)发行(xíng)股票项目保荐(jiàn)人，中国证监会(huì)在(zài)豫金(jīn)刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票的审查反(fǎn)馈意见中要求保荐(jiàn)机构对(duì)本次发行对象(xiàng)的认购资金来源(yuán)及合法性、是否具备(bèi)履行认购义务的能力进行核(hé)查，公司未按(àn)要求对本次(cì)非(fēi)公开发行对象之一北京天证远洋基金管理中心(xīn)（有限合伙）（以下简称(chēng) “天证远洋(yáng)”）的(de)资金(jīn)来源(yuán)审慎(shèn)核查。天证远洋实际出资(zī)与其承诺不符。公司出 具的《非公开发行(xíng)股票的(de)上市(shì)保荐书》《非公开发行股票发行(xíng)过(guò)程(chéng)与认购对象合 规性的报告》存(cún)在虚(xū)假(jiǎ)记(jì)载。

　　此外，东北证券在持续督导(dǎo)期间未(wèi)对募(mù)集资金(jīn)置(zhì)换预投资金事项审慎核查，未(wèi)充(chōng)分 核查募集资金(jīn)投入项(xiàng)目的情(qíng)况(kuàng)，未充(chōng)分关(guān)注(zhù)募投(tóu)项(xiàng)目(mù)流动资金的用(yòng)途和程序，未 对涉诉事项保持合理(lǐ)的(de)职业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国证监会拟决(jué)定：对东北证券责令改正(zhèng)，给予警告，没收保荐业务收入188.7万元，并处以566万元(yuán)罚款(kuǎn)。对(duì)定增项目的保荐(jiàn)代表人于国庆、葛(gé)建伟给予(yǔ)警告(gào)，并分别处以20万(wàn)元罚款；对持续督(dū)导期的保荐代表人郑克国、张旭(xù)东给予警告，并分(fēn)别(bié)处以10万元罚款；对(duì)傅坦给予警(jǐng)告(gào)，并处以5万元罚款。

　　据记者查询(xún)，保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建伟已查无(wú)数据(jù)，这意味着(zhe)两(liǎng)人(rén)已经离开了证券行(xíng)业。

　　而郑(zhèng)克国(guó)已经离开东北证券(quàn)，在2018年(nián)入职了中天(tiān)证券。傅坦则(zé)在2016年从东北证券离职(zhí)，去年入职了中德证(zhèng)券。

　　股(gǔ)东减持计划被暂停

　　截至目前，豫(yù)金刚(gāng)石已退(tuì)市，且(qiě)定(dìng)增项目(mù)已时隔近七年，但(dàn)证监会仍对东北证券立案调查并处(chù)以三倍的(de)高额罚款，体(tǐ)现(xiàn)监管(guǎn)层在全面注册制背景下，继续保持强监管(guǎn)、压实(shí)中(zhōng)介(jiè)机(jī)构责任的决心。

　　对于(yú)东北证券而言，影响不(bù)仅仅是罚款这么简单。年(nián)报显示，东(dōng)北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行(xíng)的仅有2家，较(jiào)2021年减少3家；承销金额合计(jì)2.26亿元，同(tóng)比(bǐ)减少92.01％；承销(xiāo)保荐(jiàn)收(shōu)入合计(jì)0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收(shōu)入在(zài)65家(jiā)券商中位(wèi)列第55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日，东北(běi)证(zhèng)券(quàn)股东(dōng)吉林信托因自身经(jīng)营(yíng)发(fā)展(zhǎn)需要等自主决定，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月1日至(zhì)4月30日期间按市场价(jià)格减持不(bù)超过2340万股股份。

　　不过(guò)，截至今年5月5日，吉林信托没有(yǒu)任何(hé)一股。

　　同(tóng)时(shí)去年7月就已经公布(bù)的大股东亚太集团“清仓式”股权转让一事(shì)，至今仍未有着落。

　　据了解(jiě)，按(àn)相关规定，东北证券在被中国证(zhèng)监(jiān)会立案调查(chá)期间，公司(sī)大股东不得减(jiǎn)持股(gǔ)份(fèn)。鉴于上述转让及减持公司股(gǔ)份事(shì)项均(jūn)属于规定不得减(jiǎn)持(chí)范畴，上(shàng)述规(guī)定期(qī)间，亚泰怎敢误佳人的前一句是什么意思，两袖清风怎敢误佳人下一句怎么接集团和吉林信托不得减持公(gōng)司股份(fèn)。

　　不过随(suí)着(zhe)东北(běi)证(zhèng)券的罚单尘埃落地，东北证券的股权变或将很快实现。

　　根(gēn)据东北(běi)证券最新一季报显示(shì)，2023年前三个月东北证券实现(xiàn)营业(yè)收入(rù)18.44亿元(yuán)，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司(sī)表(biǎo)示(shì)，业绩变动的主(怎敢误佳人的前一句是什么意思，两袖清风怎敢误佳人下一句怎么接zhǔ)要(yào)原因是公(gōng)司投资与销售交易业(yè)务(wù)、投资银行业(yè)务收入增加所致(zhì怎敢误佳人的前一句是什么意思，两袖清风怎敢误佳人下一句怎么接)。

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