直播短视频成为(wèi)市(shì)场风(fēng)口，但金融“大V”并非想当就(jiù)能(néng)当(dāng)，违(wéi)规(guī)展业仍将招致(zhì)监管处罚。

　　证监会官网(wǎng)显(xiǎn)示，日(rì)前四(sì)川(chuān)证监(jiān)局(jú)对恒泰证券(quàn)某营业部及员工双双出(chū)具警示函(hán)。

　　四川证监局(jú)指出，恒泰证(zhèng)券(quàn)该名员工任职期间实名通过(guò)抖(dǒu)音账号发布短(duǎn)视频(pín)、开展(zhǎn)直播(bō)，对A股大(dà)盘及板块走势进行分析、为第三方(fāng)引流(liú)，并(bìng)收取直播(bō)打(dǎ)赏、会员订阅费、感谢费等，谋取不(bù)正当利(lì)益。

　　受疫(yì)情期间展业限制，视频直播成为(wèi)各(gè)行各业的新(xīn)风口，金(jīn)融行业也不例外。由于直播活动的即(jí)时性(xìng)，合规问题也(yě)成为(wèi)证券行业(yè)抓取“流量”时需要直面的问题。而(ér)无(wú)证券投顾资(zī)质进行证券内容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营业(yè)部+员工(gōng)遭(zāo)警示

　　近期(qī)，恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券营业部(bù)及员(yuán)工遭遇四(sì)川证监局开出的警示(shì)函，涉嫌谋取不正当(dāng)利益。

　　具(jù)体来看，四川(chuān)证监局指出(chū)，熊某平在恒泰证券成都天府(fǔ)大(dà)道(dào)证券营(yíng)业部任职期间，实(shí)名通过抖音账(zhàng)号发布(bù)短视(shì)频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为某“金融(róng)职(zhí)业技能学(xué)校”引(yǐn)流，并通过收(shōu)取直播打赏、直(zhí)播会员(yuán)订阅费、感谢费(fèi)等(děng)方式(shì)谋取不正当利(lì)益。

　　根据《证(zhèng)券期货(huò)经(jīng)营(yíng)机构及(jí)其工作人员(yuán)廉(lián)洁从业规定》，证券(quàn)期货经营机构工作人员不得违规从事营利性经(jīng)营活动，违(wéi)规(guī)兼任可能(néng)影响其独(dú)立性的职务或者从事与所在(zài)机构或者投资(zī)者合法利益相(xiāng)冲突(tū)的活动。基于此，四川证监局决定对熊某平采取出具警示函的行政监督管理措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰(tài)证券成都天府大(dà)道证券营业(yè)部也被(bèi)出(chū)具警示(shì)函。四川证监局(jú)认为，该营业(yè)部(bù)合规管理不(bù)到(dào)位，未严格(gé)规范(fàn)从(cóng)业人员执业行为。

　　前任(rèn)总(zǒng)裁“下(xià)海(hǎi)”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到普(pǔ)通一线员(yuán)工，恒泰(tài)证券(quàn)旗下(xià)热衷于通(tōng)过短(duǎn)视(shì)频平台(tái)进行推(tuī)广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专(zhuān)注个人(rén)职业魏承泽作品集 魏承泽一类的作者(yè)发展(zhǎn)事宜，已辞任公司总裁(cái)”。在离职前，牛壮出镜运(yùn)营的“牛得林(lín)奇”账号在(zài)视频平台上已有一定(dìng)名气。

　　目(mù)前，该账号抖音粉丝(sī)已有138万粉丝，获赞超613万(wàn)。在视频中，牛壮(zhuàng)出镜的(de)头衔仍为(wèi)“原(yuán)恒泰证(zhèng)券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券官方抖(dǒu)音账(zhàng)号的(de)粉丝数量也达(dá)到17.2万，部分(fēn)爆款视频播放量(liàng)过万(wàn)。在抖音平台上以恒泰证券(quàn)员工(gōng)名义发布短视频的账号数量也有不少，其中部分账号(hào)粉丝数量超过15万(wàn)，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被(bèi)监管点名(míng)的(de)恒泰证券员(yuán)工熊某(mǒu)平(píng)上，虽然抖音账号运(yùn)营时间不长，但已有6万粉丝，且(qiě)直播频率较高。上月直播暂停期(qī)间，大量粉丝在其短(duǎn)视频中留(liú)言追问，期待早(zǎo)日开播。

　　中证协(xié)登记(jì)信(xìn)息显示(shì)，熊某平于2022年(nián)10月在恒(héng)泰证(zhèng)券办理执业登记，登记岗位为(wèi)“一般证券业务(wù)”，3月2日(rì)即已办理离(lí)魏承泽作品集 魏承泽一类的作者职(zhí)注销。同(tóng)月，熊(xióng)某(mǒu)平在武汉(hàn)云掌(zhǎng)数字科(kē)技有限公司办(bàn)理执业，执业岗位为“证券(quàn)投资咨询（投资顾问）”，目(mù)前(qián)登记(jì)状态为(wèi)“正常(cháng)”。

　　直播推广合规问题(tí)需警惕

　　受疫情(qíng)期间展(zhǎn)业限(xiàn)制，视频直播(bō)成为各(gè)行(xíng)各业的新(xīn)风(fēng)口，金融行(xíng)业也(yě魏承泽作品集 魏承泽一类的作者)不例外。由于直播(bō)活(huó)动的即(jí)时性(xìng)，合规问题也成为证券行业抓取“流量”客户(hù)时需要(yào)直(zhí)面(miàn)的问题。而(ér)无证券投顾资质(zhì)进(jìn)行(xíng)证券内容直播、荐股(gǔ)等(děng)行为，更被监管(guǎn)所严查。

　　今(jīn)年2月(yuè)，证(zhèng)券投资咨询机构(gòu)黑龙江省容维(wéi)证券数据程序(xù)化有限公司被(bèi)黑(hēi)龙江证监局出具警示函。经查，容维证券员工马(mǎ)某某无证券(quàn)投(tóu)资顾问执业资(zī)格，2022年10月以来，马(mǎ)某某通过抖音直播形(xíng)式向公众提供关于证券(quàn)市场(chǎng)的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对微博(bó)大V易伟开出巨额罚单。证(zhèng)监会指出，易(yì)伟通过微博(bó)进行(xíng)荐股、预测股市(shì)行情、宣传并(bìng)出售(shòu)投资服务，但其未取得从事证券(quàn)投资咨询业务的(de)核准，不具备证券投资咨(zī)询从业资格及业务资质，共(gòng)罚没收入近2400万(wàn)元(yuán)。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构部下发机构监管(guǎn)情(qíng)况通(tōng)报(bào)，对证券公(gōng)司(sī)从业人员网络直播提出(chū)监管要求。证券公司工(gōng)作人员通(tōng)过网络直播等形式发表评论，要确保信息来源合法合规、研究方法(fǎ)专业审(shěn)慎；充(chōng)分发挥(huī)专业优势，引导市场树(shù)立长期投资、价值投资和理(lǐ)性投资的理念等(děng)。

　　监管(guǎn)要求，证券(quàn)公司(sī)应进(jìn)一(yī)步加(jiā)强对(duì)证券公司(sī)工作人员直播展业的管理，完善内部管控机制， 事前对直播内容进(jìn)行把关(guān)，做好内容管理；事中对直播(bō)进(jìn)行监测监控，遇(yù)有(yǒu)重大情况及时处理，避(bì)免产生不良(liáng)影响；直播中出现(xiàn)违(wéi)规情况的，及时启(qǐ)动内(nèi)部(bù)问责(zé)机制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电视总局、文(wén)化和旅游(yóu)部(bù)共同制定了《网络(luò)主播行为(wèi)规范(fàn)》。其中提(tí)出，对于需(xū)要(yào)较高专业(yè)水平（如医疗(liáo)卫生、财经金(jīn)融(róng)、法律、教育）的(de)直(zhí)播内容，主播应取得(dé)相应执(zhí)业资质。

　　另外，近期中证(zhèng)协也向各(gè)家证券(quàn)公(gōng)司、证券咨询公(gōng)司(sī)下发关于排查报(bào)送网络非法证券(quàn)活动信息(xī)的通知，要(yào)求(qiú)排查填报证(zhèng)券领域涉(shè)及(jí)非法证(zhèng)券活动信息，其中重(zhòng)点排查假冒(mào)仿冒证(zhèng)券经营机构和人员等(děng)涉非“自媒体”账号与APP。

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