在(zài)“扶优限(xiàn)劣(liè)”的基本(běn)方针下，私募基(jī)金行业监(jiān)管(guǎn)趋严，近日又有(yǒu)私募被“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资基金业协会网(wǎng)站披露的一则公告显示，雪杉基金(jīn)存在违反专业化运营原则等四项违规行为。根据(jù)相(xiāng)关(guān)规定，协(xié)会拟对雪杉(shān)基金公开谴责、暂(zàn)停受理(lǐ)其私募基金(jīn)产品备案六个月(yuè)；对时任雪杉基(jī)金(jīn)合规风控(kòng)负责人(rén)的黄(huáng)某公开谴责(zé)。

　　因4项违规行(xíng)为(wèi)

　　雪杉基金被(bèi)暂停备案六个(gè)月

　　5月4日，中国证券投资基金业协会(huì)网站披(pī)露(lù)了一则纪律(lǜ)处分事先(xiān)告知书送达公告。经查，深(shēn)圳雪杉基(jī)金管理有限公(gōng)司（简称(chēng)“雪(xuě)杉基金”）涉嫌(xián)从事违法违规(guī)行(xíng)为(wèi)，时(shí)任(rèn)高级管(guǎn)理(lǐ)人(rén)员黄(huáng)某(mǒu)应当对此承担(dān)法律责任，协会拟对其作(zuò)出纪律处分。

　　公告(gào)显(xiǎn)示(shì)，雪杉(shān)基金(jīn)存在四项违(wéi)规行为(wèi)：

　　一是违反专业化运营原(yuán)则。其(qí)一，2019年5月(yuè)，深圳雪杉(shān)与上海阿(ā)杏达成《业务合作协(xié)议》，由债(zhài)券发行(xíng)人关联(lián)方出资认(rèn)购上海阿杏产(chǎn)品份额，该产品通过深圳雪杉在(zài)管产品“雪杉夏桐1号私募(mù)证券(quàn)投资基金(jīn)”最终投向(xiàng)指定(dìng)债券产品。其(qí)二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪杉与(yǔ)株洲新(xīn)芦淞产业(yè)发展(zhǎn)集团有限(xiàn)公司(sī)（以下(xià)简称株(zhū)洲新芦(lú)淞）签署《投资合(hé)作协议》，约定由指定第三(sān)方(fāng)认(rèn)购“雪杉夏桐7号私募证券投资基金(jīn)”，并由该产品购买指定(dìng)债券(quàn)。以上行(xíng)为不符合私募基(jī)金管理(lǐ)人专业化运营的要求。

　　二是未(wèi)向(xiàng)投资者披露关(guān)联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉(shān)夏桐1号私募证券投(tóu)资基金”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉(shān)夏桐(tóng)7号”“雪(xuě)杉常(cháng)升1号”“雪杉常升2号”分(fēn)别投向上海映雪投(tóu)资管(guǎn)理中(zhōng)心（有(yǒu)限合伙）（以下简称上海映(yìng)雪）在管(guǎn)产品“映雪吴(wú)钩15号(hào)私募(mù)基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年2月(yuè)，“雪杉春茗1号基金”投向(xiàng)上海映雪在(zài)管产品(pǐn)共计5610万元。

　　投资(zī)期间(jiān)，深圳雪(xuě)杉董事长郑宇为上海(hǎi)映(yìng)雪执行事务合(hé)伙人、实际控制人(rén)，上述交易构成关联交易，但深圳(zhèn)雪杉未向投(tóu)资者进行明确、充(chōng)分(fēn)地披露。

　　三(sān)是(shì)未落实投资者适当性管理要求。雪杉春茗1号基(jī)金的投(tóu)资者王(wáng)某(mǒu)的基金合同(tóng)于2015年7月7日签署，但是其风(fēng)险测(cè)评问卷则于(yú)2016年9月21日签署。

　　四是(shì)一(yī)般员工违规兼职(zhí)。深圳雪杉市场(chǎng)拓展、投资(zī)运营、财(cái)务(wù)等岗位员工存在兼职情况。

　　黄某(mǒu)于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规风控负责人，应当(dāng)对发生(shēng)在各(gè)自(zì)任职期(qī)间(jiān)公司的违规行为承担相应责任(rèn)。

　　根据相关规(guī)定，协会拟(nǐ)对深圳雪杉公开谴责、暂停受理其(qí)私募(mù)基金(jīn)产品备案六(liù)个月；对 黄某(mǒu)公开谴责。

　　雪杉(shān)基金曾收(shōu)警(jǐng)示函

　　值(zhí)得注意的(de)是，这已经不(bù)是雪杉基金首(shǒu)次遭监管处罚(fá)。2022年6月18日(rì)，深(shēn)圳证(zhèng)监局曾对雪杉(shān)基金出具警示函(hán)。

　　相关公告显示，经查，雪杉基金(jīn)在从事私募(mù)基金业务活动中，存(cún)在未履行谨慎勤勉义务、未采取(qǔ)问卷调查等方式对个别投资者的风险(xiǎn)识别能力和风(fēng)险承担能力(lì)进行(xíng)评估、未按(àn)照(zhào)合同约(yuē)定如实(shí)向投资者披露可能影响投资(zī)者合法(fǎ)权益的重大(dà)信息等情形。依据(jù)《私募管理办(bàn)法》第三十三条规定，决定对其采取出具警示函(hán)的(de)行政监(jiān)管(guǎn)措施。

　　百(bǎi)亿私募映雪投(tóu)资居股(gǔ)东之列(liè)

　　雪杉基金(jīn)成立于2015年(nián)，注册(cè)资本为3250万元，机构类型(xíng)为私募证券投资基金管(guǎn)理人(rén)，全职员(yuán)工人数14人(rén)，管(guǎn)理规模(mó)区间为(wèi)20-50亿元。去年2月份，雪(xuě)杉(shān)基金曾(céng)进行高管变更。目前雪杉基金的(de)法人、总经理为汲培(péi)欣(xīn)，合规风控(kòng)负(fù)责(zé)人为曾峤。

　　值得注意的是，百(bǎi)亿私募映雪(xuě)投(tóu)资为雪杉基金的股(gǔ)东，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基(jī)金还有一家关联公司(sī)为深圳市塔门投资(zī)管理有限公(gōng)司(sī)，雪杉基金持股50.5％。塔门(mén)投资为私募股权(quán)、创(chuàng)业投资基金管理(lǐ)人。

　　雪杉基金官(guān)网显示，雪杉基金(jīn)还在香港控(kòng)股成025是哪里的区号，025是哪里的区号查询style='color: #ff0000; line-height: 24px;'>025是哪里的区号，025是哪里的区号查询立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉(shān)惠(huì)理（香港）有限公司(sī)，“雪杉香港(gǎng)”），以(yǐ)期(qī)发挥与(yǔ)雪杉(shān)境内平台的跨境协同效应(yīng)，为投资人(rén)寻(xún)找海外长(zhǎng)期稳定资(zī)产的投资和并购机会。

　　据介绍(shào)，雪杉(shān)的投资策略是通过追踪资产价格(gé)指数、利率、汇率、指标性股指等宏观经济和估值(zhí)指标，以分析并提取(qǔ)经济(jì)周期中(zhōng)的趋势性行业和事(shì)件以最大化投资上行收(shōu)益(yì)，同时引入非公开市(shì)场投资中的个体性估值(zhí)和内在价值(zhí)分析(xī)体系，以(yǐ)更好(hǎo)锁定(dìng)投资(zī)的下行(xíng)风险(xiǎn)。025是哪里的区号，025是哪里的区号查询但在(zài)2020年10月，雪(xuě)杉基(jī)金官网(wǎng)的新闻(wén)动(dòng)态便停(tíng)止更新(xīn)。

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