直(zhí)播短视频成(chéng)为市场风口，但金(jīn)融“大V”并非想(xiǎng)当就能(néng)当，违规(guī)展业仍将招致监管处(chù)罚。

　　证监会官网(wǎng)显示，日前四川证监局对恒泰证券某营业部及员工(gōng)双双(shuāng)出具警示函。

　　四川证监局指(zhǐ华大基因是国企吗)出，恒泰证券该名员工任(rèn)职期(qī)间(jiān)实名通过抖音(yīn)账号发布短视(shì)频、开展(zhǎn)直播，对(duì)A股大盘及(jí)板块走(zǒu)势(shì)进(jìn)行分析(xī)、为第(dì)三方引流，并(bìng)收(shōu)取直播打赏、会(huì)员订阅费、感(gǎn)谢费(fèi)等，谋(móu)取不正当利益。

　　受疫(yì)情(qíng)期间展业限制，视频直播成为各行(xíng)各业的新风口，金(jīn)融(róng)行业也不例外。由于(yú)直播活(huó)动(dòng)的即(jí)时性，合规问题(tí)也(yě)成为(wèi)证(zhèng)券行业抓取“流量”时(shí)需要直面(miàn)的问(wèn)题。而(ér)无证券投顾资(zī)质进行证券(quàn)内容直(zhí)播(bō)、荐股等行为，更被监管所严(yán)查。

　　来看(kàn)详(xiáng)情——

　　利用自(zì)媒(méi)体从事(shì)违(wéi)规活(huó)动

　　营业部+员工遭警(jǐng)示华大基因是国企吗rong>

　　近期，恒泰证券(quàn)成(chéng)都天府大道(dào)证券营(yíng)业部及员工(gōng)遭遇四川证监局(jú)开出的警(jǐng)示函，涉(shè)嫌谋取不正当(dāng)利益。

　　具体来看，四川证监(jiān)局指出，熊某(mǒu)平在恒泰证券成都天(tiān)府大道证券营(yíng)业部任(rèn)职(zhí)期(qī)间，实(shí)名通过(guò)抖音账(zhàng)号发布短视频、开展直播(bō)，对A股大盘及板块走势进行分析、为某“金融职业技(jì)能学校(xiào)”引流，并通(tōng)过(guò)收取直播打赏、直播会员订阅费(fèi)、感(gǎn)谢费等方(fāng)式谋取不正当(dāng)利益。

　　根(gēn)据《证(zhèng)券期货经(jīng)营机构(gòu)及其(qí)工作(zuò)人员廉洁从(cóng)业规(guī)定》，证(zhèng)券期(qī)货经营机构工作(zuò)人(rén)员不(bù)得(dé)违规(guī)从事营(yíng)利性经营活动(dòng)，违(wéi)规兼(jiān)任可能(néng)影(yǐng)响其(qí)独立(lì)性的职(zhí)务或者从事与所(suǒ)在机构(gòu)或者投资者合法利(lì)益相冲突的活动。基于(yú)此，四(sì)川证监(jiān)局决定(dìng)对(duì)熊某平采取出具警(jǐng)示函的(de)行政监督(dū)管理措施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证(zhèng)券成(chéng)都天府大(dà)道证券营业部也被出具(jù)警示函。四川证(zhèng)监局认为，该营业部合(hé)规(guī)管理不到位，未(wèi)严格规范从业(yè)人(rén)员执(zhí)业行为。

　　前任(rèn)总裁“下海(hǎi)”

　　涉事(shì)员工已离(lí)开

　　从前任(rèn)总(zǒng)裁到普(pǔ)通一线员(yuán)工，恒(héng)泰证券旗下热衷于通过短视频平台进行推广的人员层出不(bù)穷。

　　去年12月，恒泰证券公(gōng)告(gào)称，牛壮因“专(zhuān)注个(gè)人职(zhí)业发展事宜，已(yǐ)辞任公(gōng)司总裁”。在离(lí)职(zhí)前，牛壮(zhuàng)出镜(jìng)运营的(de)“牛得林奇”账号在视(shì)频平台上已有(yǒu)一定名气。

　　目(mù)前，该账(zhàng)号抖音粉(fěn)丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头(tóu)衔仍为“原恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官(guān)方(fāng)抖音账号的粉丝(sī)数量也达(dá)到17.2万，部分爆(bào)款视频播(bō)放量过万。在抖音(yīn)平(píng)台上以恒泰(tài)证券员工(gō华大基因是国企吗ng)名义发(fā)布短视频的账号(hào)数量也(yě)有(yǒu)不(bù)少，其中部(bù)分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回(huí)到此次被(bèi)监管点名的恒(héng)泰证券员工(gōng)熊(xióng)某平上，虽(suī)然抖(dǒu)音(yīn)账号运营(yíng)时间不长，但(dàn)已有6万粉丝，且(qiě)直播(bō)频率较高(gāo)。上月(yuè)直播暂停期间，大量粉丝在其(qí)短视(shì)频中留(liú)言追问，期(qī)待(dài)早日开播。

　　中(zhōng)证协登记信息显示(shì)，熊某(mǒu)平于(yú)2022年10月在(zài)恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)办理执(zhí)业登(dēng)记，登记岗位为“一般证券业务”，3月(yuè)2日即已办(bàn)理离职注销。同月，熊某(mǒu)平在武汉云掌(zhǎng)数字科技有限(xiàn)公司(sī)办理(lǐ)执(zhí)业，执业(yè)岗位为“证券投资咨(zī)询（投资顾问）”，目前(qián)登记状态为“正常”。

　　直播推广合规问(wèn)题需警(jǐng)惕

　　受疫情(qíng)期间展(zhǎn)业(yè)限制，视频(pín)直播成为(wèi)各行各业的(de)新风(fēng)口，金融行业也不(bù)例外(wài)。由于(yú)直播活动(dòng)的即(jí)时性，合规问题也(yě)成为证(zhèng)券行业抓取“流量”客户(hù)时需要直面的问题。而无证券投顾资质进行证券内(nèi)容直播、荐股等行为(wèi)，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机构(gòu)黑(hēi)龙(lóng)江(jiāng)省容维(wéi)证券数据程序化有限(xiàn)公(gōng)司被黑龙江证监局出具警示函。经查，容维证券员(yuán)工马某某无(wú)证(zhèng)券投资顾问执业(yè)资(zī)格，2022年(nián)10月以来，马某(mǒu)某通过(guò)抖音直(zhí)播形(xíng)式向公众提(tí)供关于证券市(shì)场的分析(xī)、预测或建议(yì)行为。

　　3月初，证监会对微博(bó)大V易伟开(kāi)出巨(jù)额罚单。证监会指出，易伟通(tōng)过微博进行荐(jiàn)股、预测股市行情、宣传并出售(shòu)投(tóu)资服务，但其未取(qǔ)得从(cóng)事(shì)证券(quàn)投资咨询业务(wù)的核准(zhǔn)，不具备证(zhèng)券投(tóu)资咨询从业资格及业务资质，共罚没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会(huì)机构部(bù)下发机构监(jiān)管情况通报，对证(zhèng)券公(gōng)司从业人员(yuán)网(wǎng)络直(zhí)播(bō)提出监管要求。证券公司工作人员通过网络(luò)直播等(děng)形式发表(biǎo)评论，要(yào)确保信息(xī)来源合法合规、研(yán)究方法专业(yè)审(shěn)慎；充(chōng)分发挥专业优势，引导市场树立长(zhǎng)期投资、价值投资和理性投资的理念等。

　　监管要求，证券公司应进一步加强对证券(quàn)公司工作人员(yuán)直播展业(yè)的管理，完善内部管(guǎn)控机(jī)制， 事(shì)前对(duì)直播(bō)内(nèi)容进行把(bǎ)关，做好内容管理；事中对直(zhí)播进行监测监(jiān)控，遇有重大(dà)情况及时(shí)处理，避免产(chǎn)生不良(liáng)影响；直播中出现违规情(qíng)况(kuàng)的，及时启动内部问责(zé)机制。

　　2022年6月，国家广播(bō)电视总局、文化(huà)和旅游部共同制定了(le)《网(wǎng)络主播行为规(guī)范》。其中提出，对于需要较(jiào)高专业水平(píng)（如医(yī)疗卫生、财(cái)经金(jīn)融、法律、教育）的直播内容，主播应取得相应(yīng)执业资质。

　　另外，近期中(zhōng)证协也(yě)向各(gè)家(jiā)证券(quàn)公(gōng)司、证券咨询公司下(xià)发(fā)关于排查(chá)报送网络非法证券活(huó)动信息的通(tōng)知(zhī)，要(yào)求排查填(tián)报证券领域涉及非法证券活动信(xìn)息，其(qí)中重(zhòng)点排(pái)查假冒(mào)仿冒证券经(jīng)营机构和人员等涉非“自媒体”账号与APP。