零容(róng)忍！又有券商投行(xíng)收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间(jiān)，东北证券公告(gào)称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟对东(dōng)北证券合(hé)计被罚(fá)没逾750万元。

　　合(hé)计(jì)罚没750多万

　　两名(míng)保代已离职

　　公告显示，5月(yuè)12日，公司(sī)收到中国证监会(huì)《行政(zhèng)处罚事先告知书》，公(gōng)司(sī)涉嫌在郑州(zhōu)华晶金刚石股份有限公司(sī)2016年非公开发(fā)行股(gǔ)票及(jí)持续督导期间未勤(qín)勉(miǎn)尽责(zé)案(àn)，已(yǐ)由中国证(zhèng)监会调查完毕，中国证监会(huì)依法拟(nǐ)对公(gōng)司做出行政处罚。

　　经证监会(huì)查明，东北证券系(xì)豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票(piào)项目(mù)保荐人，中国证监会(huì)在(zài)豫金刚石 2016 年非(fēi)公开(kāi)发行(xíng)股票的审(shěn)查反馈意见中要求保(bǎo)荐机(jī)构(gòu)对本次发(fā)行对(duì)象的认购资(zī)金来源及合(hé)法性、是(shì)否具备(bèi)履行(xíng)认(rèn)购义务的能力进(jìn)行核查，公司未(wèi)按要求对本次非公开发行对(duì)象(xiàng)之一北京(jīng)天证远洋基(jī)金管(guǎn)理(lǐ)中心（有限合(hé)伙(huǒ)）（以下简称(chēng) “天证远洋(yáng)”）的资金来源审慎(shèn)核查。天证远洋实际出资与(yǔ)其承诺(nuò)不符。公司出 具的《非公开发行股票的上市保荐(jiàn)书》《非公开发行股票(piào)发(fā)行过程与认购对(duì)象合 规性的报(bào)告》存在虚假记载(zài)。

　　此外，东北(běi)证券在(zài)持续(xù)督导期(qī)间未对募(mù)集资金(jīn)置换预投(tóu)资金事(shì)项(xiàng)审慎核(hé)查，未充(chōng)分 核查募(mù)集资金投入(rù)项目的情况，未充分关(guān)注(zhù)募投项(xiàng)目流动(dòng)资金(jīn)的用途和程序，未 对涉诉事项保持(chí)合理(lǐ)的(de)职业怀疑。

　　因(yīn)此，中国证(zhèng)监(jiān)会拟(nǐ)决(jué)定(dìng)：对东北(běi)证券责令改正，给予警告，没(méi)收保(bǎo)荐业(yè)务收入188.7万元，并(bìng)处以566万元罚款。对定增项目(mù)的保荐代表人于国庆、葛建伟给予(yǔ)警告，并分别处以20万元罚款；对持续督导期的保荐代表(biǎo)人郑克国、张(zhāng)旭东给予警告，并分别处以10万(wàn)元罚款；对傅坦给予警告，并处以5万(wàn)元罚(fá)款。

　　据记者查询，保荐代表人于国庆、葛(gé)建伟(wěi)已(yǐ)查(chá)无数据，这意味着两人(rén)已(yǐ)经离开了证券行业。

　　而(ér)郑克国已(yǐ)经离开东北证券，在2018年(nián)入职了中天证券(quàn)。傅坦则(zé)在2016年从(cóng)东(dōng)北证券(quàn)离职，去(qù)年入职了(le)中德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目(mù)前，豫金刚石(shí)已退市，且(qiě)定增项目已时隔近七年，但(dàn)证监(jiān)会(huì)仍对东北证券立案(àn)调(diào)查(chá)并处以(yǐ)三倍的高(gāo)额罚(fá)款，体现监管层在(zài)全面(miàn)注册制背景下，继续保持强监(jiān)管、压实(shí)中介机(jī)构责任的决心(xīn)。

　　对于东北证券(quàn)而言，影(yǐng)响不(bù)仅仅是罚款这么(me)简单。年报显(xiǎn)示，东北证券在2022年IPO承销(xiāo)保荐项目(mù)，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承(chéng)销金额合计2.26亿元，同(tóng)比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承(chéng)销保荐收入在65家(jiā)券商中(zhōng)位列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月(yuè)31日，东(dōng)北证券(quàn)股东吉(jí)林信托因自身经营发展需要等自主(zhǔ)决(jué)定(dìng)，拟以集中竞价交易方(fāng)式，在2023年2月1日至(zhì)4月30日期间按市场价格减持不超过2340万股股份。

　　不(bù)过(guò)，截至今(jīn)年(nián)5月(yuè)5日，吉林信托没有(yǒu)任何一(yī)股。

　　同(tóng)时去年(nián)7月就已经公布的大股(gǔ)东亚太集团“清仓式”股权转让一事，至今仍未(wèi)有着落。

　　据了解(jiě)，按相关规定，东北(běi)证券(quàn)在被中国证监会立(lì)案调查期(qī)间，公司大股东不得减持股(gǔ)份。鉴于(yú)上述转让及减持公(gōng)司股(gǔ)份事项均属(shǔ)于(yú)规定不(bù)得减(jiǎn)持范畴，上(shàng)述(shù)规定期间，亚(yà)泰集团和(hé)吉(jí)林信托不得(dé)减(jiǎn)持公司股份。

　　不过随着(zhe)东(dōng)北证券的罚单尘埃(āi)落至圣指儒家哪位代表人物是哪位圣人呢，至圣指儒家哪位代表人物是哪位圣人的称号地，东北证(zhèng)券(quàn)的股权变或(huò)将很快实(shí)现。

　　根据东北证券最新一季报显示，2023年前(qián)三个月东北(běi)证券实现(xiàn)营业收入18.44亿元，同比增(zēng)长130.73％；归(guī)母(mǔ)净利(lì)润3.73亿元，扭亏为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司表示(shì)，业绩变动的主要原因(yīn)是(shì)公司投资(zī)与销(xiāo)售交(jiāo)易业(yè)务、投资银行业务(wù)收入(rù)增加所致。

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