科创板(bǎn)首批(pī)退市(shì)公司，正(zhèng)式确认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫(zǐ)晶(jīng)和*ST泽达分别发布公告称，其收到证监(jiān)会下发的《行政处罚决定书》，将被实施重大(dà)违(wéi)法强制退市(shì)，

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　　与此同(tóng)时(shí)，上交所也对两公司下发(fā)拟终止(zhǐ)公司股票上市的事先告知书，两(liǎng)家公司的(de)股(gǔ)票自(zì)4月24日开市起停牌。

　　4月(yuè)21日晚间，上(shàng)海金融法院(yuàn)消息显示(shì)，其收到(dào)12名(míng)投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛、林(lín)应等证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请，保(bǎo)荐(jiàn)券商东兴证(zhèng)券(quàn)及两名保(bǎo)代、天健(jiàn)会计(jì)师事(shì)务所(suǒ)、康(kāng)达律师事务所(suǒ)均在被起诉(sù)名单中。

　　来看(kàn)详(xiáng)情(qíng)——

　　欺诈(zhà)发行+信披(pī)违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚(fá)3669万(wàn)

　　首先来(lái)看*ST紫(zǐ)晶方(fāng)面的问题(tí)：

　　证(zhèng)监会行政处罚(fá)决定(dìng)书(shū)显示，紫晶存储存在欺诈发行的问(wèn)题。紫晶存储于2019年4月3日披露招股书申报稿(gǎo)，同(tóng)年10月获科(kē)创板上(shàng)市委审议同意发行上市，2020年3月在科(kē)创板上市。

　　经(jīng)查(chá)，紫晶存储(chǔ)《招股说明书》通过虚构销售(shòu)合同、伪造(zào)物流单据(jù)和验收单据入账、安排资金回(huí)款、提前确(què)认收入等方式虚增营业收(shōu)入(rù)、利润。其中，2017年-2019年上(shàng)半年分别虚增利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润(rùn)总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存储(chǔ)《招股说明书》未按规定(dìng)披露的2016年末(mò)、2017年末以及(jí)2019年上半年末对外担(dān)保余(yú)额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截(jié)至招股说明(míng)书签署日，未按规定(dìng)披露对外(wài)担保余额合计13,500.12万(wàn)元(yuán)。

　　在上市后，紫晶(jīng)存储(chǔ)继续通过前述财务造假方式虚增营业收入、利润。2019年虚增利润(rùn)14529.07万元，占当期(qī)报(bào)告记载的利(lì)润总额绝对值的94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万元，占当期报告记载的利润总(zǒng)额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍(réng)存(cún)在未(wèi)按规(guī)定披(pī)露对外(wài)担保的(de)问(wèn)题。

　　最终，证(zhèng)监会(huì)对紫晶存储责令改正，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁(tiě)威分别处(chù)以2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款。此外，郑(zhèng)穆被采取终(zhōng)身市场禁入措施，罗(luó)铁威被处10年市场禁入措施，其他相关负责人(rén)也被处以罚(fá)款、5年市(shì)场禁入等(děng)。

　　欺诈发行(xíng)被罚(fá)超(chāo)8亿

　　实控人、财务总监终身市场禁入

　　泽达易盛方(fāng)面(miàn)，行(xíng)政(zhèng)处罚决定书显示，其于2019年(nián)6月(yuè)披(pī)露(lù)招(zhāo)股书申报稿，2020年6月(yuè)在科创板上市。

　　经查(chá)明，泽达易(yì)盛在公(gōng)告(gào)的证(zhèng)券发行(xíng)文件中隐(yǐn)瞒重要事实、编造(zào)重大虚假内容，2016年-2019年累计(jì)虚增(zēng)营业收入(rù)34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实披露关联交(jiāo)易、股权(quán)代(dài)持情况(kuàng)等。

　　在上市后，泽达易盛及其全资子(zi)公司浙(zhè)江(jiāng)金(jīn)淳、杭州畅鸿签(qiān)订(dìng)虚假合同、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元(yuán)，占(zhàn)当期报(bào)告(gào)记载的(de)利润(rùn)总额的88.97％；2021年虚(xū)增利润2665.78万元，占当(dāng)期(qī)报告记载的利(lì)润总额的56.23％。此外(wài)，泽达易盛(shèng)还(hái)存(cún)在虚增在建(jiàn)工程等问题。

　　值得关注的(de)是，对于欺诈发行(xíng)部(bù)分，证监会(huì)对泽达易盛(shèng)处以(yǐ)非法所募集资金(jīn)金额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿(yì)元；紫晶存储则被罚(fá)款非(fēi)法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元431mm是多少厘米 431mm是多少米。

　　合并其他违法事实计算，证监会(huì)最终对泽达易盛处(chù)以8.6亿元(yuán)罚款，对实(shí)控人、时任董事(shì)长、总(zǒng)经理林应处以3800万元(yuán)罚款，时任董事、副总(zǒng)经理、财务总(zǒng)监、董事会秘书应(yīng)岚被罚1300万元，二人均(jūn)被(bèi)采取终(zhōng)身市场禁入。

　　颇为(wèi)诡异的(d431mm是多少厘米 431mm是多少米e)是，在(zài)4月21日市场全面大(dà)跌(diē)的行(xíng)情下，两家公司均有(yǒu)不同幅度的上涨。*ST泽(zé)达股价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东(dōng)总户数为6538户，户均(jūn)持(chí)股市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶(jīng)A股股东总户数为(wèi)12352户，户(hù)均持(chí)股市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已被提起诉讼(sòng)

　　中(zhōng)介机(jī)构(gòu)一同被诉

　　行政处罚(fá)“靴子(zi)落(luò)地”，两家(jiā)公司也进入到(dào)停牌(pái)及被终止上(shàng)市的阶(jiē)段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发(fā)布公告称，公司触及《上海证券交(jiāo)易所科创板股(gǔ)票上市规则》第12.2.2条第(dì)（一）项规定(dìng)的重(zhòng)大违法行为，将被实施重大违法强制(zhì)退市(shì)。公司(sī)股票(piào)自2023年4月24日（星期一）开市(shì)起停牌。

　　4月21日，两(liǎng)家公(gōng)司均收(shōu)到(dào)上交所下(xià)发的(de)拟(nǐ)终止公司(sī)股票上市(shì)的事先(xiān)告知书。在收到终止上市告知书(shū)后，两家公司可以根(gēn)据规定申请(qǐng)听证，提出陈述和申辩。交易所(suǒ)由上市委(wěi)员(yuán)会(huì)就是否终止(zhǐ)公司(sī)股(gǔ)票上市事(shì)宜进行(xíng)审(shěn)议，并根据上市委员会的审核意(yì)见作出是否终止(zhǐ)公司股票(piào)上市的决定。

　　根据相关规(guī)定，若股票被终止(zhǐ)上市，自交易所公告(gào)对股票作出终止上市的决定之(zhī)日后5 个交易(yì)日届(jiè)满的下(xià)一(yī)交易日(rì)起，相关(guān)公(gōng)司股票(piào)复牌并进入退市整理期，并在股(gǔ)票简称前冠以“退市(shì)”标(biāo)识，退市整理期的交易(yì)期限为15 个交易日(rì)。交易(yì)所将在退市整理期(qī)届满后5个(gè)交易日内(nèi)对股票予(yǔ)以摘牌(pái)，股(gǔ)票最终终止上(shàng)市(shì)。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间，上海金融法(fǎ)院(yuàn)官(guān)微发布消(xiāo)息显示，其已于当日(rì)收到(dào)12名投资(zī)者共同起诉泽(zé)达易盛等证(zhèng)券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请。起诉投资者同时申请适用普通代表(biǎo)人诉讼程序审理案件。上海(hǎi)金(jīn)融(róng)法(fǎ)院(yuàn)称，其将依法(fǎ)审查，及(jí)时公布进展情(qíng)况。

　　值得关注的是，在投资者提起的诉讼中，被告(gào)除了泽达易盛及实(shí)控人、董监高(gāo)等，中介机(jī)构(gòu)东兴证券(quàn)及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天(tiān)健(jiàn)会计师事务(wù)所、康(kāng)达(dá)律师(shī)事务所也均在被起诉(sù)之列(liè)。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴证券曾发(fā)布公(gōng)告称，因(yīn)在执行(xíng)泽达易(yì)盛首次公开发行股(gǔ)票并在科创板上市项目中，涉嫌(xián)保荐(jiàn)、承销及(jí)持续(xù)督导等业务(wù)未(wèi)勤勉尽责(zé)，证监会决(jué)定对其公(gōng)司立案。

　　4月(yuè)21日，中证中小投资者服务中心公告称(chēng)，关(guān)注到上海金融法院(yuàn)收到12名投资者共同(tóng)起诉(sù)泽达易盛(shèng)等(děng)证券虚假(jiǎ)陈(chén)述责(zé)任(rèn)纠(jiū)纷的申请(qǐng)，起诉投资者同时(shí)申请(qǐng)适用普通代表人(rén)诉讼程序审理案件。泽达易盛是科创板首(shǒu)批被(bèi)中国证监会立案(àn)调查公司，根据《行政(zhèng)处(chù)罚决定书》，公司构成欺(qī)诈发(fā)行。

　　投服中(zhōng)心将密切关注诉讼进(jìn)展，如上海金融(róng)法(fǎ)院后续受理(lǐ)并裁定适用(yòng)普通代表人诉讼(sòng)，发布普通代表人诉(sù)讼权利登记公告(gào)，拟相(xiāng)关(guān)法律法规公开征(zhēng)集并接受50名以上(shàng)（含(hán)50名）投资者(zhě)特别授权，申请参加(jiā)普(pǔ)通(tōng)代表人诉(sù)讼并申请转换特别代表(biǎo)人诉讼。

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