金(jīn)融界4月21日(rì)消息 证(zhèng)监会有关部(bù)门负责人(rén)就泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行案件答记者(zhě)问(wèn)。证监会有关部门负(fù)责人表示(shì)，欺诈发(fā)行、财务造(zào)假等资本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投资者合法权益，危及市(shì)场秩序和金融安全。

　　中办、国办《关于依法从(cóng)严打击证券违法(fǎ)活动的意见》强调(diào)坚持“零容忍”要(yào)求，依法(fǎ)严厉查处证券违法犯罪(zuì)案件，立体化(huà)打击证券违法活动。我(wǒ)会坚决贯彻(chè)落实党中央(yāng)国务院(yuàn)对资本市(shì)场违法犯罪行为“零容忍”要求，推(tuī)动对(duì)欺诈发行等违法犯罪行为实(shí)行(xíng)行政、民事(shì)、刑(xíng)事立体惩处，形成强力震慑(shè)。

　　具体问(wèn)答如下：

　　1.泽达易盛(shèng)案、紫晶存储案系科创板(bǎn)首批欺(qī)诈发行案件，社会影响广泛(fàn)。作(zuò)为监管机构，如何推动对上述发(fā)行人(rén)、控股股东、实际控(kòng)制人、中(zhōng)介机构(gòu)及其责任人员等(děng)相关责任主(zhǔ)体进行(xíng)立体化追责？

　　答：欺诈发行(xíng)、财(cái)务造(zào)假等资本(běn)市场“毒瘤”严重损害广大投资(zī)者合法权益，危及市场(chǎng)秩(zhì)序和金(jīn)融安全。中(zhōng)办、国办《关于依法从严打(dǎ)击证券违法活动的意见》强(qiáng)调坚(jiān)持(chí)“零容(róng)忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪案(àn)件，立体化打击证券违(wéi)法活动。我(wǒ)会(huì)坚决贯彻落实党中央国务(wù)院对资本市(shì)场违法犯(fàn)罪行为“零容忍”要(yào)求，推动(dòng)对欺(qī)诈发(fā)行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事(shì)立体惩处(chù)，形成(chéng)强力震(zhèn)慑。具体而言：

　　一(yī)是(shì)对(duì)于(yú)证券(quàn)发行人(rén)及相关控(kòng)股(gǔ)股东、实际控制(zhì)人等(děng)“首(shǒu)恶”坚决严惩，全方位(wèi)追责(zé)。如在(zài)上述两案(àn)的(de)行政责任方面，我会依(yī)法向泽达易盛(shèng)（天津）科(kē)技(jì)股份有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)（以下(xià)简称(chēng)泽达易(yì)盛）和广东紫晶信息存储(chǔ)技(jì)术股份有限公司（以(yǐ)下简称紫晶存储）及(jí)相关责任人作出行政处罚和市场禁入(rù)决定，分别对泽(zé)达易盛、紫晶存储及(jí)相关责(zé)任人员进行行政处罚(fá)，并对(duì)部分责任人员采取(qǔ)证券市场禁入措(cuò)施。同时，我(wǒ)会加强与公安机关(guān)的沟(gōu)通协调，对涉嫌刑事(shì)犯罪的当事人(rén)依法及时移送公安机关处(chù)理，推动案件刑(xíng)事追责(zé)相关工作。另(lìng)外，根据《上海证券交易所科创板股票上市(shì)规(guī)则》的规(guī)定(dìng)，上海证(zhèng)券交易所将(jiāng)依法对(duì)泽(zé)达易盛、紫晶存储启(qǐ)动重大违法强制(zhì)退市。

　　二(èr)是依法(fǎ)支持适格投资者及时有效地(dì)追究违(wéi)规上市公司及其相关(guān)中介(jiè)机构等责(zé)任主体的(de)民事赔偿责任。民事(shì)责(zé)任是(shì)资(zī)本(běn)市场法律责任体系的重要组成部分，是对违法行为进行(xíng)立体式追责(zé)的重要一环(huán)，也是提高资本市场违法(fǎ)违规成本的(de)重(zhòng)要(yào)举措。我会将进(jìn)一步畅通投资者权利救济渠(qú)道，维护投资(zī)者合法权益，督促(cù)市场参与各方归位尽责，形成资本市场良(liáng)好生态。

　　三是对于为上市公司提供(gōng)保荐、承销服务的证(zhèng)券公司、出具审计报告的或(huò)者法(fǎ)律意见书的证券服务(wù)机构等违规(guī)主体实施精准打(dǎ)击。如果相关中介机构(gòu)故意参与造(zào)假(jiǎ)，情(qíng)节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯(fàn)罪的，移送司法机关处理；如果相(xiāng)关中介(jiè)机构主要涉嫌执业未勤勉尽责的情形，我会(huì)将按照(zhào)过责相当的法治理(lǐ)念，综合考虑违法程度、案件情况、执法效(xiào)率、赔偿投资(zī)者损失意愿(yuàn)和能力(lì)等因素，依法妥善处理，让中介(jiè)机(jī)构为(wèi)其(qí)未勤勉(miǎn)尽责的执业行为付出(chū)代价。

　　四是关于中介机构的(de)责(zé)任人(rén)员。证券公司、会计师事(shì)务所、律师事务所等(děng)中介机构从业人员的(de)道德水(shuǐ)准、专业能力(lì)、合规(guī)风险意识和廉(lián)洁从业水平等(děng)，是保障证券(quàn)服(fú)务质(zhì)量的重要因素。如(rú)果在欺诈发行、财(cái)务造假(jiǎ)等案件中发(fā)现(xiàn)相关中(zhōng)介机构责任(rèn)人员存(cún)在违法(fǎ)违规行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈(zhà)发行(xíng)案(àn)严重损(sǔn)害(hài)投资者合(hé)法权益，目前(qián)在投(tóu)资(zī)者保护方面有哪些安排(pái)？

　　答(dá)：《证券法(fǎ)》《民(mín)事(shì)诉讼法》等法律法规规定了包括协(xié)商和解、纠纷调解、先行赔(péi)付、责令回(huí)购、行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺、单独诉讼、示范判决、代表人(rén)诉讼等一系列投(tóu)资者(zhě)赔偿救济制度。这些制度各有优(yōu)势，对于个案中采用何(hé)种方式，需综(zōng)合考(kǎo)虑不(bù)同(tóng)投资者赔偿救济制度(dù)的适(shì)用条件、投(tóu)资者获赔的充分性和有效(xiào)性、赔付责(zé)任主体的(de)意愿和(hé)能力(lì)等因素，目标都是有效(xiào)保护投资者、惩戒和震(zhèn)慑(shè)违法(fǎ)行(xíng)为(wèi)人。

　　对(duì)于(yú)泽(zé)达(dá)易盛案，上海金融法院已经收(shōu)到泽达易盛普通代表人诉讼起诉(sù)材料，中(zhōng)证中小(xiǎo)投资者(zhě)服务中(zhōng)心发布公告，表示密切关(guān)注泽达易盛普通(tōng)代表人诉讼进展，如(rú)上海金融法院受理并裁定适用(yòng)普通代表人诉讼，将依法接(jiē)受投(tóu)资者特别(bié)授权，申请参加(jiā)该案并转换特(tè)别代表人诉(sù)讼。特别代表(biǎo)人诉讼制度具(jù)有“默示(shì)加入、明示(shì)退出”的(de)特(tè)征(zhēng)，能够(gòu)一揽子解决泽达(dá)易盛案的民事赔偿问题，适(shì)格投(tóu)资者的合法权(quán)益可(kě)以在诉讼程(chéng)序中(zhōng)得(dé)到保(bǎo)护。

　　对(duì)于紫晶存(cún)储案(àn)，中信建投证券股份有(yǒu)限公(gōng)司(sī)作为紫晶存储申(shēn)请首次(cì)公开(kāi)发行股票(piào)的(de)保(bǎo)荐机构和主承销(xiāo)商，与其他中介机构正在主动筹备投资者赔偿(cháng)事宜，拟共同(tóng)出资(zī)10亿元设立先行赔付专项基金（上(shàng)述金额(é)为公司初步估算结(jié)果，基(jī)金(jīn)规模将(jiāng)根据最终计算的适格(gé)投资(zī)者损失(shī)赔付金额进(jìn)行调整），用于先行赔付适格投资者(zhě)的投资(zī)损失(shī)。先行赔付(fù)可以高效、快捷地解决紫晶存储案的(de)民(mín)事赔偿问(wèn)题，适格投资者可以积极参与(yǔ)先行赔付(fù)程序直(zhí)接获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信(xìn)建投证券(quàn)股份有限(xiàn)公(gōng)司披露的(de)公告中提(tí)出向证监(jiān)会(huì)提(tí)交证券期货行(xíng)政执法(fǎ)当事人(rén)承诺申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订(dìng)的《证券法(fǎ)》新(xīn)增了证券领(lǐng)域行政(zhèng)执法当事人承诺制度（以下简称当事人(rén)承诺制(zhì)度）。当事人承诺制度是指国(guó)务院证券(quàn)监督管理机(jī)构(gòu)对涉嫌证券期货违法的(de)单(dān)位或者(zhě)个人进行调(diào)查(chá)期间(jiān)，被调查的当事人承诺纠正(zhèng)涉(shè)嫌违法行为、赔偿有(yǒu)关投(tóu)资者(zhě)损失、消除损害或者不良影(yǐng)响并经国务院证券(quàn)监督管理机构认可，当事人履(lǚ)行承诺后(hòu)国务院证券监督管(guǎn)理机(jī)构终止案件调(diào)查的(de)行政执法方式。相(xiāng)关法律(lǜ)法规明确规定了当(dāng)事人承诺(nuò)制度的基本流程、适(shì)用范围、监督制约机制等(děng)。

　　根据狼籍和狼藉哪个正确，狼籍与狼藉到底怎么区别(jù)《证券期货行(xí狼籍和狼藉哪个正确，狼籍与狼藉到底怎么区别ng)政(zhèng)执法当事人承诺制度实施办法(fǎ)》等(děng)规(guī)定，承诺金(jīn)兼具惩戒和赔偿功(gōng)能，承诺金数额(é)的确定需要(yào)综合(hé)考(kǎo)虑当(dāng)事人(rén)因涉嫌违法行为可能获得的收益或(huò)者避(bì)免的(de)损失、当(dāng)事人涉嫌违法(fǎ)行为依法可(kě)能(néng)被(bèi)处以罚款和没收违法所(suǒ)得的(de)金额，以及投资者因当(dāng)事人涉嫌违(wéi)法行为所遭受的损失等诸多因素。承诺金(jīn)数额通常高于罚没款数额(é)，且(qiě)可用(yòng)于赔偿投资(zī)者损失，在证券(quàn)期货行政执法当事(shì)人承诺(nuò)这一程序中，既(jì)可以实现(xiàn)对申请人的精准打击，也可以有效便捷地补偿投资者的损失。因此(cǐ)，当事人承(chéng)诺制(zhì)度可(kě)以一并解决(jué)案件相(xiāng)关(guān)的行政处理(lǐ)与民(mín)事赔偿问题，有(yǒu)效提高执法效能，达到行政(zhèng)追(zhuī)责(zé)与民事追责相统一的效果。

　　对(duì)于中信建投证(zhèng)券(quàn)股份有限公司向我会(huì)提交当事人承诺(nuò)申请(qǐng)，我会将依据(jù)《证券法》《证券期(qī)货行政执法当事(shì)人承诺(nuò)制(zhì)度实施办法(fǎ)》《证(zhèng)券期货行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺制度实施规定》等规定(dìng)，依法依规(guī)决定是否(fǒu)受理。

　　4.对于(yú)泽达易(yì)盛、紫晶存储所涉的证券公司、会(huì)计(jì)师事务(wù)所、律师(shī)事(shì)务所(suǒ)等(děng)中介机构及(jí)其责任(rèn)人员(yuán)，下一(yī)步将如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容(róng)忍”要求，对泽(zé)达易盛和紫晶存储(chǔ)所涉中介(jiè)机构开展(zhǎn)“一案双查”。在泽达易盛(shèng)案中，东兴证券股份(fèn)有限公司(sī)、天健会计师事务所、北(běi)京市(shì)康达律师事务所等中介机构(gòu)因(yīn)涉嫌在(zài)相(xiāng)关执业过程中未勤勉尽(jǐn)责，近日已被我会立案。在紫晶存储(chǔ)案中，我会(huì)对中信建投证券股份有限公司、容诚会(huì)计师事务所、致同会计师(shī)事(shì)务所、广东恒益律(lǜ)师事务(wù)所等(děng)中介(jiè)机(jī)构启动了相关调查(chá)工作，后续将根据其在(zài)相关执业行为(wèi)中的勤勉尽(jǐn)责情(qíng)况，结合其主(zhǔ)动先(xiān)行赔(péi)付以及申请证券(quàn)期货行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺等情形，依法进行(xíng)下一步处理(lǐ)。需(xū)要指出(chū)的是(shì)，我们将(jiāng)关注相关中介(jiè)机构(gòu)有关责任人员在上述案件中的(de)执(zhí)业(yè)行为，如果(guǒ)发(fā)现有关责任人员存在违法违规行为(wèi)，将(jiāng)依(yī)法依规予以严处。

　　证(zhèng)券公司、会计(jì)师事(shì)务所、律(lǜ)师事务所等中介机构是保障(zhàng)资本(běn)市(shì)场高质量发展的重要力量，中介(jiè)机构及其从业人员应(yīng)当严(yán)格(gé)遵(zūn)守法律法规和职业道德要求，勤勉尽责、诚实(shí)守信(xìn)、廉洁自律、公平竞(jìng)争(zhēng)，自觉(jué)营造和维(wéi)护风清气正的(de)企业文化和行业文化，珍视行业声誉。

未经允许不得转载：绿茶通用站群 狼籍和狼藉哪个正确，狼籍与狼藉到底怎么区别