直(zhí)播短视频(pín)成为市场风口，但金融“大(dà)V”并(bìng)非想当就能当，违规展业仍将招致监(jiān)管处罚。

　　证(zhèng)监会官(guān)网显示，日前(qián)四川证监局(jú)对恒(héng)泰(tài)证券(quàn)某营业部及员(yuán)工双双出具警示函。

　　四川证监(jiān)局指出，恒泰证券该名员工任职期间实名通过抖音账号发布短视(shì)频、开展直(zhí)播，对A股大盘及(jí)板块走势进(jìn)行分析、为第三方引流，并(bìng)收(shōu)取(qǔ)直播打(dǎ)赏、会员(yuán)订阅(yuè)费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为(wèi)各行(xíng)各业的新(xīn)风口，金融行业(yè)也不例外。由于直播活动的(de)即(jí)时性，合规问(wèn)题也成为证(zhèng)券行业抓取(qǔ)“流量(liàng)”时需(xū)要直(zhí)面的问题。而无证券投顾资质进行证(zhèng)券内容直播、荐股(gǔ)等(děng)行为(wèi)，更被监管所严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用(yòng)自媒体(tǐ)从(cóng)事违规活动

　　营业部+员工遭警示(shì)

　　近期，恒(héng)泰(tài)证券成都天(tiān)府大道证券营业部及员工遭遇(yù)四川证监局开出的警示(shì)函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具(jù)体(tǐ)来(lái)看，四(sì)川证监局指出，熊某(mǒu)平在(zài)恒泰证券(quàn)成都天府大道证券(quàn)营业(yè)部任职期间，实名通过抖音(yīn)账号发布短视频、开展直播，对(duì)A股大(dà)盘及板块走势(shì)进行分析、为某“金融职(zhí)业技能学校”引流，并通过收(shōu)取直播打赏、直(zhí)播会员订(dìng)阅费(fèi)、感谢(xiè)费等方式谋取不(bù)正当利益。

　　根(gēn)据(jù)《证券(quàn)期(qī)货经(jīng)营机(jī)构及其工(gōng)作(zuò)人员(yuán)廉洁从业规定》，证券期(qī)货(huò)经营机构(gòu)工作人(rén)员不得违规(guī)从事(shì)营利(lì)性经营活动(dòng)，违(wéi)规兼(jiān)任可能(néng)影响(xiǎng)其独立性的(de)职务或者(zhě)从事与所在机构或者(zhě)投资者合法利益(yì)相冲突的活动。基于此，四川证(zhèng)监局(jú)决定对(duì)熊某平采取出具警示(shì)函的行政监督(dū)管理(lǐ)措(cuò)施。

　　与此同时， 恒泰证(zhèng)券成都天(tiān)府大(dà)道证券营(yíng)业部(bù)也被(bèi)出具警示函。四川证监局认为，该(gāi)营业部合规管理不到(dào)位，未(wèi)严(yán)格规范(fàn)从业(yè)人(rén)员执业行(xíng)为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到普通(tōng)一线员(yuán)工，恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)旗(qí)下热衷于通(tōng)过短视(shì)频平台进行推广的(de)人员层(céng)出不穷(qióng)。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券公(gōng)告称，牛(niú)壮因(yīn)“专注个人职业发展(zhǎn)事宜(yí)，已(yǐ)辞(cí)任公(gōng)司总裁”。在(zài)离职前，牛壮出镜(jìng)运(yùn)营的“牛(niú)得(dé)林奇”账号(hào)在(zài)视(shì)频平(píng)台上(shàng)已有一定名气(qì)。

　　目(mù)前，该(gāi)账号抖音(yīn)粉丝已有(yǒu)138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证(zhèng)券(quàn)总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的粉丝数量(liàng)也达到17.2万(wàn)，部分爆款视频播放(fàng)量(liàng)过万(wàn)。在抖音平台上(shàng)以恒泰(tài)证(zhèng)券员(yuán)工名(míng)义发布短视频的账(zhàng)号数量也有不少，其中部(bù)分账(zhàng)号(hào)粉丝数量超过(guò)15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此次被监管点名的(de)恒(héng)泰证券员(yuán)工熊某平上，虽然抖音(yīn)账号运营(yíng)时间(jiān)不长，但已有6万(wàn)粉(fěn)丝，且直播频率较(jiào)高。上月直(zhí)播暂停(tíng)期(qī)间(jiān)，大量粉丝在其短(duǎn)视频中留(liú)言追问，期(qī)待(dài)早日(rì)开播(bō)。

　　中证协登记信息显示(shì)，熊(xióng)某平于2022年(nián)10月在恒泰证券办理执业登(dēng)记，登记(jì)岗位为“一(yī)般证券业(yè)务”，3月2日即已办(bàn)理离职注销。同月，熊(xióng)某平在武汉云掌数(shù)字科技(jì)有限公(gōng)司办理执业，执业(yè)岗(gǎng)位(wèi)为“证券投(tóu)资(zī)咨询（投(tóu)资(zī)顾问）”，目前(qián)登记(jì)状态为“正常”。

　　直播推广合规(guī)问(wèn)题需警惕(tì)

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视(shì)频直播成为各行各业的新(xīn)风(fēng)口，金融行(xíng)业也不(bù)例外。由于直播(bō)活动的即时性，合规问题也成(chéng)为证(zhèng)券行业抓取(qǔ)“流量”客户时需要直面的问(wèn)题。而无证券投顾(gù)资(zī)质进行证券内容直(zhí)播、荐(jiàn)股等行为，更(gèng)被(bèi)监(jiān)管所(suǒ)严查。

　　今年(nián)2月，证(zhèng)券投(tóu)资咨询(xún)机构黑(hēi)龙江省容维证券数(shù)据程序化有限公(gōng)司被黑(hēi)龙(lóng)江证监局出具(jù)警示函。经查，容维证券员工马某某无(wú)证(zhèng)券(quàn)投资(zī)顾问执业资格(gé)，2022年10月以(yǐ)来，马某某通(tōng)过抖音(yīn)直(zhí)播形式向公众(zhòng)提供关于(yú)证券(quàn)市场(chǎng)的(de)分析、预测或建议行为。

　　3月初，证(zhèng)监会对微博(bó)大V易伟开出(chū)巨额罚(fá)单。证监会指(zhǐ)出，易伟通(tōng)过(guò)微博进行荐(jiàn)股、预测股市行情、宣传并(bìng)出售投资服务，但(dàn)其未取得(dé)从事证券(quàn)投资咨(zī)询(xún)业务的核准(zhǔn)，不具备证券(quàn)投资咨询从(cóng)业(yè)资格(gé)及(jí)业务资质，共(gòng)罚没收入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监(jiān)会机构部下(xià)发机构监管(guǎn)情况通报(bào)，对(duì)证券公司从业人(rén)员(yuán)网络直播提出监(jiān)管(guǎn)要求。证(zhèng)券公司工作人员通(tōng)过网络直播等形式发表(biǎo)评论，要确保信息(x俄罗斯是资本主义还是社会主义ī)来源合法(fǎ)合(hé)规、研究方法专业审(shěn)慎(shèn)；充分发挥(huī)专业(yè)优势，引导市场树立长期投资、价值投资和理性投资(zī)的理念(niàn)等(děng)。

　　监管要求(qiú)，证券公司应进一步加强对证券公司(sī)工(gōng)作人员(yuán)直播展(zhǎn)业的管(guǎn)理，完善内部(bù)管(guǎn)控机制， 事前(qián)对直播(bō)内容进行把(bǎ)关(guān)，做好内容管理；事中对(duì)直播进行监测监控(kòng)，遇(yù)有重大情况及时处理，避免产生不良影(yǐng)响；直播中出(chū)现违(wéi)规(guī)情况的(de)，及(jí)时启动内部问责机制(zhì)。

　　2022年(nián)6月，国(guó)家广播电视总局、文化和旅游部共同制定了《网络主播行为(wèi)规(guī)范》。其中提(tí)出(chū)，对于需要较高专(zhuān)业水平(píng)（如医疗卫生(shēng)、财经金融、法律、教育）的(de)直播内容，主播应(yīng)取得相应执业资质。

　　另外，近期中(zhōng)证(zhèng)协也向各家证券公司(sī)、证券咨询公(gōng)司下发关(guān)于(yú)排查报(bào)送网络非法(fǎ)证券(quàn)活动信息(xī)的通知，要求排查(chá)填报(bào)证(zhèng)券领域(yù)涉及非法证券活动信息(xī)，其中重点(diǎn)排(pái)查假冒仿冒证券经营机构和(hé)人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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