在“扶优(yōu)限劣”的基本方针(zhēn)下，私募(mù)基金行业监管趋严，近日又(yòu)有私募被“点(diǎn)名”。

　　5月4日(rì)，中国证券投(tóu)资(zī)基金(jīn)业协会网站披露的一则公告显示，雪杉基金存(cún)在违反(fǎn)专业化运营原则等四项违规行为。根据相关规定，协会拟对雪杉(shān)基金公开谴责、暂停(tíng)受理其(qí)私募基(jī)金产品备案六个月；对时任(rèn)雪杉基金(jīn)合规(guī)风控负(fù)责人的黄某公开谴责。

　　因4项违(wéi)规行为

　　雪杉基金被暂停备案(àn)六个月

　　5月4日，中国证券投资(zī)基(jī)金业协会网站(zhàn)披露了一则纪律处分事先告知书送达公告。经查，深圳雪杉基金管理有限公司(sī)（简(jiǎn)称“雪杉基金(jīn)”）涉(shè)嫌从事违(wéi)法违规行为(wèi)，时任高(gāo)级(jí)管理(lǐ)人员(yuán)黄某应当对(duì)此(cǐ)承担法律责任，协(xié)会拟(nǐ)对(duì)其作(zuò)出(chū)纪律(lǜ)处分。

　　公告(gào)显示，雪杉基金存在四(sì)项违规行为：

　　一(yī)是违反专业化运营原(yuán)则(zé)。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达(dá)成《业(yè)务合作协议》，由债(zhài)券发行人关(guān)联方出资认购上(shàng)海(hǎi)阿杏(xìng)产品份额，该产品通过深圳雪杉在管(guǎn)产(chǎn)品“雪(xuě)杉(shān)夏(xià)桐(tóng)1号(hào)私募证券投(tóu)资基(jī)金(jīn)”最终投(tóu)向指定(dìng)债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲(zhōu)新芦淞产(chǎn)业发展集(jí)团有限公司（以下简称株(zhū)洲(zhōu)新芦淞）签署(shǔ)《投资合作协议》，约定由指定第(dì)三方认(rèn)购“雪杉夏桐(tóng)7号私募证(zhèng)券投资基金(jīn)”，并由该产(chǎn)品购买(mǎi)指(zhǐ)定债券。以上行(xíng)为不符合私募(mù)基金(jīn)管理(lǐ)人专业化运营的要(yào)求。

　　二是未向(xiàng)投资者披露关联交易(yì)。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪杉夏桐(tóng)1号私(sī)募证(zhèng)券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪(xuě)杉(shān)夏(xià)桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪(xuě)杉常升2号”分别投向上海映雪(xuě)投资管理中心（有限(xiàn)合伙）（以(yǐ)下简称上海映雪）在管产品“映(yìng)雪吴(wú)钩15号(hào)私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向(xiàng)上(shàng)海映雪(xuě)在管产品(pǐn)共计5610万(wàn)元。

　　吴越的现任丈夫是谁 吴越没有结婚吗投资期间(jiān)，深圳(zhèn)雪杉董事长郑宇为(wèi)上海映雪执行事务合伙(huǒ)人、实际控制(zhì)人，上述(shù)交易构成关(guān)联交易，但深圳雪杉未向投资者进行(xíng)明(míng)确、充分地披(吴越的现任丈夫是谁 吴越没有结婚吗pī)露。

　　三是未落实投(tóu)资者适当性吴越的现任丈夫是谁 吴越没有结婚吗管理(lǐ)要求。雪杉(shān)春茗1号基金的(de)投资者王(wáng)某的(de)基金合同于2015年7月7日签署，但(dàn)是(shì)其风险(xiǎn)测评问卷则于(yú)2016年9月21日签署(shǔ)。

　　四(sì)是一般员工违(wéi)规兼职(zhí)。深圳雪(xuě)杉市场拓展、投资运营、财务等岗位员工存在(zài)兼(jiān)职(zhí)情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月(yuè)任深圳雪杉合规风控负(fù)责人，应当对(duì)发生在(zài)各自任职(zhí)期(qī)间(jiān)公司(sī)的(de)违规行为承担(dān)相应责任。

　　根据相关(guān)规定，协会(huì)拟对深圳(zhèn)雪杉公开谴责、暂(zàn)停受理(lǐ)其(qí)私募基金产(chǎn)品(pǐn)备(bèi)案六个(gè)月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾(céng)收警示(shì)函

　　值得注意的(de)是，这已经不是雪杉基金首次遭监(jiān)管处罚。2022年6月18日(rì)，深圳证监局曾对雪杉基(jī)金出具(jù)警示函。

　　相关公(gōng)告显示，经查，雪杉(shān)基金(jīn)在从(cóng)事私募基(jī)金业务(wù)活动中，存在未履行谨慎(shèn)勤勉(miǎn)义务、未采取(qǔ)问卷(juǎn)调(diào)查等方式对(duì)个(gè)别投资(zī)者的风险(xiǎn)识别能力和风险承(chéng)担能力进行评估(gū)、未按照合同约(yuē)定如实向投资者披露(lù)可能影响投(tóu)资者(zhě)合法权益的重(zhòng)大信息等情形(xíng)。依据《私募管理办法》第三(sān)十三条规定(dìng)，决(jué)定(dìng)对其(qí)采取(qǔ)出具(jù)警(jǐng)示函的行政监管措施。

　　百亿私募映(yìng)雪投资居(jū)股东之列

　　雪(xuě)杉基(jī)金成立于2015年，注(zhù)册(cè)资本为3250万元，机构(gòu)类型为私募证(zhèng)券投资基金管理人，全(quán)职员工人数14人(rén)，管理规模(mó)区间为20-50亿元。去年2月(yuè)份(fèn)，雪杉基金曾进行高(gāo)管变更。目前(qián)雪杉基金的法人(rén)、总经理为(wèi)汲培欣，合规风(fēng)控负(fù)责人为曾峤。

　　值得注意的(de)是(shì)，百亿私募映雪投资为雪(xuě)杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外(wài)，雪杉(shān)基(jī)金还有(yǒu)一(yī)家关联(lián)公司为深圳市塔(tǎ)门投资管理有限公司，雪杉基(jī)金(jīn)持股(gǔ)50.5％。塔门投资为私(sī)募股权(quán)、创业(yè)投资基金管(guǎn)理人。

　　雪杉基金(jīn)官网显示(shì)，雪杉基金还在香港控(kòng)股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港(gǎng)）有限公司，“雪杉香港(gǎng)”），以(yǐ)期(qī)发挥与雪杉境(jìng)内(nèi)平台的跨境协同效应，为(wèi)投资人寻找海外长期(qī)稳定资产的投(tóu)资(zī)和并(bìng)购(gòu)机(jī)会(huì)。

　　据介绍，雪杉(shān)的投资策略是通过追踪资产(chǎn)价格指(zhǐ)数、利(lì)率、汇率、指标性股指等宏(hóng)观经济和(hé)估值指标，以分析并(bìng)提取经济周期中的趋势性行(xíng)业(yè)和事(shì)件(jiàn)以最大化(huà)投资上行收益，同时引入非(fēi)公(gōng)开市场投(tóu)资(zī)中的个体性估值和内在(zài)价值分析体系(xì)，以更(gèng)好锁定投资的(de)下行风险。但在2020年10月(yuè)，雪杉基金官网(wǎng)的(de)新闻动态便停止更新。

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