科创(chuàng)板(bǎn)首批退市公司，正式确(què)认！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达分别发布公告称，其收到证监(jiān)会(huì)下发的《行政处罚决定书》，将被实施重(zhòng)大(dà)违法强制退(tuì)市，

　　与此(cǐ)同时，上交(jiāo)所也对两公司下发拟终止公司股票上市的事先(xiān)告知书，两家(jiā)公司的股票自4月24日开市(shì)起停牌。

　　4月21日晚间，上海(hǎi)金融法(fǎ)院消息显示(shì)，其(qí)收到12名投资(zī)者共同起诉泽(zé)达易盛、林应等证券虚假陈(chén)述责任纠纷的申(shēn)请，保荐券商东(dōng)兴证(zhèng)券及两名保代、天健会(huì)计师事务所、康达律师事务所(suǒ)均在被起诉(sù)名(míng)单中(zhōng)。

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　　欺(qī)诈发行+信披违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问(wèn)题(tí)：

　　证监会行(xíng)政处罚决定(dìng)书显示(shì)，紫(zǐ)晶存储存在欺诈发(fā)行的问题。紫晶(jīng)存储于2019年(nián)4月3日(rì)披露招股(gǔ)书申报(bào)稿，同年10月获科创板上市委审议(yì)同(tóng)意发(fā)行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查(chá)，紫(zǐ)晶存储《招股说明书》通过虚构销售合同、伪造物流单据和验收单据入账(zhàng)、安排资金回(huí)款、提前确认收入等方(fāng)式虚增营业(yè)收入、利润。其中，2017年(nián)-2019年上(shàng)半年分别(bié)虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利(lì)润总(zǒng)额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招(zhāo)股说(shuō)明书》未按规定披(pī)露的(de)2016年(nián)末(mò)、2017年末以及(jí)2019年上半(bàn)年末(mò)对外担保(bǎo)余额分别为(wèi)1,000万(wàn)元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至招股说明书签(qiān)署日，未按规(guī)定披露对(duì)外担保余额合计13,500.12万元(yuán)。

　　在(zài)上市后，紫晶(jīng)存(cún)储继续通(tōng)过前述财务造假(jiǎ)方式虚增营(yíng)业(yè)收入、利润。2019年虚增(zēng)利润14529.07万元(yuán)，占当期报告记(jì)载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元(yuán)，占(zhàn)当期报(bào)告记载的(de)利(lì)润总额绝(jué)对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存(cún)在(zài)未按规(guī)定披露对(duì)外担保的问题。

　　最终，证监会(huì)对紫晶(jīng)存储责令改正，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑(zhèng)穆、罗铁威分别处(chù)以2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款。此外，郑穆被采取终身(shēn)市场禁入措施，罗铁威被处(chù)10年市场禁入措施，其他相关负责人也被(bèi)处以(yǐ)罚款(kuǎn)、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚(fá)超8亿

　　实控人、财务总(zǒng)监终身(shēn)市场禁入

　　泽达易(yì)盛方面，行政处(chù)罚决定书显示，其于2019年(nián)6月披露招(zhāo)股(gǔ)书申报稿，2020年6月在科创板上市(shì)。

　　经查明，泽达易盛在(zài)公告的证券发行文件中隐瞒重要事实、编造重大虚假(jiǎ)内容(róng)，2016年-2019年累计虚(xū)增营业(yè)收入34229.63万元，虚(xū)增(zēng)利润18673.53万元(yuán)，且未如实(shí)披露关联(lián)交易、股权代持情况等(děng)。

　　在上市后(hòu)，泽达易盛及其全资子公司浙江金淳、杭州畅鸿签订(dìng)虚假(jiǎ)合同、开展虚假业务(wù)，2020年虚(xū)增利润8246.92万元，占(zhàn)当期报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利(lì)润(rùn)2665.78万元(yuán)，占当(dāng)期报告记载的(de)利(lì)润总额的56.23％。此外，泽达(dá)易盛还(hái)存在虚增在建工程(chéng)等问题。

　　值得关注的(de)是(shì)，对于欺(qī)诈发行部分，证监会对泽达易盛处(chù)以非法(fǎ)所募集(jí)资(zī)金金额(é)20％的(de)处罚，罚款(kuǎn)金额高(gāo)达8.1亿元；紫(zǐ)晶存储(chǔ)则被罚款非法募集(jí)资金的3％，罚款金额3068.52万(wàn)元。

　　合(hé)并其(qí)他违法事实计(jì)算，证监会最终对(duì)泽达易盛处以(yǐ)8.6亿元(yuán)罚款，对实控(kòng)人、时任董事长、总经理林应处以(yǐ)3800万元罚(fá)款，时(shí)任董(dǒng)事、副总经理、财务总监(jiān)、董(dǒng)事会秘书应岚被(bèi)罚1300万元，二人均被采取终身市场禁入。

　　颇为(wèi)诡异的是，在(zài)4月21日市场(chǎng)全面大(dà)跌(diē)的行情下(xià)，两家(jiā)公司均有不同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股股东总户数为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户(hù)数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中(zhōng)介机(jī)构一同被诉

　　行(xíng)政处罚(fá)“靴子落(luò)地”，两家公司也进入到停牌及被(bèi)终止上(shàng)市(shì)的阶段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双双(shuāng)发布公告称，公司触及《上(shàng)海(hǎi)证(zhèng)券交易所科(kē)创板(bǎn)股票上市规(guī)则》第12.2.2条第（一(yī)）项规定(dìng)的重大违法行为(wèi)，将(jiāng)被(bèi)实施重大违法(fǎ)强制退市(shì)。公司股票自2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月(yuè)21日，两(liǎng)家公司均收到上交所下发的拟终止公司股票上市的(de)事先告知书。在(zài)收到终止上市告知书后，两家公司可以(yǐ)根据规定申请听证，提出陈(chén)述(shù)和申辩。交易所由上市委(wěi)员会就是否终止公司(sī)股票上(shàng)市事宜(yí)进行审议，并根据上市(shì)委员(yuán)会的审核意(yì)见作出是否终(zhōng)止公司股票上市的决定。

　　根(gēn)据相关规定，若股票被终(zhōng)止上(shàng)市，自交易所(suǒ)公(gōng)告对(duì)股票作出终止上市的(de)决(jué)定(dìng)之日后5 个交(jiāo)易日(rì)届满的(de)下(xià)一(yī)交易日起，相关公(gōng)司股(gǔ)票复牌(pái)并进入退(tuì)市整理期，并在股票简称前冠(guān)以“退市”标识，退市整(zhěng)理期的交(jiāo)易期限为(wèi)15 个交(jiāo)易日。交易(yì)所将(jiāng)在退市整理期届满后5个交易日内对股票予以摘牌，股(gǔ)票最终终止上市。

　　另外(wài)，4月21日晚间，上海金融法(fǎ)院官微发布(bù)消息显(xiǎn)示(shì)，其已于当日收(shōu)到12名投资者共同起诉泽达易盛等证券虚(xū)假陈述责任纠纷的申请。起(qǐ)诉投资者同(tóng)时申请(qǐng)适用普通代表人(rén)诉(sù)讼程序审(shěn)理案件。上海金融法院称，其将(jiāng)依(yī)法审查(chá)，及时公布进展(zhǎn)情况。

　　值得(dé)关注的(de)是，在(zài)投(tóu)资者提(tí)起的(de)诉(sù)讼中，被告除了(le)泽达易盛及实(shí)控人、董监(jiān)高等，中介机构东兴证券及两名保(bǎo)代（胡晓莉(lì)、陶晨亮）、天(白玉髓越戴越穷是真的吗，白玉髓的寓意是什么tiān)健(jiàn)会计师(shī)事务(wù)所、康(kāng)达律师事务(wù)所(suǒ)也均(jūn)在被起诉之列。

　　3月31日(rì)晚间，东(dōng)兴证券曾发(fā)布公(gōng)告称，因在执(zhí)行泽达易(yì)盛首次(cì)公(gōng)开(kāi)发行股票并在(zài)科(kē)创板上市项目中，涉嫌保荐(jiàn)、承销及持续督导等业务(wù)未(wèi)勤勉尽责，证监会决定对其公(gōng)司立(lì)案。

　　4月21日，中(zhōng)证(zhèng)中(zhōng)小投资(zī)者(zhě)服务中心公告称，关注到上海(hǎi)金融法院收(shōu)到(dào)12名投资者共同起诉(sù)泽(zé)达易盛(shèng)等(děng)证券虚(xū)假陈述责(zé)任纠纷的申请，起诉(sù)投资者同时(shí)申请适用(yòng)普通代表人诉(sù)讼程序审理案件。泽(zé)达易(yì)盛(shèng)是科创板首(shǒu)批被中国证监会立案调查公司，根(gēn)据(jù)《行政处罚决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心将(jiāng)密切关(guān)注诉讼进展，如上海金(jīn)融(róng)法院(yuàn)后续(xù)受理(lǐ)并裁定(dìng)适(shì)用普通代表人诉(sù)讼，发布(bù)普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼权(quán)利登记公告，拟相关法律法(fǎ)规公开征集并接(jiē)受50名(míng)以上（含50名）投(tóu)资(zī)者(zhě)特别(bié)授权，申请(qǐng)参加(jiā)普通代表人(rén)诉讼并申(shēn)请转(zhuǎn)换特别代表人(rén)诉讼。

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