在“扶优限劣”的基本方针(zhēn)下，私(sī)募基(jī)金行业监管(guǎn)趋严(yán)，近日又有私(sī)募被(bèi)“点(diǎn)名(míng)”。

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资(zī)基(jī)金业协会(huì)网站(zhàn)披露的一(yī)则公告显示，雪(xuě)杉基金存在违反专业(yè)化运营原则等(děng)四项违规行为(wèi)。根据相关规定(dìng)，协会(huì)拟对(duì)雪杉基(jī)金公开谴责、暂停受理(lǐ)其私募(mù)基金产品备案六个(gè)月；对时任雪杉(shān)基金合规风控负责人的黄某公开谴(qiǎn)责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金(jīn)被暂(zàn)停备(bèi)案(àn)六个月(yuè)

　　5月4日，中国证券投(tóu)资基金(jīn)业协(xié)会网站(zhàn)披露了一(yī)则纪律处分事先告(gào)知书(shū)送(sòng)达(dá)公告。经查，深圳雪杉基金管理有(yǒu)限公司（简称“雪杉基金”）涉(shè)嫌从事违法违(wéi)规行为，时任高级(jí)管理人(rén)员黄某应当对此承担(dān)法律责任(rèn)，协会拟对其作出纪律处分。

　　公告显(xiǎn)示，雪杉基金存在四项违规(guī)行为：

　　一(yī)是违反(fǎn)专业化运营(yíng)原则。其一，2019年5月(yuè)，深(shēn)圳雪(xuě)杉(shān)与上海阿杏达成《业务(wù)合作协(xié)议》，由债券发(fā)行人关联方出资认购上海(hǎi)阿杏产品份额(é)，该产品通过(guò)深(shēn)圳(zhèn)雪杉在(zài)管产品(pǐn)“雪杉夏桐(tóng)1号私募证(zhèng)券投资基(jī)金”最终投向指定债券(quàn)产品。其二，2019 年5月，深(shēn)圳雪(xuě)杉与株(zhū)洲新芦淞产业(yè)发展集团有限公司（以下简称(chēng)株洲(zhōu)新芦淞）签署《投资(zī)合作协(xié)议》，约定(dìng)由指(zhǐ)定第三方认购“雪(xuě)杉夏(xià)桐7号私募证券投资基金(jīn)”，并由该产品购买指定(dìng)债(zhài)券。以上行为不符合私(sī)募基金管理人专(zhuān)业化运营的要(yào)求。

　　二是未向投(tóu)资者披露关(guān)联交易。2018年(nián)2月至2019年8月，“雪杉夏桐(tóng)1号私募证券投(tóu)资基金”“雪(xuě)杉(shān)夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号(hào)”“雪杉(shān)常(cháng)升2号(hào)”分别投向上海(hǎi)映雪投资管理中心（有(yǒu)限(xiàn)合伙）（以下简称上海映雪）在(zài)管(guǎn)产品“映(yìng)雪吴钩15号(hào)私募(mù)基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉春(chūn)茗1号基金”投(tóu)向上(shàng)海映雪在管产品共计5610万元。

　　投资(zī)期(qī)间，深(shēn)圳雪杉董(dǒng)事长(zhǎng)郑宇(yǔ)为上海映雪(xuě)执行事务合伙人、实际控制人，上述(shù)交(jiāo)易构成关联交易，但深(shēn)圳雪杉未向投资者进行(xíng)明确、充(chōng)分地披露。

　　三(sān)是未落(luò)实投资者(zhě)适当性管理要求。雪杉春茗1号基金的投资者王某的基(jī)金合同于2015年(nián)7月7日(rì)签(qiān)署，但是(shì)其风险测评问卷则(zé)于2016年9月21日签署。

　　四是一般员工(gōng)违规(guī)兼职。深圳(zhèn)雪(xuě)杉市场拓展、投(tóu)资运营(yíng)、财务(wù)等(děng)岗位(wèi)员(y丧尸最怕什么东西，丧尸最怕什么颜色uán)工存在兼职情况(kuàng)。

　　黄某于2016年(nián)3月至(zhì)2019年4月任深圳雪杉合规风(fēng)控负(fù)责人，应当对发(fā)生在(zài)各自任(rèn)职期间公司的(de)违规行为承担相应责任。

　　根据相关(guān)规(guī)定(dìng)，协会拟(nǐ)对深圳雪(xuě)杉公开谴(qiǎn)责、暂(zàn)停受理其(qí)私募基(jī)金(jīn)产品(pǐn)备案(àn)六(liù)个月；对 黄(huáng)某公开(kāi)谴(qiǎn)责。

　　雪(xuě)杉(shān)基金曾收(shōu)警示函(hán)

　　值得注(zhù)意的是，这(zhè)已(yǐ)经不是(shì)雪杉基金首(shǒu)次遭监(jiān)管处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对(duì)雪杉(shān)基金出具警示函。

　　相关公告显示，经查，雪(xuě)杉基金在(zài)从事(shì)私募基金业务活动中，存在未履(lǚ)行谨慎(shèn)勤(qín)勉义务、未采取问(wèn)卷(juǎn)调查等(děng)方(fāng)式对(duì)个别投资者的风险(xiǎn)识别能力和风(fēng)险承担能力进行评估、未(wèi)按照合(hé)同约定如实向投资者披露(lù)可(kě)能影响投(tóu)资者合法权益(yì)的重大信息等情形。依据《私(sī)募管(guǎn)理办法》第(dì)三十三条规定，决定对其(qí)丧尸最怕什么东西，丧尸最怕什么颜色采取出(chū)具警示(shì)函(hán)的行政(zhèng)监管措施。

　　百(bǎi)亿私募映雪投资居股东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本(běn)为3250万元，机(jī)构(gòu)类型为私募证券投资基(jī)金管理(lǐ)人(rén)，全(quán)职员工人数14人，管理规模区间(jiān)为20-50亿元。去年2月份，雪杉(shān)基金曾进行高管(guǎn)变(biàn)更。目前雪杉基金的法人、总经理为汲培欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿(yì)私募映雪(xuě)投资(zī)为雪杉基金的股(gǔ)东，持(chí)股占比(bǐ)4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪杉基金(jīn)还有一家(jiā)关联(lián)公司为深圳市塔(tǎ)门投资管理(lǐ)有限公司，雪杉基金持(chí)股50.5％。塔(tǎ)门投资为私(sī)募股权、创业投资基金管(guǎn)理人。

　　雪(xuě)杉基(jī)金官网显示，雪杉(shān)基金还(hái)在香港控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香港）有限公司，“雪杉香港”），以期发挥与雪(xuě)杉境内平台的(de)跨境(jìng)协同效应，为投资(zī)人寻找海外长期(qī)稳(wěn)定资(zī)产的投资和(hé)并购机会。

　　据介(jiè)绍，雪(xuě)杉的投(tóu)资策略是通过追踪资产价(jià)格指数、利(lì)率、汇率(lǜ)、指标性股指等(děng)宏观经(jīng)济和(hé)估(gū)值指(zhǐ)标，以分析(xī)并提取经济周(zhōu)期中的趋势性行业和事件(jiàn)以(yǐ)最大(dà)化(huà)投资(zī)上行收益，同时(shí)引入非公开市场投资中的个体性估值和内在价值分析体系(xì)，以更好(hǎo)锁定投资的下行风险。但在2020年10月(yuè)，雪杉基金官网的新闻动态便停止更新。

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