金融界4月21日(rì)消息 证监会(huì)有关部门负责人就泽达(dá)易盛案、紫晶存储案系(xì)科(kē)创板(bǎn)首(shǒu)批欺诈(zhà)发行案件答记者问。证监会有(yǒu)关部(bù)门负责人(rén)表(biǎo)示，欺诈发行、财务(wù)造假(jiǎ)等资本市(shì)场“毒(dú)瘤”严(yán)重损(sǔn)害广(guǎng)大投(tóu)资者合法权(quán)益，危(wēi)及市(shì)场(chǎng)秩序和金融安全。

　　中办(bàn)、国(guó)办《关于依法从严打击证券(quàn)违(wéi)法活(huó)动的意(yì)见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违(wéi)法(fǎ)犯(fàn)罪案件(jiàn)，立(lì)体化打击证券(quàn)违法活(huó)动。我会(huì)坚决贯彻(chè)落实党中央国务(wù)院对资(zī)本市场(chǎng)违法犯(fàn)罪行为(wèi)“零容忍”要求，推(tuī)动对欺诈(zhà)发(fā)行等违法(fǎ)犯罪行为实行行政、民事、刑(xíng)事立民盟的加入条件是什么，民盟的加入条件是什么样的(lì)体惩处，形成(chéng)强力震(zhèn)慑。

　　具(jù)体(tǐ)问答如下：

　　1.泽(zé)达易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺(qī)诈发(fā)行案件(jiàn)，社会影响(xiǎng)广泛。作(zuò)为监管机构，如何推动对上(shàng)述(shù)发行人(rén)、控股股东、实际控制(zhì)人、中(zhōng)介机构及其责任(rèn)人(rén)员等(děng)相关(guān)责任(rèn)主体进行立(lì)体化追责(zé)？

　　答：欺诈(zhà)发(fā)行、财(cái)务造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤”严重损害广大(dà)投资者合法权益(yì)，危及(jí)市场秩序和(hé)金(jīn)融安全。中办(bàn)、国办《关(guān)于依法从严打击证券违(wéi)法活动的意见》强调(diào)坚(jiān)持“零容忍”要求，依法(fǎ)严(yán)厉查处证(zhèng)券违法犯罪案件，立体化(huà)打击证(zhèng)券违(wéi)法活(huó)动。我(wǒ)会(huì)坚决贯(guàn)彻落实(shí)党中央国(guó)务院对(duì)资本(běn)市场违法犯罪行为(wèi)“零容忍”要求(qiú)，推动对欺(qī)诈发行(xíng)等违法(fǎ)犯(fàn)罪行为实行行政、民事、刑事(shì)立体惩处，形成强力震慑(shè)。具体而言：

　　一是对于(yú)证券发行人及相关控股股东、实际控制(zhì)人等“首恶”坚决严(yán)惩，全方位(wèi)追(zhuī)责(zé)。如在上述两案的(de)行政责任(rèn)方(fāng)面(miàn)，我(wǒ)会依(yī)法向(xiàng)泽达易(yì)盛(shèng)（天津(jīn)）科技(jì)股份有限公司（以下简称(chēng)泽达(dá)易盛(shèng)）和(hé)广(guǎng)东紫(zǐ)晶信息存储技术股份(fèn)有限(xiàn)公司（以下简称紫晶存储）及相关责任人作出(chū)行(xíng)政处罚(fá)和(hé)市(shì)场禁入决定，分(fēn)别对泽达易盛、紫晶存(cún)储及相关责(zé)任人员(yuán)进(jìn)行行政处(chù)罚(fá)，并对部分(fēn)责任人(rén)员采取证券市场(chǎng)禁入措施。同时(shí)，我会(huì)加强(qiáng)与公安机(jī)关的沟(gōu)通(tōng)协调(diào)，对涉嫌刑事(shì)犯(fàn)罪的当事人依法及时移送(sòng)公安(ān)机(jī)关处理(lǐ民盟的加入条件是什么，民盟的加入条件是什么样的)，推动(dòng)案件刑事追责相关工(gōng)作(zuò)。另外，根据《上海证(zhèng)券交易所科(kē)创板股票上市规(guī)则》的(de)规定(dìng)，上(shàng)海证券(quàn)交易所将依法对泽达(dá)易(yì)盛(shèng)、紫晶存(cún)储启动重(zhòng)大违法强(qiáng)制(zhì)退(tuì)市。

　　二是依(yī)法支持适格(gé)投资者及时有(yǒu)效地追(zhuī)究(jiū)违(wéi)规上市公司及其(qí)相关中介机构(gòu)等责任主体的(de)民(mín)事赔偿责(zé)任。民事责任(rèn)是资本市场法(fǎ)律责任体系的重(zhòng)要(yào)组成部分，是对违法行为进行立体式追责的重要一环，也(yě)是提高资本市场违(wéi)法违(wéi)规成本(běn)的重要举措。我会将进一步(bù)畅通投(tóu)资者权利救济渠道，维护投资者合法(fǎ)权益，督(dū)促市场参与(yǔ)各方归位尽责，形成资本市场良好生态。

　　三是对于为(wèi)上市公司提供保荐、承销服务的证券公司、出(chū)具审计报告的或者法律(lǜ)意见书的证券服务机构等违规主体实施精准(zhǔn)打击。如果相关(guān)中介机构故(gù)意(yì)参与造假，情(qíng)节(jié)恶(è)劣，坚决(jué)严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机(jī)关(guān)处理；如(rú)果相关(guān)中介机构主要涉(shè)嫌(xián)执业未勤勉尽(jǐn)责的情形，我会将按(àn)照过责相当的(de)法(fǎ)治(zhì)理念，综合考虑违法(fǎ)程度、案(àn)件情况、执法效率、赔偿投资(zī)者(zhě)损(sǔn)失意愿和能力(lì)等(děng)因(yīn)素，依法妥善(shàn)处理，让中介(jiè)机构为其未(wèi)勤勉(miǎn)尽(jǐn)责的执业行(xíng)为付出代价(jià)。

　　四是关于中介(jiè)机构的责任人员。证券公(gōng)司、会计师(shī)事务所、律师事务(wù)所等中介机构从业人(rén)员的道德水准、专业能力、合(hé)规(guī)风险意(yì)识(shí)和廉洁从业水平等，是保障证(zhèng)券服(fú)务质量(liàng)的重要因素。如果(guǒ)在欺诈发(fā)行、财务造假等案(àn)件中发现相关中介机构责任(rèn)人员存在违法违规行为，将依(yī)法依规予(yǔ)以(yǐ)严处(chù)。

　　2.泽(zé)达易盛、紫晶(jīng)存储欺诈发行案严重(zhòng)损害投(tóu)资者(zhě)合法权(quán)益，目前在投资(zī)者保(bǎo)护(hù)方面(miàn)有哪(nǎ)些安(ān)排？

　　答：《证券(quàn)法(fǎ)》《民事(shì)诉讼法(fǎ)》等(děng)法律法(fǎ)规(guī)规定(dìng)了包括协商和解、纠纷调(diào)解(jiě)、先行赔付、责令(lìng)回购(gòu)、行政执法当事人承诺(nuò)、单独诉(sù)讼、示范(fàn)判决、代(dài)表人诉讼(sòng)等一系列投(tóu)资者赔偿(cháng)救(jiù)济制(zhì)度(dù)。这些制(zhì)度(dù)各有优势(shì)，对(duì)于个案中(zhōng)采(cǎi)用何种方式，需综合考(kǎo)虑不同投资者赔偿救济制度的(de)适用条(tiáo)件(jiàn)、投资者(zhě)获赔的充(chōng)分性和有效性、赔付责任主体的意愿(yuàn)和能力等因素，目标都是有效(xiào)保护投资者、惩戒和(hé)震(zhèn)慑违法行为人。

　　对于泽(zé)达易盛案，上海(hǎi)金融法(fǎ)院已(yǐ)经收到泽达易盛普通代表人诉(sù)讼起诉材料(liào)，中证中(zhōng)小投(tóu)资者服务中心(xīn)发布公告，表示密(mì)切关(guān)注泽达(dá)易盛普通代(dài)表人诉讼(sòng)进展，如上海金融法(fǎ)院受理(lǐ)并裁定适用普通代表人诉讼(sòng)，将依法接受投资(zī)者特别授权(quán)，申请参加该(gāi)案(àn)并转(zhuǎn)换特别(bié)代表(biǎo)人诉讼。特别代表人诉讼制度具有(yǒu)“默示加入、明(míng)示退出”的(de)特(tè)征，能够一揽子(zi)解决泽达易盛案的民(mín)事赔偿问题，适格投资者的合法权益可(kě)以在诉讼程序中得到保护。

　　对于紫晶存储案，中信建投证券股份有(yǒu)限(xiàn)公司作为紫(zǐ)晶(jīng)存储申请首次公(gōng)开发行股票的保荐(jiàn)机构和主承销商，与其他中介机构正在主(zhǔ)动筹备投资者赔偿事宜，拟共同出资10亿元设立先行赔付(fù)专(zhuān)项基金(jīn)（上述(shù)金额为公司初(chū)步估算(suàn)结果，基金规模将根(gēn)据最终计算(suàn)的适格投资(zī)者损(sǔn)失赔付金额进行调整(zhěng)），用(yòng)于(yú)先行赔(péi)付适格投资者的投资(zī)损失。先行赔付可以高效(xiào)、快捷地解决紫晶存储案的民事赔偿问题，适格(gé)投(tóu)资者可以积极参与先行赔(péi)民盟的加入条件是什么，民盟的加入条件是什么样的付程序直接获(huò)赔，以维(wéi)护(hù)自身合法权益(yì)。

　　3.中信建(jiàn)投(tóu)证券(quàn)股份有限公司披露的公告中提出(chū)向证监会提交证券期货(huò)行政执(zhí)法当(dāng)事(shì)人承诺申请(qǐng)，证监(jiān)会(huì)将(jiāng)如(rú)何(hé)处理？

　　答(dá)：2019年修订的《证券法》新增了证券领域行政执法当(dāng)事(shì)人承诺(nuò)制度（以(yǐ)下简称当事人承诺制度）。当事人承(chéng)诺(nuò)制度是(shì)指国(guó)务院证券监督管理机构对涉嫌证券期(qī)货违法的单位或者个人(rén)进行调查期间，被(bèi)调查(chá)的当(dāng)事人承诺纠正涉嫌违法行为(wèi)、赔(péi)偿(cháng)有(yǒu)关(guān)投资者(zhě)损失(shī)、消除(chú)损害或者(zhě)不良影(yǐng)响并经国务院(yuàn)证券监督管理机构(gòu)认可(kě)，当(dāng)事人履(lǚ)行(xíng)承诺后国务院证券监督管(guǎn)理(lǐ)机构(gòu)终(zhōng)止案件(jiàn)调查的行政执法方式。相关法律法规明确规定了当(dāng)事人承(chéng)诺(nuò)制度的基本流程(chéng)、适用范围(wéi)、监督制约机制等。

　　根据《证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺制(zhì)度实(shí)施办法》等规定(dìng)，承诺(nuò)金兼具(jù)惩戒和赔(péi)偿功(gōng)能，承诺金数额的确定需要综合考虑当事人因(yīn)涉嫌违(wéi)法行为(wèi)可能(néng)获得的收益或者避免的(de)损失、当事人(rén)涉嫌违(wéi)法(fǎ)行为依法可能被(bèi)处以罚款和没收违法所得(dé)的金额，以(yǐ)及(jí)投资(zī)者因当事人(rén)涉嫌(xián)违法(fǎ)行为所遭(zāo)受的损失等诸多因素(sù)。承诺金(jīn)数额(é)通常高于罚没款数额(é)，且可用(yòng)于赔(péi)偿投(tóu)资(zī)者(zhě)损(sǔn)失，在证(zhèng)券(quàn)期货行政执法当事人承诺这一程序中，既可以实现对申(shēn)请人的精准(zhǔn)打击，也可以(yǐ)有效便捷地补偿(cháng)投资者的损失。因此(cǐ)，当事人承诺制度可以一并解决案件相关(guān)的行(xíng)政(zhèng)处理与(yǔ)民事赔偿问题，有效提高执(zhí)法效能，达到行政追责与民事追责相(xiāng)统一(yī)的效(xiào)果。

　　对于(yú)中信建投证券股份有限公司向我会提交当事人承诺申请，我会(huì)将依据《证(zhèng)券法》《证券(quàn)期(qī)货行政执法(fǎ)当(dāng)事人承(chéng)诺制度实(shí)施办法》《证券期货行政执(zhí)法当事人承诺制度实施规(guī)定》等规定，依法依规决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶(jīng)存储所(suǒ)涉(shè)的证(zhèng)券公司、会(huì)计师事务所(suǒ)、律(lǜ)师事务所(suǒ)等中介(jiè)机构及其责任人(rén)员，下一步将如何(hé)处理？

　　答(dá)：前(qián)期，我会贯彻“零容忍”要求，对泽达易(yì)盛(shèng)和(hé)紫晶存储所涉中(zhōng)介机构开展“一案双查”。在(zài)泽达(dá)易盛(shèng)案(àn)中，东兴证券股份(fèn)有限公司(sī)、天(tiān)健会计师(shī)事务所、北京(jīng)市康达律师事务所(suǒ)等中(zhōng)介机构(gòu)因涉嫌在(zài)相关执业过程中未(wèi)勤勉尽责，近日已被我会立案。在(zài)紫晶存储案中，我会对中信建(jiàn)投证券股份有限公(gōng)司、容诚会(huì)计(jì)师事务所、致同会(huì)计(jì)师事务所、广东恒(héng)益律(lǜ)师(shī)事务所等中(zhōng)介机构(gòu)启动了相关调查工作(zuò)，后续(xù)将(jiāng)根据其(qí)在相关执业行为中的勤勉尽责情况，结合其主动先行赔(péi)付(fù)以及申请证(zhèng)券期(qī)货行政执法当事人承诺等(děng)情形，依法进(jìn)行下(xià)一步处理。需要指出的是，我们将关(guān)注相关中介机构有关责任(rèn)人员在上(shàng)述案件中(zhōng)的执业行(xíng)为，如果(guǒ)发现有(yǒu)关责任(rèn)人员存(cún)在违法(fǎ)违规(guī)行(xíng)为(wèi)，将依法依(yī)规予(yǔ)以严(yán)处。

　　证(zhèng)券公司、会(huì)计师事务所、律(lǜ)师事(shì)务(wù)所等(děng)中(zhōng)介机(jī)构(gòu)是保障(zhàng)资本(běn)市场高(gāo)质(zhì)量发(fā)展的重要(yào)力量(liàng)，中介机构及其从业人员应(yīng)当严(yán)格遵守法律法规和职业道德要求，勤勉(miǎn)尽责、诚(chéng)实守信、廉洁自(zì)律、公平竞争，自觉(jué)营造(zào)和(hé)维护风清气正的企业文化和行业(yè)文化，珍视行(xíng)业声誉。

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