在“扶优限劣”的基(jī)本方(fāng)针下，私募基(jī)金行业监管趋严，近日又(yòu)有(yǒu)私募被“点名”。

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基金业协(xié)会网(wǎng)站披露的一(yī)则公告显示，雪杉(shān)基(jī)金存在(zài)违反专业化运营原则等四项违规(guī)行为。根据相关(guān)规定(dìng)，协会(huì)拟对雪杉基(jī)金(jīn)公开(kāi)谴责(zé)、暂(zàn)停受理其(qí)私(sī)募基(jī)金产(chǎn)品备案六(liù)个月；对时任雪杉基金合规风控(kòng)负责人的黄某公开谴责(zé)。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂停(tíng)备案六个月

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基金业协会网(wǎng)站披露了一则纪律处分(fēn)事先告知书送(sòng)达公告。经查，深圳雪杉基金(jīn)管理有限(xiàn)公司（简称“雪杉基金(jīn)”）涉嫌从事违(wéi)法违规行为(wèi)，时任(rèn)高(gāo)级管理人员黄(huáng)某(mǒu)应当对此承(chéng)担法律责任(rèn)，协会(huì)拟对其作(zuò)出纪律处分。

　　公告显示(shì)，雪杉基(jī)金(jīn)存在四项(xiàng)违规(guī)行为：

　　一(yī)是违(wéi)反(fǎn)专业(yè)化运营原则。其一，2019年5月(yuè)，深(shēn)圳雪杉与上海阿(ā)杏达成《业(yè)务(wù)合(hé)作协议(yì)》，由债券发行人关联方出资认购上(shàng)海(hǎi)阿杏产品份额，该(gāi)产(chǎn)品(pǐn)通过深圳雪杉(shān)在管(guǎn)产品“雪杉夏(xià)桐1号(hào)私募证(zhèng)券投(tóu)资基金”最终投向(xiàng)指定债券产(chǎn)品。其二(èr)，2019 年5月，深圳雪杉与株(zhū)洲新(xīn)芦淞(sōng)产(chǎn)业(yè)发(fā)展集(jí)团有限(xiàn)公司（以下简称株(zhū)洲新芦淞(sōng)）签署《投资合(hé)作协(xié)议》，约定(dìng)由指定(dìng)第三方认(rèn)购“雪杉夏桐7号私募证(zhèng)券投(tóu)资(zī)基(jī)金”，并由(yóu)该(gāi)产品购买指定债券。以上行(xíng)为(wèi)不符(fú)合(hé)私募基金管理(lǐ)人专业(yè)化运营的要(yào)求。

　　二是未向(xiàng)投资者披露关联交易(yì)。2018年2月至(zhì)2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐1号私(sī)募证券投资(zī)基金”“雪杉夏(xià)桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪(xuě)杉夏桐jn是什么意思网络用语 JN有特别含义吗7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升(shēng)2号(hào)”分别投(tóu)向上(shàng)海映雪(xuě)投资管理中心（有限合伙）（以下简称(jn是什么意思网络用语 JN有特别含义吗chēng)上(shàng)海映雪）在(zài)管(guǎn)产品“映雪(xuě)吴钩15号私(sī)募(mù)基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿(yì)元(yuán)及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海映雪在管产品共计5610万(wàn)元。

　　投资期间(jiān)，深圳雪杉(shān)董(dǒng)事(shì)长郑宇为(wèi)上海映雪执行(xíng)事务合伙人(rén)、实际控制人(rén)，上述交(jiāo)易构成关联交(jiāo)易，但深圳(zhèn)雪杉未(wèi)向投(tóu)资者(zhě)进行明确、充分地披露。

　　三是未落实投资者适当性管理(lǐ)要求。雪杉春茗1号基金的投资者王某的基金(jīn)合同于2015年(nián)7月7日签署，但(dàn)是其风(fēng)险测评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一(yī)般(bān)员工违规兼职(zhí)。深圳雪(xuě)杉市场拓展、投资运营(yíng)、财务等(děng)岗位员工存在(zài)兼(jiān)职(zhí)情况。

　　黄某于2016年(nián)3月至2019年(nián)4月任深圳(zhèn)雪杉(shān)合规风(fēng)控(kòng)负责人，应当(dāng)对发生在各自任职(zhí)期间公司(sī)的违规行为承担相(xiāng)应责任。

　　根据相关规(guī)定，协会拟对(duì)深圳雪(xuě)杉公开谴责、暂停受理其私募(mù)基(jī)金产品备案六个(gè)月(yuè)；对 黄某公(gōng)开谴责(zé)。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得注(zhù)意的(de)是，这已经不是(shì)雪(xuě)杉(shān)基金首(shǒu)次(cì)遭监管处罚。2022年6月18日，深(shēn)圳证(zhèng)监局曾对雪(xuě)杉基(jī)金出具(jù)警(jǐng)示函。

　　相关公告(gào)显(xiǎn)示，经(jīng)查，雪杉基金在从事私募基(jī)金业务活动中(zhōng)，存在未履(lǚ)行谨慎勤勉义(yì)务、未采取问卷(juǎn)调查等(děng)方式对个(gè)别投资者(zhě)的风(fēng)险识(shí)别(bié)能力(lì)和风险承担能力进(jìn)行评(píng)估、未按照合同约定(dìng)如实向投资(zī)者披露可能影响投资者合法权益的(de)重大信息等情形。依据《私募(mù)管(guǎn)理办(bàn)法》第三十三条规定，决定(dìng)对其采取(qǔ)出具警(jǐng)示函的行政监(jiān)管措施(shī)。

　　百亿私募映雪(xuě)投资(zī)居股东(dōng)之列

　　雪(xuě)杉基金成立(lì)于2015年，注册资本为(wèi)3250万元(yuán)，机构类型为(wèi)私募证券投资基金管(guǎn)理人，全(quán)职员(yuán)工人数14人(rén)，管理规(guī)模区间为(wèi)20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进行高管变更。目前雪杉基金的法人(rén)、总(zǒng)经理为(wèi)汲培欣，合规风控负责人(rén)为(wèi)曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募映(yìng)雪投资为(wèi)雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除(chú)此(cǐ)之外，雪杉基金(jīn)还有一(yī)家关联公司为(wèi)深圳市(shì)塔门投资管理有(yǒu)限公(gōng)司，雪杉基金持股(gǔ)50.5％。塔(tǎ)门(mén)投(tóu)资为私募股权(quán)、创(chuàng)业投资基金管理人。

　　雪杉(shān)基(jī)金官网显示，雪杉基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公(gōng)司，“雪(xuě)杉香(xiāng)港(gǎnjn是什么意思网络用语 JN有特别含义吗g)”），以期(qī)发挥与雪杉境内平台的跨境(jìng)协同效应(yīng)，为(wèi)投资人寻找海外(wài)长期稳(wěn)定资产(chǎn)的投资(zī)和并购(gòu)机会。

　　据介绍，雪杉(shān)的投资策(cè)略是通(tōng)过追踪资产(chǎn)价(jià)格指数、利(lì)率(lǜ)、汇(huì)率、指标性股指等宏观经济和估(gū)值指标，以分析并提取经济周期中的(de)趋势性行业和事(shì)件以(yǐ)最大化投资上行收(shōu)益，同时(shí)引入非(fēi)公开市场(chǎng)投资中的个体性估(gū)值和内在价值分析体系，以更好(hǎo)锁(suǒ)定投资的下行风险。但(dàn)在(zài)2020年(nián)10月，雪(xuě)杉基金官(guān)网的新闻(wén)动态便停止更新。

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