近期交易(yì)商协(xié)会的监(jiān)管处罚力度明显加(jiā)大(dà)，虽(suī)然债(zhài)券市(shì)场参与主体愈(yù)发丰富(fù)多元，市场竞争程度(dù)更(gèng)趋激烈，但(dàn)监管底线(xiàn)不能(néng)破戒。

　　5月11日，交易商协会对建设银行启动(dòng)自律调查(chá)，这是两(liǎng)天内第(dì)二家(jiā)被要(yào)求自律(lǜ)调(diào)查的大行。今年以(yǐ)来，交易商协会已对多家金融机构启动自律调查，监管力度(dù)在(zài)持续(xù)加(jiā)大。

　　多家金(jīn)融机构(gòu)接连(lián)被(bèi)通报

　　5月11日，中国银(yín)行间市场交易商协会（下称“交易商(shāng)协会”）网站显示，基于(yú)监(jiān)管部门(mén)反(fǎn)馈(kuì)线索，依(yī)据《银行间债券市场自律处分规则》，交易商协(xié)会已对中(zhōng)国建设银行股份有限公司债(zhài)务融资工(gōng)具(jù)承销(xiāo)业务涉嫌违(wéi)规行为开展(zhǎn)自律(lǜ)调查。

　　根据(jù)建行2022年年报，去年建行承销非(fēi)金融企业债务融资(zī)工具744笔，为411家(jiā)实体企业承销发行债(zhài)券4645.17亿元。2022年，该行支(zhī)持优质头部房地产企业债(zhài)券融资(zī)需求，承销(xiāo)房地产(chǎn)企(qǐ)业323.35亿元债务融资工具，房地(dì)产并(bìng)购票据22.9亿元(yuán)。

　　交易商协会的(de)监管力度(dù)在近期持续加大(dà)。就(jiù)在5月9日(rì)，交易(yì)商协会官网发布信息，针对中国(guó)进出口银行金融债(zhài)券发行涉(shè)嫌违规行为，以及中(zhōng)国民生银行(xíng)承销业(yè)务涉嫌违(wéi)规行为已开展自律调查。

　　而在5月(yuè)8日，大连银行、郑州银行、江(jiāng)西银行(xíng)、青岛银行和粤财信托共5家机构涉及债券业务违(wéi)规被点(diǎn)名(míng)。具体来说(shuō)，交易商协会(huì)通过深入调查(chá)发现，大连银(yín)行等多家机构(gòu)存在(zài)债(zhài)券代持交易等(děng)违规行(xíng)为(wèi)。其中，大连银(yín)行通(tōng)过做市(shì)业务方式(shì)，每日滚(gǔn)动开展(zhǎn)买卖方向相反、清算速度不同的现券交(jiāo)易，代持利(lì)率(lǜ)债(zhài)活跃券，且(qiě)规模较大；郑州(zhōu)银行、江西(xī)银(yín)行(xíng)和青岛(dǎo)银(yín)行，内控执行不严或流于形式，未有效评估交(jiāo)易合理性，作为(wèi)中间方以现券买卖或(huò)做市等方式参与债券代持(ch像火花像蝴蝶段绍荣是谁杀的í)交易链条，交易(yì)笔数和金额较大。

　　今年(nián)4月，工商(shāng)银(yín)行已被启动自(zì)律调查。相关(guān)公告(gào)称(chēng)，交易商协(xié)会(huì)在日常(cháng)监测(cè)工作(zuò)中发(fā)现，工商银(yín)行主承销的多期债务融(róng)资工具发(fā)行定(dìng)价严重(zhòng)偏离市场合理水平，干(gàn)扰了(le)市场秩(zhì)序，涉嫌违反银行(xíng)间债券市场(chǎng)自律管理相关规定。

　　4月3日，交易商协(xié)会网站披(pī)露，近期在(zài)查处(chù)四平市城市发展投资控股有限公(gōng)司案(àn)件时，发现吉林银行、吉林亿联银行(xíng)因违规收取发(fā)行人大额财务资助(zhù)，涉嫌违(wéi)反(fǎn)银行(xíng)间(jiān)债(zhài)券市场自律(lǜ)管理规则，被交易商协会(huì)进行自律调查(chá)。一(yī)同被(bèi)开(kāi)展(zhǎn)自律调查的(de)还有光大证(zhèng)券(quàn)、富(fù)国资产管理（上海(hǎi)）有限公司两家金融机构。

　　交易商协会监管处罚力度(dù)加强

　　根(gēn)据交(jiāo)易(yì)商协会通报的数(shù)据，2022年全年，交易商协会共对68起涉嫌违规案(àn)件(jiàn)立案调(diào)查，开展(zhǎn)自律调查(chá)和自律问(wèn)询103次，作出(chū)各类自律处分99家（人）次，涉及35家发行人和信用增(zēng)进机构、4家主承销商、3家(jiā)会计(jì)师事务所(suǒ)、1家律师(shī)事务所、2家其(qí)他类型(xíng)机构和54名直接责任人(rén)。作出(chū)的(de)处(chù)分中，警告(gào)及以上占(zhàn)比超过五成，15家机构被暂(zàn)停(tíng)一定期限业务，12位(wèi)责(zé)任人被认定不适当人像火花像蝴蝶段绍荣是谁杀的选(xuǎn)。

　　梳(shū)理通报来(lái)看，被通报的原(yuán)因(yīn)包括(kuò)低价包(bāo)销(xiāo)多期债务融(róng)资(zī)工具，影(yǐng)响了市场正常秩序；部分债务融资(zī)工具未按照发(fā)行文件约(yuē)定开展余(yú)额包销(xiāo)，个(gè)别债务(wù)融(róng)资工具挤占(zhàn)了其他投资人的正常投标，违背了(le)公平公(gōng)正(zhèng)原则，并影(yǐng)响(xiǎng)了发(fā)行(xíng)利率，对市(shì)场(chǎng)正(zhèng)常秩序造成了一(yī)定不(bù)良影响。

　　通报(bào)指出，银行(xíng)间债(zhài)券市场参与机构在从事相关业务过程中，务必牢固树立市场责任意识，严格遵守(shǒu)相关监管(guǎn)规定和自律(lǜ)规(guī)则要(yào)求，合(hé)规展(zhǎn)业，自觉(jué)维护(hù)银行间(jiān)债券市场运行秩序(xù)。

　　交易商协会表示，做市商作为(wèi)银行间市场(chǎng)基石机构，承担着提(tí)高市场流动(dòng)性、促(cù)进价格发现的重(zhòng)要作用，应切实提升(shēng)做市交易能力(lì)，加强内部控(kòng)制(zhì)和风险管理，确保合规稳健展业，“真做市、做真市”。

　　可(kě)以看(kàn)到(dào)，近(jìn)期(qī)交易(yì)商协会的监管(guǎn)处罚力度明显加(jiā)大，虽然债券(quàn)市(shì)场参(cān)与主体愈发丰富多元，市场竞争程(chéng)度(dù)更(gèng)趋激烈，但(dàn)监管底线不能破戒。

　　资深金融政策监管专(zhuān)家(jiā)周(zhōu)毅(yì)钦对《国际(jì)金融报》记者表(biǎo)示，可以(yǐ)看到，银行间交易商协会将(jiāng)继续贯彻(chè)落实监管从严要求，以严格自律惩戒向市场传递“零容忍(rěn)”的清晰(xī)信号(hào)，引导(dǎo)市场各(gè)类主(zhǔ)体归位(wèi)尽责，维护(hù)市场(chǎng)良好秩(zhì)序。债券承销机(jī)构(gòu)作为债券市(shì)场的(de)“看门人”，对于商(shāng)业银行特别是国有大(dà)行(xíng)来说，也需要肩负(fù)起相应的(de)公(gōng)序责任，切(qiè)实维(wéi)护好(hǎo)行业的良性竞争生(shēng)态。

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