直播(bō)短视频成为市场风口，但(dàn)金融“大V”并非想(xiǎng)当(dāng)就能当，违规(guī)展业仍将招致监管处罚(fá)。

　　证监会官网显(xiǎn)示，日前四川(chuān)证监(jiān)局(jú)对恒泰证券(quàn)某营(yíng)业部及员工(gōng)双双出具(jù)警示函(hán)。

　　四川(chuān)证监局指出，恒泰证(zhèng)券该名员(yuán)工任职期间实(shí)名通过(guò)抖音账号发布短视频、开展直(zhí)播，对A股大盘及板(bǎn)块走势进行分(fēn)析、为第三(sān)方(fāng)引(yǐn)流，并收(shōu)取直播打赏、会员订(dìng)阅(yuè)费、感谢费(fèi)等，谋取不正当利益。

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视频直播成为各(gè)行各业的新风口，金融行业(yè)也(yě)不例外(wài)。由于直播活动的即(jí)时(shí)性，合规问(wèn)题也成(chéng)为证券行(xíng)业(yè)抓(zhuā)取“流量”时需要直面的问(wèn)题。而无(wú)证券投顾资质进(jìn)行(xíng)证券(quàn)内(nèi)容(róng)直播(bō)、荐股(gǔ)等行为，更被监管所严查。

　　来看(kàn)详情——

　　利用自(zì)媒体从事违规活动(dòng)

　　营业部+员(yuán)工遭警示(shì)

　　近期，恒泰证券成(chéng)都天府大道证(zhèng)券营(yíng)业部(bù)及(jí)员(yuán)工(gōng)遭遇四(sì)川证监(jiān)局开(kāi)出的警示函(hán)，涉嫌谋取不正当(dāng)利益。

　　具体来看，四(sì)川证监局指出，熊某平在恒泰证券成都天(tiān)府(fǔ)大道证券营业部任职期间(jiān)，实名通(tōng)过抖音账(zhàng)号(hào)发布(bù)短视频、开(kāi)展直播(bō)，对A股大盘及板块走势进行(xíng)分析、为某“金融(róng)职业技(jì)能学校”引流，并(bìng)通(tōng)过(guò)收取直(zhí)播(bō)打赏、直(zhí)播(bō)会员订(dìng)阅费、感谢费等方式(shì)谋取不正当利益。

　　根据《证券期货经营机构及其工作人员(yuán)廉洁从(cóng)业规定》，证券期(qī)货经营机构工(gōng)作人员不得违规从事营(yíng)利性(xìng)经营(yíng)活(huó)动，违规兼任可能影响其独立(lì)性的职务或(huò)者从事与(yǔ)所在(zài)机构或者投资(zī)者合(hé)法利益相冲突的(de)活动。基于此，四川(chuān)证(zhèng)监局决定对熊某平采取出具警示函的行政监(jiān)督管理措施(shī)。

　　与此同时(shí)， 恒(héng)泰证券成都天(tiān)府大道证券营业部也(yě)被(bèi)出具(jù)警示函。四川(chuān)证监局认(rèn)为，该营业部(bù)合规管理不到位，未严格规(guī)范从业人(rén)员执业行(xíng)为。

　　前任(rèn)总(zǒng)裁(cái)“下海”

　　涉(shè)事员(yuán)工已离(lí)开(kāi)

　　从前(qián)任总裁到普通一线员(yuán)工，恒泰证券旗下热衷于通过短(duǎn)视(shì)频(pín)平(píng)台(tái)进行推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告(gào)称，牛壮因“专注个(gè)人职业发展事宜，已辞任公(gōng)司总裁”。在(zài)离职(zhí)前，牛壮(zhuàng)出镜运营的(de)“牛得林(lín)奇”账号在视频平台上已有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞(zàn)超613万。在视频中，牛壮出镜(jìng)的头(tóu)衔(xián)仍为“原(yuán)恒泰证券总裁”。

　　此外，恒(héng)泰(tài)证券(quàn)官方抖音账号的粉丝数(shù)量也(yě)达到17.2万，部分(fēn)爆款(kuǎn)视频播放量过(guò)万。在抖音(yīn)平台上以恒泰(tài)证券员工名义发布短视频(pín)的账号(hào)数量(liàng)也有不少，其中部分账(zhàng)号粉(fěn)丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此次被监管点名的恒(héng)泰证(zhèng)券员工熊某平上(shàng)，虽然抖(dǒu)音账(zhàng)号运营时间不长，但已(yǐ)有6万粉丝，且直(zhí)播频率较高(gāo)。上(shàng)月直播暂停(tíng)期(qī)间，大量粉丝在(zài)其短视频(pín)中留(liú)言(yán)追问，期待(dài)早日开播。

　　中证协登记信(xìn)息(xī)显示，熊某平于2022年(nián)10月在恒泰(tài)证(zhèng)券办理执业登(dēng)记，登记岗位为“一般证券业务(wù)”，3月2日即已(yǐ)办理离职注(zhù)销。同月(yuè)，熊(xióng)某平在武汉云掌数字科(kē)技(jì)有限公司(sī)办理(lǐ)执业，执业岗(gǎng)位(wèi)为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登(dēng)记状态为“正常”。

　　直播推广合规问(wèn)题需警惕

　　受疫情期(qī)间(jiān)展业限制，视频(pín)直播成为各(gè)行各(gè)业的新风口(kǒu)，金融行(xíng)业也不例外(wài)。由于(yú)直(zhí)播活动(dòng)的即时性(xìng)，合规问题也(yě)成(chéng)为证券行业抓取(qǔ)“流量”客户(hù)时(shí)需要直(zhí)面的问题。而无证(zhèng)券投顾资质进行证券内容直播、荐股等行为，更被(bèi)监管所严查。

　　今年2月(yuè)，证券(quàn)投资咨询机构黑龙江省容维证券数(shù)据程序化(huà)有限公司被黑龙(lóng)江证(zhèng)监(jiān)局出(chū)具警(jǐng)示函。经(jīng)查，容(róng)维证(zhèng)券员工马某(mǒu)某无证券投资(zī)顾(gù)问执业资格(gé)，2022年(nián)10月0082是哪个国家区号呢，0081是哪个国家区号以来，马某某通过抖音直播形式向公(gōng)众提供关于证(zhèng)券(quàn)市场的(de)分析、预(yù)测或建(jiàn)议行为。

　　3月初(chū)，证监会(huì)对微博(bó)大V易伟开(kāi)出巨额罚单。证监会(huì)指出，易伟通过微博进行荐股、预测(cè)股市行情、宣(xuān)传并(bìng)出售投资服务，但(dàn)其未(wèi)取得从事证券投资咨询业务的核准(zhǔn)，不具(jù)备证券投资咨(zī)询从业资格及业务资质，共罚(fá)没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构部下发(fā)机构监管(guǎn)情况(kuàng)通报(bào)，对证券公(gōng)司从业人员(yuán)网络直播提出监管要(yào)求。证券公司(sī)工作人员通过网络直播等(děng)形(xíng)式发表评论(lùn)，要(yào)确保(bǎo)信(xìn)息来源(yuán)合法合规、研究方法专业审(shěn)慎；充(chōng)分发挥专业优势，引导市场树立(lì)长期投资(zī)、价值投资和(hé)理(lǐ)性(xìng)投资(zī)的理念等。

　　监管要求，证券公司应进一(yī)步加强对证券公司(sī)工作人员直播展(zhǎn)业的管理(lǐ)，完善内部管控机制， 事(shì)前对直播内(nèi)容(róng)进(jìn)行把关，做好内容(róng)管理；事中对直播进行监(jiān)测监控，遇有重大情(qíng)况及时处理，避免产生不良影(yǐng)响(xiǎng)；直播(bō)中出现违(wéi)规(guī)情况(kuàng)的，及时启动(dòng)内(nèi)部问(wèn)责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播电(diàn)视(shì)总局、文(wén)化和(hé)旅游(yóu)部共同制(zhì)定了《网络主播行为规范(fàn)》。其中提出，对(duì)于需要较高专(zhuān)业(yè)水平（如医疗卫(wèi)生、财(cái)经金融、法律、教育）的直播(bō)内容(róng)，主播应取得(dé)相应执业资质(zhì)。

　　另外，近期中证协也(yě)向各(gè)家(jiā)证券公司、证券咨询公司下发关于排查报送网络非法证券活动信息的通知，要求排(pái)查填报证券领域(yù)涉及非(fēi)法证券活0082是哪个国家区号呢，0081是哪个国家区号动信息，其中重点排查(chá)假冒仿冒证券经营机构(gòu)和人员等涉(shè)非“自媒体(tǐ)”账号与APP。

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