金融界4月21日(rì)消息 证(zhèng)监会(huì)有关部门负责人就泽达易(yì)盛案、紫晶存储案系科(kē)创板首批欺(qī)诈发行案件答记者义无反顾是什么意思啊，义无反顾在感情上是什么意思问(wèn)。证监会有关部门负责人表示，欺诈(zhà)发(fā)行、财务造假(jiǎ)等(děng)资本市场“毒瘤”严重损(sǔn)害广大投资者合法(fǎ)权(quán)益，危及市(shì)场秩(zhì)序(xù)和(hé)金融安全。

　　中办、国办(bàn)《关于依法从严打击证券违法活动的意见(jiàn)》强调(diào)坚持“零(líng)容忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立体(tǐ)化(huà)打击证(zhèng)券违法活动。我(wǒ)会坚决贯(guàn)彻落实(shí)党中央(yāng)国务(wù)院对资本市场违法犯罪(zuì)行为“零容忍(rěn)”要(yào)求，推动对(duì)欺诈发行等违法犯罪行为(wèi)实行行政、民事、刑事立体惩(chéng)处，形成强(qiáng)力(lì)震慑。

　　具体问答(dá)如下：

　　1.泽(zé)达易盛案、紫晶存储(chǔ)案系科(kē)创板首批欺(qī)诈(zhà)发行案件，社会影响(xiǎng)广泛(fàn)。作为监管机(jī)构，如何推动(dòng)对上述发(fā)行人、控股股东、实际控(kòng)制人、中介(jiè)机构及其(qí)责任人(rén)员等(děng)相关(guān)责任主(zhǔ)体进行立体化追(zhuī)责？

　　答：欺诈发行、财(cái)务造(zào)假等资本(běn)市场(chǎng)“毒(dú)瘤”严(yán)重损害广大投资(zī)者合(hé)法权益，危及市场秩序和金融(róng)安全。中办、国(guó)办(bàn)《关于(yú)依法(fǎ)从严打击证(zhèng)券(quàn)违(wéi)法活动的意见》强调坚(jiān)持“零容(róng)忍”要求，依(yī)法严厉查处(chù)证券违法(fǎ)犯(fàn)罪案(àn)件，立体化打击证券违法活动。我会坚决贯(guà义无反顾是什么意思啊，义无反顾在感情上是什么意思n)彻落实党(dǎng)中央国务院(yuàn)对资本市场违(wéi)法(fǎ)犯罪(zuì)行为“零容忍”要(yào)求，推动对欺诈发(fā)行(xíng)等违(wéi)法犯罪(zuì)行(xíng)为(wèi)实行行政、民事、刑事立体惩(chéng)处(chù)，形成(chéng)强力震慑。具体而言：

　　一(yī)是对于(yú)证券发行人及(jí)相关控股股东、实(shí)际控制(zhì)人等“首恶(è)”坚决(jué)严惩(chéng)，全方位追责。如在上述两案的(de)行政责(zé)任方面，我会依法向泽达(dá)易盛（天津(jīn)）科(kē)技(jì)股份有限公司（以下简称泽达易盛(shèng)）和(hé)广东(dōng)紫晶信(xìn)息存储技术股份有限公司（以下简称紫晶存储）及相关(guān)责任(rèn)人作出行政(zhèng)处罚和市场禁入决定(dìng)，分别对泽达易(yì)盛、紫晶存储及相关责任(rèn)人员进行行政处罚，并对部分责任人员(yuán)采(cǎi)取证(zhèng)券市场禁入措施。同时，我会(huì)加(jiā)强与公安机关的(de)沟通协调，对(duì)涉嫌(xián)刑事犯罪(zuì)的当(dāng)事人(rén)依法及时移送公安机关处理，推动案件刑事追责相关工作。另(lìng)外，根(gēn)据《上(shàng)海证(zhèng)券(quàn)交易所科创板股票上市(shì)规(guī)则》的规定，上海(hǎi)证券交易所将依法对泽达易盛(shèng)、紫晶存储(chǔ)启(qǐ)动重大违法(fǎ)强制(zhì)退市。

　　二是(shì)依法支持适(shì)格投资(zī)者及时(shí)有效地追究违规上市公司及其(qí)相关中介机(jī)构(gòu)等责任主体的民(mín)事赔偿责任。民事(shì)责任是资本(běn)市场法律(lǜ)责任(rèn)体系(xì)的(de)重(zhòng)要组(zǔ)成部分，是(shì)对违法行为进行(xíng)立(lì)体式追责的(de)重要一环，也是提高资本市场违法违(wéi)规成本(běn)的重(zhòng)要举措。我会将进一步畅通(tōng)投(tóu)资者权利救济渠(qú)道，维护投资(zī)者合法权益，督促市场(chǎng)参与(yǔ)各(gè)方归位尽责，形(xíng)成(chéng)资本(běn)市场良好生态(tài)。

　　三是对于为(wèi)上(shàng)市公司(sī)提供保荐(jiàn)、承销(xiāo)服(fú)务的证券公司、出具审计报告(gào)的或者法律意见书的证券服务机构等违规主体实施精准打击。如果相关中(zhōng)介机构故(gù)意参(cān)与造假，情节恶劣(liè)，坚决严惩，从重处罚，涉嫌(xián)犯(fàn)罪的，移送司法机(jī)关处理(lǐ)；如果(guǒ)相关中介机构主要涉(shè)嫌执(zhí)业未勤勉尽责(zé)的情形(xíng)，我(wǒ)会将按照过责相(xiāng)当的法(fǎ)治理念，综合(hé)考虑违法程度、案件(jiàn)情(qíng)况(kuàng)、执法效(xiào)率、赔(péi)偿投资者损(sǔn)失意(yì)愿和能力等因素，依法妥善处理，让中介(jiè)机构为其未(wèi)勤(qín)勉尽责的执业行为付出(chū)代价(jià)。

　　四是关于(yú)中(zhōng)介机构(gòu)的责(zé)任(rèn)人员。证(zhèng)券公司、会计师事(shì)务所、律师(shī)事(shì)务(wù)所等中(zhōng)介(jiè)机构从业人员的道德(dé)水(shuǐ)准、专业(yè)能力(lì)、合规风(fēng)险意识(shí)和廉洁(jié)从业水平等，是保障(zhàng)证(zhèng)券服务质量的重要因(yīn)素。如果(guǒ)在欺诈发行、财务造假(jiǎ)等案件(jiàn)中发(fā)现相(xiāng)关中介机构责任人员存在违法违规行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶存储欺诈发行案严重损害(hài)投(tóu)资者(zhě)合法权(quán)益，目(mù)前(qián)在投资者保护方面(miàn)有(yǒu)哪(nǎ)些安排(pái)？

　　答(dá)：《证券(quàn)法》《民事(shì)诉讼法》等法律法规规定了包括(kuò)协(xié)商(shāng)和解、纠纷(fēn)调解、先行赔付、责令回购、行(xíng)政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺、单独诉讼、示范判决、代表人诉讼等一系列投资者赔偿(cháng)救济(jì)制度(dù)。这些制度(dù)各有优势，对于个(gè)案(àn)中采用何种方式，需综(zōng)合考虑不(bù)同投资(zī)者赔偿救济(jì)制度的适用条件、投(tóu)资(zī)者获赔(péi)的充分性和有效性、赔付责任主体的意愿和能力等因素(sù)，目标都是有效保护投资者、惩戒和震慑违法(fǎ)行为人。

　　对于泽达易盛案，上海金融法(fǎ)院已(yǐ)经收到泽达(dá)易(yì)盛普通代表人诉讼起诉(sù)材料，中证中小投(tóu)资者服务中心(xīn)发布(bù)公(gōng)告，表示(shì)密切关注(zhù)泽达易盛普通代表人诉讼进展，如上海金融法院受理并(bìng)裁(cái)定适用普通代表人诉讼，将依法接受投(tóu)资(zī)者特别授权，申请参加该(gāi)案并转换(huàn)特别代表人诉讼。特别(bié)代表(biǎo)人诉讼(sòng)制(zhì)度具有“默(mò)示加入、明(míng)示退出(chū)”的(de)特征，能够(gòu)一揽子解决泽(zé)达易盛案的民(mín)事赔偿问题，适格投资者的合法(fǎ)权(quán)益可以在(zài)诉讼程序中(zhōng)得到保(bǎo)护。

　　对于(yú)紫(zǐ)晶存(cún)储案，中信建投证券股份有限公司作为紫(zǐ)晶存储申请(qǐng)首次公(gōng)开发(fā)行(xíng)股票的保(bǎo)荐机构和主承销商(shāng)，与其他中(zhōng)介机(jī)构正在主动筹(chóu)备投资者赔(péi)偿事宜，拟共同(tóng)出资10亿元设立先行(xíng)赔(péi)付(fù)专项基金(jīn)（上述(shù)金额为(wèi)公司初(chū)步估算结果，基金规模将根(gēn)据最终计算的(de)适(shì)格投资(zī)者损失赔付金额进行(xíng)调整），用于先行赔(péi)付适格(gé)投(tóu)资者的投资损失。先行赔付可(kě)以高效、快捷地解决(jué)紫晶存储(chǔ)案的民事赔偿(cháng)问题，适格(gé)投资者可(kě)以积极(jí)参与先(xiān)行赔(péi)付程序直接获赔，以维护自身合(hé)法权益。

　　3.中(zhōng)信建投证券股(gǔ)份有限公司披露的公告中提(tí)出向证监(jiān)会提交证券期货行政执法当事人承(chéng)诺(nuò)申请，证监会将如何处理？

　　答(dá)：2019年(nián)修订的(de)《证(zhèng)券法》新增了证券(quàn)领域行政执法当事(shì)人承诺制度（以下简(jiǎn)称当(dāng)事人承(chéng)诺(nuò)制度）。当(dāng)事(shì)人承诺制度是指国务院证券监督(dū)管理(lǐ)机构对涉嫌证券期货违法的单位或(huò)者个(gè)人进行调查期间(jiān)，被(bèi)调查的(de)当事人承诺纠正(zhèng)涉嫌违法行(xíng)为、赔(péi)偿有关(guān)投资者损(sǔn)失、消除损害(hài)或者不良影响并经国(guó)务院证券监(jiān)督管理机构认(rèn)可，当事人履(lǚ)行承诺后国务(wù)院(yuàn)证券监督管理机构终止(zhǐ)案件调查(chá)的行政执法方式。相(xiāng)关法律(lǜ)法规明(míng)确规定了当事人承诺制(zhì)度的基本流(liú)程(chéng)、适用范围、监(jiān)督制约机制等。

　　根据《证券(quàn)期货行政(zhèng)执法当事(shì)人承诺制(zhì)度实施办(bàn)法》等规(guī)定，承诺金兼具惩戒和赔偿功能(néng)，承诺金数额的确定需要综合考(kǎo)虑当(dāng)事(shì)人(rén)因涉嫌违法行(xíng)为(wèi)可能获(huò)得的收(shōu)益或者避免的损失、当事人涉嫌(xián)违(wéi)法(fǎ)行为依法可能被处以罚款(kuǎn)和(hé)没收违法所得(dé)的(de)金额(é)，以及投资者因当事(shì)人涉嫌违法行为所遭(zāo)受的损失等诸(zhū)多(duō)因素。承诺金(jīn)数额(é)通(tōng)常高于(yú)罚没款数额，且(qiě)可用(yòng)于赔偿投资者损失，在(zài)证券期货行(xíng)政执(zhí)法当事人(rén)承诺这一程序(xù)中，既(jì)可以实现对申请人的精准打(dǎ)击，也(yě)可以有效(xiào)便(biàn)捷地补偿(cháng)投资者的损(sǔn)失。因此，当事人承诺(nuò)制度可以一并解决(jué)案件相关的行政处理与民事赔(péi)偿问题，有效提高执法效能(néng)，达到行政追责与民事追(zhuī)责相统一的效(xiào)果(guǒ)。

　　对于中(zhōng)信建(jiàn)投证券股份(fèn)有义无反顾是什么意思啊，义无反顾在感情上是什么意思限(xiàn)公司向(xiàng)我会提交当事人承诺申(shēn)请，我会将依(yī)据《证券法》《证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺制度(dù)实施办法》《证券期货(huò)行政(zhèng)执法当事人承诺制度实施规定》等(děng)规定，依法依(yī)规决定是否受理(lǐ)。

　　4.对(duì)于泽达易盛、紫(zǐ)晶存储所涉的证券(quàn)公(gōng)司、会计师(shī)事务所、律师事务所等中(zhōng)介机构(gòu)及(jí)其责任(rèn)人员(yuán)，下一步(bù)将如何(hé)处理？

　　答：前期，我(wǒ)会贯彻“零容忍(rěn)”要(yào)求，对泽(zé)达易盛和紫晶存储(chǔ)所涉(shè)中介机构开展“一案双查”。在泽达(dá)易盛案(àn)中，东兴证券(quàn)股(gǔ)份有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司、天(tiān)健会计师事务所、北京市康达律师事务所等中(zhōng)介机构因(yīn)涉嫌在相关执业过程中未勤勉尽责，近日已被我会立案。在紫晶存储案中，我会对中信(xìn)建投证券股份有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司、容诚(chéng)会计师事务所、致(zhì)同会(huì)计师事(shì)务所、广东恒益律师事务所等中(zhōng)介机构启动了相(xiāng)关调查工作，后续将根据(jù)其在相关(guān)执业(yè)行为(wèi)中的勤勉尽(jǐn)责情况，结合其主动先行赔付以(yǐ)及(jí)申请证券期货行(xíng)政执法当事人承诺等情(qíng)形，依法(fǎ)进(jìn)行(xíng)下一步处理。需要指出(chū)的是，我们将(jiāng)关注相关中介机构(gòu)有关责任人(rén)员在上(shàng)述案件中的执业行为(wèi)，如果(guǒ)发现有(yǒu)关(guān)责任人员存在违法(fǎ)违规行为，将(jiāng)依法依规(guī)予(yǔ)以严处(chù)。

　　证券公司、会计师事务所、律师(shī)事务(wù)所等中介(jiè)机构是(shì)保障资本市场高质量(liàng)发展的重要力(lì)量，中介机(jī)构及其从业人员应当严格遵守法律法(fǎ)规和职业道德要求，勤勉尽(jǐn)责、诚实守(shǒu)信、廉洁自律、公平竞争，自觉营造和维护风(fēng)清气正的企业文化和行业文化，珍视行业声(shēng)誉。

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