直播短视(shì)频成为市场(chǎng)风口(kǒu)，但金融“大V”并非想当就能(néng)当，违规展业仍将招致(zhì)监管处罚(fá)。

　　证监(jiān)会官(guān)网显(xiǎn)示，日前四川证监局对恒泰证券某营业部及员工(gōng)双双(shuāng)出具(jù)警示(shì)函。

　　四川证监局指出，恒泰证券(quàn)该名(míng)员工任(rèn)职期间(jiān)实名通过抖音账号发(fā)布短视频、开展直播，对A股大(dà)盘及板(bǎn)块走势进行(xíng)分析、为第(dì)三方引流(liú)，并(bìng)收取直播打赏、会员订阅费、感谢费等，谋取不正当利益(yì)。

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视频直播成(chéng)为各行各业的(de)新风口，金融(róng)行业(yè)也不例(lì)外。由于直播活动的即时性，合(hé)规(guī)问题也(yě)成为(wèi)证券行业抓取“流(liú)量”时需要直面(miàn)的问题。而(ér)无证券投顾资质进行(xíng)证券内容直播、荐股(gǔ)等(děng)行为，更被监管所严查(chá)。

　　来看(kàn)详情——

　　利(lì)用(yòng)自媒体(tǐ)从(cóng)事违规活动

　　营业部(bù)+员工(gōng)遭警(jǐng)示

　　近期(qī)，恒泰证券成(chéng)都天府大道(dào)证券营业部及员工遭遇四川证(zhèng)监局开出的警示函(hán)，涉(shè)嫌谋取(qǔ)不正当利益。

　　具体来看，四(sì)川证监局指出，熊某平在恒泰证(zhèng)券成(chéng)都天府(fǔ)大道证券营业部任职期间，实(shí)名(míng)通过抖音账(zhàng)号发布(bù)短视频、开(kāi)展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块走势进(jìn)行分析、为某“金融(róng)职业技能学校”引流，并通(tōng)过收取直播打赏(shǎng)、直播会员(yuán)订阅费、感谢费等方式谋取不正当利益。

　　根据(jù)《证券(quàn)期(qī)货经营机(jī)构及其(qí)工作人(rén)员廉洁从业规(guī)定》，证券(quàn)期货经营机构工(gōng)作(zuò)人员不得违规从(cóng)事营利性经(jīng)营(yíng)活(huó)动，违规(guī)兼任可能影响其(qí)独立性的职务或者从事(shì)与(yǔ)所(suǒ)在机构或者投资者合法利益相冲突(tū)的活动。基于此，四川证监局决定对熊某平(píng)采取出(chū)具警示(shì)函的行政监督(dū)管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府(fǔ)大道(dào)证券营(yíng)业部也被出具警示(shì)函。四川证监局认(rèn)为，该营业部合规管理不到位，未严格规范从业(yè)人员执业行为。

　　前(qián)任(rèn)总裁“下海”

　　涉事(shì)员(yuán)工(gōng)已(yǐ)离开(kāi)

　　从前任总裁到普(pǔ)通一线员(yuán)工，恒泰证券(quàn)旗下热衷于(yú)通过短视频平台进行推广的人(rén)员(yuán)层出不穷。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券公(gōng)告(gào)称，牛壮因“专注个人(rén)职业发展事宜，已辞任(rèn)公司总(zǒng)裁”。在离职前(qián)，牛(niú)壮出镜运营的“牛得林奇”账号(hào)在视频平台(tái)上已有一定(dìng)名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有(yǒu)138万(wàn)粉丝，获赞超613万。在视频中(zhōng)，牛壮出镜的头衔仍为(wèi)“原恒(héng)泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外(wài)，恒(héng)泰证券官方抖音账号(hào)的(de)粉(fěn)丝数(shù)量也(yě)达到17.2万，部分爆款(kuǎn)视频播放量过万。在抖音平台上以(yǐ)恒(héng)泰(tài)证券员工名义发布短视频的账号数(shù)量也有不少，其中(zhōng)部分账号粉丝数量超(chāo)过15万，如“晓琴(qín)姐(jiě)”、“孙(sūn)若(ruò)文”等。

　　回(huí)到此次被监(jiān)管点名的恒泰证券(quàn)员工熊某平(píng)上，虽然抖音账号运(yùn)营时间不长，但已(yǐ)有6万粉丝，且直播频率较高(gāo)。上(shàng)月(yuè)直(zhí)播(bō)暂停期间(jiān)，大量(liàng)粉(fěn)丝在其短视频(pín)中留(liú)言追问(wèn)，期待早日开播。

　　中证协登记信息显(xiǎn)示(shì)，熊(xióng)某平于(yú)2022年(nián)10月在(zài)恒泰证券办理执业登记，登(dēng)记岗位为“一般证券业务(wù)”，3月(yuè)2日(rì)即已办理(lǐ)离职注销。同月，熊某(mǒu)平在(zài)武汉云(yún)掌数(shù)字科技有(yǒu)限公(gōng)司办理执业，执业(yè)岗位(wèi)为(wèi)“证券投资咨(zī)询（投资(zī)顾(gù)问(wèn)）”，目前登(dēng)记状态为“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫(yì)情期间展业(yè)限(xiàn)制，视(shì)频(pín)直播成(chéng)为各行(xíng)各业的(de)新风口，金融行业也不例(lì)外。由(yóu)于(yú)直播活动(dòng)的即(jí)时性，合(hé)规(guī)问题也成(chéng)为证券行(xíng)业抓取“流(liú)量”客户时需要直面的问题。而无(wú)证券投顾资质(zhì)进行证券内容直(zhí)播、荐股等行为(wèi)，更被(bèi)监管所严(yán)查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙江省容维(wéi)证券数据(jù)程序化有限(xiàn)公司(sī)被(bèi)黑龙江(jiāng)证监局出具警示函。经查，容(róng)维(wéi)证券员(yuán)工马某某无证券投(tóu)资顾问执业资格，2022年10月以来，马(mǎ)某(mǒu)某(mǒu)通过抖音直播形(xíng)式向公众提供关于证券市(shì)场(chǎng)的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对(duì)微博大V易伟开出(chū)巨额罚单。证监会指出，易伟通过微(wēi)博进行荐股、预测(cè)股(gǔ)市行情、宣传并出售投(tóu)资服(fú)务，但其未(wèi)取得(dé)从事证券(quàn)投(tóu)资咨询业(yè)务的核准，不具备证(zhèng)券(quàn)投资(zī)咨询从业(yè)资格(gé)及业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机(jī)构部下发机(jī)构(gòu)监管(guǎn)情况通报，对证券公(gōng)司从业人(rén)员(yuán)网络直播提出监管要求(qiú)。证(zhèng)券公司工作人员(yuán)通过网(wǎng)络(luò)直播等形式发表评(píng)论(lùn)，要确保信(xìn)息来(lái)源合法合(hé)规(guī)、研(yán)究方法专业审慎；充分发(fā)挥专业优(yōu)势，引导市(shì)场树立长(zhǎ桃胶要怎么泡发最好吃，桃胶要怎么泡发最好吃窍门ng)期投(tóu)资、价值投资和理性投资的理念(niàn)等。

　　监管要求(qiú)，证券公司(sī)应进一步加强(qiáng)对证券公司(sī)工作(zuò)人员直播(bō)展业(yè)的管(guǎn)理，完善内部(bù)管(guǎn)控机(jī)制， 事前(qián)对直播内容进行把关，做好内容管理；事中对(duì)直播进行(xíng)监测(cè)监控，遇有重大情(qíng)况及时(shí)处理，避免产生不良影响(xiǎng)；直播(bō)中(zhōng)出现(xiàn)违规(guī)情况的(de)，及时启(qǐ)动内部(bù)问(wèn)责机制(zhì)。

　　2022年6月，国(guó)家(jiā)广播电视总局、文化和旅游部(bù)共同制定了《网络主播行为(wèi)规(guī)范》。其中(zhōng)提出，对于需要较高专业水平(píng)（如(rú)医疗卫生、财(cái)经金融、法律、教(jiào)育）的直播(bō)内容，主播应取得相应执(zhí)业资质。

　　另外，近期中证协也向各家证券公司、证券咨询公司下发(fā)关(guān)于排(pái)查报送网(wǎng)络(luò)非(fēi)法证券活动信息的通知，要求排查填报证(zhèng)券领域涉及非(fēi)法证券活动信息，其(qí)中重点排查假(jiǎ)冒仿冒(mào)证券(quàn)经营机构和人员等涉(shè)非“自媒体”账号与APP。

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