直播短(duǎn)视频成为市场(chǎng)风口，但金融“大(dà)V”并非(fēi)想(xiǎng)当(dāng)就能(néng)当，违(wéi)规展业仍(réng)将招致监管处(chù)罚(fá)。

　　证监(jiān)会官(guān)网显示，日前四川证(zhèng)监(jiān)局(jú)对恒泰证(zhèng)券某营业部及员工双双出具(jù)警示函(hán)。

　　四(sì)川证监(jiān)局指出，恒泰证(zhèng)券该名(míng)员工任(rèn)职期间实名(míng)通过抖音账(zhàng)号(hào)发布短视(shì)频、开展直播，对A股大盘(pán)及板块走势进行分析、为第三方引流，并收(shōu)取(qǔ)直播打赏、会员订阅费(fèi)、感谢费(fèi)等，谋取不正(zhèng)当利益。

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视频直播成为各行(xíng)各业(yè)的新风口(kǒu)，金融行业也不例(lì)外。由于直播活(huó)动的即(jí)时性，合规(guī)问题(tí)也(yě)成为证券行业抓取“流量(liàng)”时(shí)需要直(zhí)面(miàn)的问题。而(ér)无证券投顾资质进行证券内容直播(bō)、荐股等行为，更被(bèi)监(jiān)管所严查(chá)。

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　　利用自媒体从事违规活动(dòng)

　　营业部+员工遭(zāo)警(jǐng)示

　　近(jìn)期，恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券营业部及(jí)员工(gōng)遭遇(yù)四川证监局开出的警(jǐng)示函，涉嫌谋(móu)取(qǔ)不(bù)正当利益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某平在恒泰证券成都天府大道证券(quàn)营业(yè)部任职期间，实名通(tōng)过抖音账号发布(bù)短视频、开展直播，对A股大盘(pán)及(jí)板块走势进行分析、为某(mǒu)“金融(róng)职(zhí)业(yè)技能(néng)学校”引流，并通过收取(qǔ)直播打赏、直播会员(yuán)订阅费、感谢(xiè)费等方式谋取不正当利益。

　　根据《证(zhèng)券期货经营机构及其(qí)工作人员廉(lián)洁从(cóng)业规定(dìng)》，证券期货(huò)经营机构工作人员(yuán)不得违(wéi)规从事(sh数学集合符号大全图解，数学集合符号大全及意义ì)营利性经营活动，违规(guī)兼任(rèn)可能影响其(qí)独立(lì)性的(de)职务或者从事与所在机(jī)构或者投资者合(hé)法(fǎ)利益相冲突的(de)活动。基于此，四川证监局决(jué)定(dìng)对(duì)熊某平采取出具警示函的行(xíng)政监督(dū)管理措施(shī)。

　　与此同时， 恒泰证券成都(dōu)天府大道证券营业部也被出具警示函。四川(chuān)证监局认为，该营业部合(hé)规管理不到位，未严格规(guī)范从业人(rén)员执业行为。

　　前任(rèn)总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从(cóng)前(qián)任总裁到普通一线员工，恒泰证券旗下热衷(zhōng)于通过短视频(pín)平台(tái)进行推广的(de)人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称(chēng)，牛壮因“专注个人职业发展事宜，已辞(cí)任公(gōng)司总裁”。在(zài)离(lí)职前(qián)，牛壮(zhuàng)出镜运营(yíng)的“牛得林奇”账号在视频平台上已有一(yī)定名气。

　　目前，该(gāi)账(zhàng)号抖音粉丝(sī)已有138万粉丝，获赞超613万。在视(shì)频中，牛壮出镜的头衔仍(réng)为“原恒泰证券总(zǒng)裁(cái)”。

　　此外，恒泰(tài)证券官方抖(dǒu)音账号(hào)的(de)粉丝数量(liàng)也(yě)达到17.2万，部分爆款视(shì)频播放量过万。在抖(dǒu)音平台(tái)上以(yǐ)恒(héng)泰证券员工名义(yì)发布短视频(pín)的账号数量(li数学集合符号大全图解，数学集合符号大全及意义àng)也有(yǒu)不少，其中(zhōng)部分账号粉丝数量超过15万，如“晓(xiǎo)琴(qín)姐(jiě)”、“孙若(ruò)文”等。

　　回(huí)到此次被监管(guǎn)点名的恒泰(tài)证券员工熊(xióng)某平上，虽然抖音账(zhàng)号运营时间(jiān)不长，但已有(yǒu)6万(wàn)粉丝，且(qiě)直播频(pín)率较(jiào)高。上月(yuè)直播暂停期间，大(dà)量粉丝在其短视频(pín)中留言追问，期待早日开播。

　　中(zhōng)证协登记信息(xī)显示，熊某(mǒu)平于2022年10月在恒泰证券办(bàn)理执业(yè)登(dēng)记(jì)，登记岗位为“一般(bān)证(zhèng)券业务”，3月2日即已办(bàn)理离职注销(xiāo)。同月，熊某(mǒu)平在武汉云掌数字科技有限公司办理执业(yè)，执业岗位为(wèi)“证券投资咨询(xún)（投资顾(gù)问）”，目前登记状态为“正常(cháng)”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受(shòu)疫情期(qī)间展业限制，视频直播成(chéng)为各行各(gè)业的新风口，金融行(xíng)业也不例(lì)外。由于直播活(huó)动(dòng)的即时性，合规问(wèn)题也成为证券(quàn)行业抓取“流(liú)量”客户时(shí)需要(yào)直面的问题。而无证(zhèng)券投(tóu)顾资质进行(xíng)证券内容直播、荐(jiàn)股等(děng)行为(wèi)，更(gèng)被监(jiān)管(guǎn)所(suǒ)严查。

　　今(jīn)年(nián)2月，证券投资咨(zī)询(xún)机构黑龙江省容维证券数据程序化有限公司被黑(hēi)龙(lóng)江证(zhèng)监(jiān)局出(chū)具警(jǐng)示函。经查，容(róng)维(wéi)证(zhèng)券员工马某某无证券投(tóu)资顾问执业(yè)资格(gé)，2022年10月以(yǐ)来，马(mǎ)某某通过(guò)抖音直播形式向公众(zhòng)提供关(guān)于证券市场的分(fēn)析、预测或(huò)建(jiàn)议(yì)行为(wèi)。

　　3月初，证(zhèng)监会对(duì)微博大V易(yì)伟开(kāi)出巨额罚单。证(zhèng)监(jiān)会指出，易(yì)伟通(tōng)过微博进(jìn)行荐股、预测股市行(xíng)情、宣传并出售投(tóu)资服(fú)务，但(dàn)其未(wèi)取得从事(shì)证券投(tóu)资咨询(xún)业务的核准(zhǔn)，不具备证券(quàn)投资(zī)咨(zī)询从业资格及业务资质，共罚没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机(jī)构部下发机构监(jiān)管情况通报，对证券公司(sī)从业(yè)人员网络(luò)直播提出监管要求。证(zhèng)券公司工作人员(yuán)通过网络直播等形式发表(biǎo)评论，要确(què)保信息(xī)来(lái)源合法合规、研究(jiū)方法专业审慎；充分发挥(huī)专业优(yōu)势，引(yǐn)导市场树立长期(qī)投资、价(jià)值投资和理性投(tóu)资的理念等。

　　监管要求，证(zhèng)券公(gōng)司应进一(yī)步加(jiā)强(qiáng)对证(zhèng)券(quàn)公司工作人员直(zhí)播(bō)展业的管理，完善内(nèi)部(bù)管控机制， 事前对直播内容进行把关(guān)，做好内容(róng)管理(lǐ)；事(shì)中对直播进行监测监(jiān)控，遇有重大(dà)情况及时(shí)处理，避(bì)免(miǎn)产(chǎn)生不良影响；直(zhí)播中出(chū)现违(wéi)规情况的(de)，及时(shí)启动(dòng)内部问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电视总局、文化和旅游部共(gòng)同制定了《网络主播(bō)行为(wèi)规(guī)范》。其中提出，对于需要较(jiào)高专业水平（如医(yī)疗卫生、财经金融、法律、教育）的(de)直播内容，主播应取得(dé)相应执业(yè)资(zī)质。

　　另外，近(jìn)期(qī)中证协也向各家证券公司、证券咨询公司下(xià)发关于排查(chá)报送网络(luò)非法(fǎ)证(zhèng)券活动信息(xī)的通知，要求排查填报证券(quàn)领域(yù)涉(shè)及非法证券活动信息(xī)，其中重点(diǎn)排查假(jiǎ)冒仿冒证券经营机构和人员(yuán)等(děng)涉非“自媒(méi)体(tǐ)”账号与APP。

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