金融界4月21日消息 证监(jiān)会有关部门负(fù)责人就泽(zé)达易盛案、紫晶存储案系(xì)科创板首批(pī)欺(qī)诈发行案(àn)件答记(jì)者问。证监会有(yǒu)关部门负责人表示(shì)，欺诈发行、财(cái)务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益，危及(jí)市场(chǎng)秩序和金融安全。

　　中办、国办《关于(yú)依法从严(yán)打击(jī)证券违(wéi)法活动的意见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要(yào)求，依法(fǎ)严厉查处证券(quàn)违法犯(fàn)罪案(àn)件，立体化打(dǎ)击证券违法活动。我会坚(jiān)决贯彻落实党(dǎng)中央国(guó)务(wù)院对(duì)资本市(shì)场违法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要求(qiú)，推(tuī)动对欺诈(zhà)发(fā)行(xíng)等违法犯罪行为(wèi)实行行政、民事(shì)、刑事立(lì)体惩处，形成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽(zé)达易盛(shèng)案、紫晶存储案系科创板首批(pī)欺诈发行案(àn)件，社会影(yǐng)响广泛(fàn)。作为监管机构，如何(hé)推动对上述发行人、控股股东、实(shí)际控制人、中介机构及其责任人员(yuán)等(děng)相关责任主体进行立体化追责？

　　答(dá)：欺诈发行、财务造假等(děng)资(zī)本市场(chǎng)“毒瘤”严重损害广大投(tóu)资者合法(fǎ)权益，危(wēi)及市(shì)场秩序和金融(róng)安全(quán)。中办、国(guó)办(bàn)《关(guān)于(yú)依(yī)法(fǎ)从严(yán)打击(jī)证券违法活动的意(yì)见》强调坚持“零容忍(rěn)”要求，依法(fǎ)严厉查处证券违法犯(fàn)罪案件(jiàn)，立体化(huà)打击证券违法活动。我会坚(jiān)决贯彻落实党(im医学上是什么意思dǎng)中央国(guó)务院对(duì)资本(běn)市场违法犯罪行为“零容忍(rěn)”要(yào)求(qiú)，推(tuī)动对欺诈发行等(děng)违(wéi)法犯罪(zuì)行(xíng)为实行行政(zhèng)、民事(shì)、刑事立体惩处，形(xíng)成强(qiáng)力震(zhèn)慑。具体而言：

　　一是(shì)对(duì)于证券发行(xíng)人及相关控(kòng)股股东、实际(jì)控(kòng)制人等“首(shǒu)恶”坚(jiān)决严(yán)惩，全方(fāng)位(wèi)追责。如在上述两案的行政责任(rèn)方(fāng)面，我会依法向泽达易(yì)盛（天津）科技股份有(yǒu)限公(gōng)司(sī)（以(yǐ)下简(jiǎn)称泽达易盛(shèng)）和广东(dōng)紫(zǐ)晶信息存储技术(shù)股份有限公司（以(yǐ)下简称紫晶存储）及相关责任人作出(chū)行政(zhèng)处罚和市场禁入(rù)决定(dìng)，分别对泽达(dá)易盛(shèng)、紫晶存储及相(xiāng)关(guān)责任(rèn)人员进(jìn)行行政处罚，并对部分责任人(rén)员采取(qǔ)证券市场(chǎng)禁入(rù)措(cuò)施(shī)。同时，我会加强(qiáng)与公安机(jī)关(guān)的(de)沟通协调，对涉嫌刑(xíng)事犯罪的当事人依法(fǎ)及时移送公安机关处理(lǐ)，推动案件刑(xíng)事追责相关工作。另外，根据《上海证券(quàn)交(jiāo)易(yì)所科(kē)创(chuàng)板股票上(shàng)市规则(zé)》的规定，上海证(zhèng)券(quàn)交易所将依法对泽(zé)达易盛、紫晶存储启(qǐ)动重大违法强制退市(shì)。

　　二(èr)是依法支(zhī)持适格投资者及时有(yǒu)效地(dì)追究违规上市(shì)公(gōng)司及其相关中介机构等(děng)责任主体的(de)民事赔偿责任(rèn)。民(mín)事责任是资本市场法律责(zé)任体(tǐ)系的(de)重(zhòng)要组成部分，是对违法行为(wèi)进行立体式追责的重要一环，也是提(tí)高资本市场违法(fǎ)违规成本的重要举措(cuò)。我会将进一步畅通投资(zī)者权利(lì)救济渠(qú)道，维护投资者合法权(quán)益，督促市场参与(yǔ)各方归位尽责，形成资(zī)本市场(chǎng)良(liáng)好(hǎo)生态。

　　三(sān)是(shì)对于(yú)为(wèi)上市公司提供(gōng)保荐、承销(xiāo)服(fú)务的证券公司、出具审计(jì)报告的或者(zhě)法律(lǜ)意见书的证券(quàn)服务机构(gòu)等违规主体实施精(jīng)准(zhǔn)打(dǎ)击。如果相关中介机构故意(yì)参与造假，情节恶(è)劣(liè)，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移(yí)送司(sī)法机关处(chù)理；如果相关(guān)中介(jiè)机(jī)构主要涉嫌执(zhí)业(yè)未勤(qín)勉尽责的情形，我会(huì)将按(àn)照过责相当的法治理念(niàn)，综(zōng)合(hé)考(kǎo)虑违(wéi)法程度、案件情况、执(zhí)法效率、赔偿投资者损(sǔn)失意愿和能力等(děng)因(yīn)素，依法(fǎ)妥善(shàn)处理，让中介机构为其未勤勉尽责的(de)执业行为付出代价。

　　四是关于中介机构的责任人员(yuán)。证券公(gōng)司、会计师事(shì)务所(suǒ)、律师事务所等中介(jiè)机构从业人员(yuán)的(de)道德(dé)水准、专业能力(lì)、合(hé)规(guī)风险意识和(hé)廉洁(jié)从(cóng)业水平等(děng)，是保障(zhàng)证券服务(wù)质量的重(zhòng)要因素。如果在欺(qī)诈发行(xíng)、财务造假(jiǎ)等案件中发现(xiàn)相关中(zhōng)介机构(gòu)责任人员存在违(wéi)法违规行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发(fā)行案(àn)严重损害(hài)投资者合法权益，目前(qián)在(zài)投资者(zhě)保护方面有哪些安排(pái)？

　　答：《证(zhèng)券法》《民(mín)事诉讼法》等法律法规规定了包(bāo)括协商(shāng)和解、纠纷调解、先行赔付(fù)、责令回购(gòu)、行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺、单(dān)独诉讼、示(shì)范判决、代表人诉讼等一系列投资者赔偿救济(jì)制度。这些制度各有优势，对于个(gè)案中采用(yòng)何种方式，需(xū)综合考虑不同(tóng)投资者(zhě)赔偿救济制度的适用条件、投资者(zhě)获赔的充分性和有效性(xìng)、赔(péi)付(fù)责(zé)任主体的(de)意愿和能力等(děng)因素，目(mù)标都是有效(xiào)保护投资者、惩戒(jiè)和震慑违法行为人。

　　对于(yú)泽达易盛案，上海金融法院已(yǐ)经收(shōu)到泽达易盛普(pǔ)通代表人诉(sù)讼(sòng)起诉(sù)材料，中证(zhèng)中小(xiǎo)投资(zī)者服务(wù)中(zhōng)心发布公(gōng)告，表示密切关注泽达易盛普通代表人诉讼进(jìn)展，如上海金融(róng)法院受理并裁定适用普通代(dài)表(biǎo)人诉讼，将依(yī)法接受投资者(zhě)特别授权，申请参加该(gāi)案并转(zhuǎn)换特别代(dài)表人诉讼。特别代(dài)表人(rén)诉讼制(zhì)度具有“默示加入、明示退出(chū)”的特(tè)征，能(néng)够一揽子(zi)解决泽达(dá)易盛案的(de)民事赔(péi)偿问题，适格投资(zī)者的(de)合法权益可(kě)以在诉讼程序中(zhōng)得(dé)到保护。

　　对于紫晶存储(chǔ)案，中信建(jiàn)投证(zhèng)券股(gǔ)份(fèn)有限公司作(zuò)为紫(zǐ)晶存储申请首次公(gōng)开发行股票的保荐机构和主承销商，与(yǔ)其他中介机(jī)构(gòu)正(zhèng)在主动(dòng)筹备(bèi)投(tóu)资者(zhě)赔偿事(shì)宜，拟共同出资10亿(yì)元设立先行赔(péi)付(fù)专项基金（上(shàng)述金额为公司(sī)初步估(gū)算结(jié)果，基金规模将根(gēn)据最(zuì)终计算的适格投(tóu)资(zī)者损(sǔn)失赔(péi)付金额进(jìn)行调整），用于(yú)先行赔(péi)付适(shì)格投(tóu)资者的(de)投资损失。先行(xíng)赔付(fù)可(kě)以高效、快捷地解决紫晶存(cún)储案的(de)民事赔偿问题，适格(gé)投资者可以(yǐ)积极(jí)参与先行赔付程序直(zhí)接(jiē)获(huò)赔，以维护自(zì)身(shēn)合法权益。

　　3.中信建投证券股份有限公司披(pī)露(lù)的公告中提出向(xiàng)证监会提交证(zhèng)券期货行(xíng)政(zhèng)执(zhí)法当事人承(chéng)诺申请(qǐng)，证监(jiān)会将如何处理？

　　答：2019年(nián)修订的《证券法》新增了证券领(lǐng)域行政执法当事人承诺(nuò)制度（以下简称当事人承诺制度）。当(dāng)事人承诺制度(dù)是指国务院证券监(jiān)督管理机构(gòu)对涉嫌证券期货违(wéi)法的单(dān)位或者个人(rén)进(jìn)行调查(chá)期间，被调(diào)查的(de)当事(shì)人承诺纠(jiū)正涉嫌违法行为、赔偿(cháng)有关投资者损失、消除(chú)损害(hài)或者不(bù)良影响并(bìng)经(jīng)国务(wù)院证券监督(dū)管理机构(gòu)认可，当事人履行承诺后(hòu)国务(wù)院(yuàn)证券监(jiān)督管(guǎn)理机构终止案件调查的行(xíng)政执法方式。相(xiāng)关法律法(fǎ)规明确(què)规定了当事(shì)人承诺制度的基本流程、适用范围(wéi)、监督制约(yuē)机(jī)制等(děng)。

　　im医学上是什么意思根(gēn)据《证券期货行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺制度实施办法》等(děng)规定，承诺金兼(jiān)具惩戒(jiè)和赔偿(cháng)功能，承诺金数额(é)的(de)确(què)定需要综合考虑当事人因涉嫌违法行为可(kě)能获得(dé)的收益或者避免的损(sǔn)失、当事人涉嫌违法(fǎ)行为依法可能(néng)被(bèi)处以罚款和(hé)没收违法所得的金额，以及投资者因当事人涉(shè)嫌违法行(xíng)为(wèi)所(suǒ)遭受的损失等(děng)诸多因(yīn)素。承诺(nuò)金数额(é)通常高于罚没款数额(é)，且可用(yòng)于赔偿投(tóu)资(zī)者损失，在证券期货行(xíng)政(zhèng)执法当(dāng)事人(rén)承诺(nuò)这一(yī)程序中(zhōng)，既(jì)可以实现对(duì)申请人的精准打(dǎ)击，也可以(yǐ)有效便(biàn)捷地(dì)补偿投(tóu)资者的损(sǔn)失。因此，当事(shì)人(rén)承诺制度(dù)可以(yǐ)一(yī)并解决(jué)案件(jiàn)相关的行政处理与民事(shì)赔偿问题，有效提高执法效能，达到行政(zhèng)追责与民事追(zhuī)责(zé)相统一(yī)的效(xiào)果。

　　对(duì)于中信建投证券股(gǔ)份有限公司向我会(huì)提交当事人承(chéng)诺申请(qǐng)，我会(huì)将(jiāng)依据(jù)《证券(quàn)法》《证(zhèng)券期货行(xíng)政执法(fǎ)当事(shì)人承(chéng)诺制(zhì)度实施办法》《证(zhèng)券期货行政执法当(dāng)事人承诺制度实施规定im医学上是什么意思》等规定，依法依规决定是否受理。

　　4.对于泽(zé)达易盛、紫晶存储所涉的(de)证券公司(sī)、会计(jì)师事务(wù)所、律师事(shì)务所等(děng)中介机(jī)构及其责任人员，下一步将如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容(róng)忍(rěn)”要(yào)求，对泽达(dá)易盛和紫晶(jīng)存储(chǔ)所涉中介(jiè)机构开展“一案(àn)双(shuāng)查(chá)”。在泽达(dá)易盛案中(zhōng)，东兴证券股份(fèn)有(yǒu)限公司、天健会计师(shī)事务所(suǒ)、北京市康(kāng)达(dá)律(lǜ)师事务所等(děng)中(zhōng)介机构因涉嫌在相关(guān)执(zhí)业(yè)过程(chéng)中(zhōng)未勤勉尽(jǐn)责，近日已(yǐ)被我会立案。在(zài)紫晶存(cún)储案中，我会对中信建(jiàn)投证券股份有限(xiàn)公司、容诚会计师事(shì)务所、致(zhì)同会计师事(shì)务所(suǒ)、广东恒益律师事务所等中介机构(gòu)启(qǐ)动了相关调查工作，后续将(jiāng)根据其在相(xiāng)关执业行(xíng)为(wèi)中的勤勉(miǎn)尽责(zé)情况，结合(hé)其主动先行赔付(fù)以及申请(qǐng)证券期货行政执法当事人(rén)承诺(nuò)等情形，依法(fǎ)进行下一步处(chù)理。需要指(zhǐ)出(chū)的是，我们将关注相关中介机构有关责(zé)任人员在上述案(àn)件中的执业行为，如(rú)果发现有关(guān)责(zé)任(rèn)人员存在违(wéi)法违规行为，将(jiāng)依法依规予(yǔ)以严处(chù)。

　　证券公司、会(huì)计师(shī)事务所、律师事务所等中(zhōng)介机构是保障资本市(shì)场高质量发展的重要力量，中介机构及其从业人员应当严(yán)格遵守法(fǎ)律法规(guī)和职(zhí)业道德要求，勤勉尽责、诚实(shí)守(shǒu)信(xìn)、廉洁自律、公平竞(jìng)争，自(zì)觉营造(zào)和(hé)维护风清气(qì)正的企业文化和行(xíng)业文(wén)化，珍视行业声(shēng)誉。

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