近期交(jiāo)易商协会的监管(guǎn)处(chù)罚力度明(míng)显加大，虽然债券市场参与(yǔ)主体愈发丰富多元，市场竞(jìng)争(zhēng)程度(dù)更趋激(jī)烈，但监管底(dǐ)线不能(néng)破(pò)戒。

　　5月11日，交易商协会对建设银行启动自律调查，这是(shì)两天内第二(èr)家被(bèi)要求(qiú)自(zì)律调查的大行。今年(nián)以(yǐ)来，交易商协会已对多(duō)家金融机(jī)构启动自律调查(chá)，监(jiān)管力度在持(chí)续加大。

　　多家金融机构接(jiē)连被通报

　　5月11日，中(zhōng)国银行间市场交(jiāo)易(yì)商协会(huì)（下称“交易(yì)商协会”）网站显示(shì)，基于监管部(bù)门反(fǎn)馈线索(suǒ)，依据《银行间债券(quàn)市(shì)场自律处分规则》，交(jiāo)易商协会已对中国建(jiàn)设(shè)银行股份(fèn)有限公司债务(wù)融资工具承(chéng)销业务涉嫌(xián)违规行为开(kāi)展自律调查(chá)。

　　根据建行(xíng)2022年年报，去(qù)年建行承销非(fēi)金融企业债务(wù)融资工具744笔，为411家(jiā)实体企业承销发(fā)行债券4645.17亿元(yuán)。2022年(nián)，该行支持优质头部房(fáng)地产(chǎn)企业债券融(róng)资需求，承(chéng)销房地产企业323.3蒋欣现任老公是谁 蒋欣是科班出身吗5亿(yì)元债务融资(zī)工具，房地产并(bìng)购票据22.9亿元。

　　交易商协会(huì)的(de)监管力度在(zài)近期持续加大。就在5月9日，交易(yì)商协会官网发布(bù)信息，针(zhēn)对(duì)中国进出口银行金融债券发行涉嫌(xián)违规行(xíng)为，以及中(zhōng)国民生银行承销业(yè)务(wù)涉嫌违规行(xíng)为(wèi)已开展自(zì)律调查。

　　而(ér)在(zài)5月(yuè)8日(蒋欣现任老公是谁 蒋欣是科班出身吗rì)，大连(lián)银(yín)行(xíng)、郑州(zhōu)银行、江西银行、青岛(dǎo)银行和粤财(cái)信托(tuō)共5家机构涉及债(zhài)券业务违(wéi)规被点(diǎn)名。具体来说(shuō)，交易商协会通过深入调(diào)查发现，大连(lián)银行(xíng)等多家机构(gòu)存在债券代持交易等违(wéi)规行为。其中，大连银行通过做市业务方式，每日滚动开展买卖方向相反、清(qīng)算速度不同的现券交易，代持利(lì)率债活跃(yuè)券，且规模较大；郑(zhèng)州(zhōu)银行、江(jiāng)西银行(xíng)和青岛银(yín)行，内(nèi)控执行不严或流于(yú)形(xíng)式(shì)，未有效评估交易合(hé)理性，作为中间方以现券买(mǎi)卖或做市(shì)等方式参与债(zhài)券代持交易(yì)链(liàn)条，交易笔(bǐ)数和金额较大。

　　今年4月(yuè)，工商银行已被启动自律调查。相关公告称，交(jiāo)易商协会在日常监测工作(zuò)中发现(xiàn)，工商银(yín)行主(zhǔ)承销(xiāo)的(de)多期(qī)债务融(róng)资工具发行定(dìng)价严(yán)重偏离市场合理(lǐ)水(shuǐ)平，干扰了市场秩序(xù)，涉嫌违反银(yín)行间债券市场自律管(guǎn)理相关(guān)规定。

　　4月3日，交易商协会(huì)网站披露，近期在查(chá)处四平市(shì)城市发展投资控股有限公(gōng)司(sī)案件时，发现吉林银行、吉(jí)林亿联银(yín)行(xíng)因违规收(shōu)取发行(xíng)人大额(é)财务资(zī)助，涉嫌(xián)违反(fǎn)银行间债券市场自律管理规则，被交易商(shāng)协会进行自律调(diào)查(chá)。一同被开展自律(lǜ)调(diào)查的(de)还有(yǒu)光大(dà)证(zhèng)券、富国资产(chǎn)管理（上(shàng)海）有限公(gōng)司两家金融机构。

　　交易商协会监管处罚力度(dù)加强(qiáng)

　　根据交易商协会(huì)通报的(de)数据，2022年全年(nián)，交易商(shāng)协会共对68起涉嫌违规(guī)案件立案调(diào)查，开(kāi)展自律调查和自(zì)律(lǜ)问询103次(cì)，作出各类自律处分99家（人(rén)）次(cì)，涉及35家(jiā)发(fā)行人和(hé)信用(yòng)增进机(jī)构、4家(jiā)主(zhǔ)承销商、3家会计师(shī)事务所、1家蒋欣现任老公是谁 蒋欣是科班出身吗律师事务所(suǒ)、2家其他(tā)类型机构和54名直接责任人。作出的处分中，警告及以上占比超过五成，15家机构(gòu)被暂停一定期限业务，12位责任人(rén)被认定不适当人选。

　　梳理通报来看，被(bèi)通报(bào)的原因包(bāo)括(kuò)低(dī)价(jià)包销(xiāo)多期债务融资(zī)工具，影响了市场正常秩序；部分债务融(róng)资(zī)工具未按照发行文件约定(dìng)开(kāi)展余额包销，个别债务融资(zī)工具挤(jǐ)占了其他投(tóu)资人的(de)正常投标，违背了(le)公平公正原(yuán)则，并影(yǐng)响了发(fā)行利率，对(duì)市场正常秩(zhì)序(xù)造成(chéng)了(le)一定不良影响。

　　通报(bào)指出，银行间债(zhài)券市场参与机构在从事相关业务过程中(zhōng)，务必牢(láo)固树立市场(chǎng)责任意(yì)识，严格遵守相关监管规定和自律规(guī)则要求，合(hé)规展业(yè)，自觉维护银行间债(zhài)券市场(chǎng)运行秩序。

　　交易商协会表(biǎo)示(shì)，做市商(shāng)作为银行(xíng)间市场基石机构，承担着提高市场流动(dòng)性、促进价格发现的重要作用(yòng)，应(yīng)切(qiè)实提(tí)升(shēng)做市交易能力，加强内部控制(zhì)和风险管理(lǐ)，确保合规稳健展业，“真做(zuò)市、做真市”。

　　可(kě)以看到，近期交易商协会的监管处罚力度明显加大，虽然债券市场参(cān)与主体愈发丰富多元(yuán)，市(shì)场竞(jìng)争程度更趋激烈，但监管底线不(bù)能破戒(jiè)。

　　资深金融政(zhèng)策监管专家周毅钦对(duì)《国际金(jīn)融报》记者表示(shì)，可以看到，银行(xíng)间(jiān)交易商协会将(jiāng)继(jì)续贯彻落实(shí)监(jiān)管从严要求，以严格自(zì)律惩戒向市场(chǎng)传递“零容忍”的清晰信号，引导市场各(gè)类主体归位(wèi)尽责，维护市(shì)场良好秩序。债券承(chéng)销机构作(zuò)为债券市场的“看门人”，对于商业银(yín)行特别是国有大行来说，也需要肩负(fù)起(qǐ)相应的公序责任，切实(shí)维护(hù)好行(xíng)业的良性(xìng)竞争生(shēng)态。

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