金融界4月21日消息(xī) 证监会有关部门负责人就泽达易(yì)盛案、紫晶存储(chǔ)案(àn)系科创板首(shǒu)批欺诈(zhà)发行案(àn)件答记者问(wèn)。证监(jiān)会(huì)有(yǒu)关部门负(fù)责(zé)人表示，欺(qī)诈(zhà)发行、财务造假等资本市场“毒瘤(liú)”严重损害广大投资者合法权益，危及市(shì)场秩序和金(jīn)融安全。

　　中办、国办《关(guān)于依法(fǎ)从严打击证券违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处(chù)证券违法犯(fàn)罪案件(jiàn)，立体(tǐ)化打击证券违法活动。我会坚决贯彻落实(shí)党中央国(guó)务院对资本市场违法犯(fàn)罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法(fǎ)犯(fàn)罪(zuì)行为实行行政、民(mín)事、刑事(shì)立体惩处，形成强力震慑。

　　具体问答如下(xià)：

　　1.泽达易盛(shèng)案、紫晶存储案系科创板首批(pī)欺诈发行案件，社(shè)会影响广泛。作为(wèi)监管机构，如何推(tuī)动对上述发行人、控股股东、实际控制人、中介机构及其责任人(rén)员等相关(guān)责任主体进行(xíng)立体(tǐ)化(huà)追责？

　　答(dá)：欺诈(zhà)发行、财务造(zào)假(jiǎ)等(děng)资本市(shì)场“毒瘤”严重损(sǔn)害广大投资者合法(fǎ)权益(yì)，危及市(shì)场秩序和金融安全(quán)。中办(bàn)、国办《关于依法从严(yán)打击证券违法活(huó)动的意见》强调坚持“零(líng)容忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪(zuì)案件(jiàn)，立体化打击证券(quàn)违(wéi)法(fǎ)活动。我会坚决贯彻(chè)落实(shí)党中央国务院(yuàn)对(duì)资本市场违(wéi)法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺(qī)诈发(fā)行(xíng)等违(wéi)法(fǎ)犯罪(zuì)行(xíng)为实行行政(zhèng)、民事、刑事(shì)立体惩处，形(xíng)成强力震慑。具体而(ér)言：

　　一是对于证券发行人及(jí)相关(guān)控(kòng)股(gǔ)股(gǔ)东、实际控制人等(děng)“首恶”坚决(jué)严惩，全(quán)方(fāng)位追责。如在上述两案的行政责任(rèn)方面，我会依法(fǎ)向泽达易盛（天(tiān)津(jīn)）科(kē)技股份有限公(gōng)司（以下简称泽(zé)达(dá)易盛）和广东紫晶信(xìn)息存储(chǔ)技术股份有(yǒu)限公司(sī)（以下简称紫晶存储）及相关责(zé)任(rèn)人作出行政处罚和市场禁入决定(dìng)，分别(bié)对泽(zé)达易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储及(jí)相(xiāng)关责任人员进行行政处(chù)罚，并对(duì)部分责(zé)任人员采取证券市场禁入措施(shī)。同时，我(wǒ)会加强与公安机(jī)关的(de)沟通协(xié)调(diào)，对(duì)涉(shè)嫌刑事犯罪(zuì)的当事(shì)人依(yī)法及时移(yí)送公安机关处(chù)理，推(tuī)动(dòng)案件刑(xíng)事追责相关(guān)工作。另外(wài)，根(gēn)据(jù)《上(shàng)海证券交(jiāo)易(yì)所科创板股票上(shàng)市规则》的规定，上海证(zhèng)券交易(yì)所将依法对泽达易盛、紫晶存(cún)储启动重大违法强制退市。

　　二是依(yī)法支持适格投资者及(jí)时有效地追究违规上市公(gōng)司及其相(xiāng)关中介机构(gòu)等责任主体的民(mín)事赔偿责任。民(mín)事责任是资本市场法律责任体系的重要组成(chéng)部分(fēn)，是对违法行为进行立体式追责的重要一环，也是提高(gāo)资本市场违法违规(guī)成本的重要举(jǔ)措。我(wǒ)会将进一步畅通投资者权利救济渠道，维(wéi)护投资(zī)者(zhě)合法(fǎ)权益，督促市场(chǎng)参与各方(fāng)归位尽责，形成(chéng)资(zī)本市场良好生态(tài)。

　　三(sān)是对于为上(shàng)市公(gōng)司提(tí)供保(bǎo)荐、承销服务(wù)的证券公司(sī)、出具审计报告的或者法律意见书的证券服务机构等违规主体实(shí)施精(jīng)准打击。如果相关中介机构故意参与造假(jiǎ)，情(qíng)节(jié)恶(è)劣，坚决严惩(chéng)，从(cóng)重处罚，涉嫌犯罪的，移送(sòng)司法机关(guān)处理；如果相关(guān)中介(jiè)机(jī)构(gòu)主要涉嫌执(zhí)业(yè)未(wèi)勤(qín)勉尽责的情形，我会将按照过责相当的法治理念，综合考虑违法程(chéng)度、案件(jiàn)情况(kuàng)、执法效(xiào)率、赔偿(cháng)投资(zī)者损失意愿和能(néng)力等因素，依(yī)法妥善处(chù)理，让中介机构为其未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责的执业行为付出代价(jià)。

　　四是关(guān)于中介机构(gòu)的责任人(rén)员。证(zhèng)券公司、会计师事务所、律师事务所等中介机构从业人员的道德(dé)水准、专业能力、合规风险意识和廉(lián)洁从业水平等，是保障证券服务质(zhì)量(liàng)的(de)重(zhòng)要因素。如果在欺诈(zhà)发(fā)行、财务造假等案件中发现相关中(zhōng)介机构责任人员存在违法(fǎ)违(wéi)规(guī)行为，将依法却的部首叫什么名称拼音，卩是什么偏旁怎么念(fǎ)依规(guī)予以严处。

　　2.泽达易(yì)盛、紫晶存储欺诈(zhà)发(fā)行(xíng)案严重损害投(tóu)资者合法权(quán)益(yì)，目前(qián)在投资者保护方面(miàn)有哪些安排(pái)？

　　答：《证券法》《民(mín)事诉讼法》等法(fǎ)律(lǜ)法规规定(dìng)了包括(kuò)协商和(hé)解、纠(jiū)纷调解(jiě)、先行(xíng)赔付、责令回(huí)购(gòu)、行政执法当(dāng)事人(rén)承诺、单独诉讼(sòng)、示范判(pàn)决、代表人诉讼等一(yī)系(xì)列投资者(zhě)赔(péi)偿救(jiù)济制(zhì)度。这些(xiē)制度各有优势，对(duì)于(yú)个案中采用何种方(fāng)式(shì)，需综合考虑不同投(tóu)资者赔偿救济制度(dù)的适用条件、投资者获赔的(de)充分(fēn)性和有效性、赔付责任主体(tǐ)的(de)意愿和能(néng)力等因(yīn)素，目标(biāo)都是有效保(bǎo)护投资者、惩戒(jiè)和(hé)震(zhèn)慑违法(fǎ)行为人。

　　对于泽达易盛案，上海金融法院已(yǐ)经(jīng)收(shōu)到泽达(dá)易盛普(pǔ)通代表人诉讼起诉材料，中证中小投资(zī)者(zhě)服(fú)务中心发布公告(gào)，表(biǎo)示密切关注泽达易(yì)盛(shèng)普通代表人诉讼(sòng)进展(zhǎn)，如上海金(jīn)融法院受理并裁(cái)定(dìng)适用(yòng)普通代表人(rén)诉讼(sòng)，将依法(fǎ)接受(shòu)投资(zī)者(zhě)特别授权，申请参(cān)加(jiā)该(gāi)案并转换特别代表人诉讼。特别代表人诉讼制(zhì)度具有(yǒu)“默示加入、明示退(tuì)出”的(de)特征，能够一揽(lǎn)子解(jiě)决泽达易盛案(àn)的民事赔(péi)偿问(wèn)题，适格(gé)投资者的合法权益可以在(zài)诉讼程序中得到保护。

　　对(duì)于(yú)紫晶(jīng)存储案，中信建投证(zhèng)券股份有限公(gōng)司(sī)作为紫晶存(cún)储申请首次公开发行股票的保荐机构和主承销(xiāo)商，与其(qí)他中介机(jī)构正在主动筹备(bèi)投资(zī)者赔偿(cháng)事宜，拟(nǐ)共(gòng)同出(chū)资10亿元设立先行赔付专项基金（上述金额为(wèi)公司初步估算结果，基金规模将根据最终计算的适格投(tóu)资者(zhě)损(sǔn)失赔付金额进行调整(zhěng)），用于先行赔付适(shì)格投资者的投资损(sǔn)失(shī)。先(xiān)行(xíng)赔付可以(yǐ)高(gāo)效、快(kuài)捷地(dì)解决紫晶存储案(àn)的民事赔偿问题，适格投(tóu)资(zī)者可以积极参与先行赔付程序直(zhí)接(jiē)获赔(péi)，以维护(hù)自身合(hé)法权益(yì)。

　　3.中信建投(tóu)证券股份有限公司披露的公告中提出向(xiàng)证监会提交(jiāo)证券(quàn)期货行政执法当事人承诺(nuò)申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了证券领(lǐng)域行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承(chéng)诺制度（以下简称当事人承诺制度）。当事人(rén)承(chéng)诺制度是指国务院证券监督管(guǎn)理机构(gòu)对涉嫌证券期货违法的单位或者个(gè)人进行调查期间(jiān)，被调查的(de)当事人承诺纠正涉嫌违(wéi)法行为、赔(péi)偿有关投资者(zhě)损失、消除损害(hài)或者不良影(yǐng)响并(bìng)经(jīng)国务(wù)院证券监(jiān)督管理机构认可，当事(shì)人履行(xíng)承诺后(hòu)国务院证券监督管理机构终止案件调查的(de)行政执法方式(shì)。相关法律(lǜ)法规明确(què)规定了当事(shì)人承诺制度的(de)基本(běn)流程、适用范围、监(jiān)督(dū)制约机制等。

　　根(gēn)据《证券期货行政执法当事人承诺制度实施办法》等规定，承诺(nuò)金兼具(jù)惩戒和赔(péi)偿功能，承(chéng)诺金(jīn)数额的确定需(xū)要综(zōng)合考虑(lǜ)当事(shì)人因涉嫌违法行为可能获得的(de)收益或者(zhě)避免的(de)损失、当事(shì)人涉嫌违法行为依法可能被(bèi)处以罚款和没收违法(fǎ)所(suǒ)得的(de)金额，以(yǐ)及投资(zī)者因当(dāng)事人涉嫌违(wéi)法行为所遭受的损失(shī)等诸多(duō)因素。承(chéng)诺金数额通常高于罚没(méi)款数额，且(qiě)可用(yòng)于赔偿投资者损失，在证券期货行(xíng)政执法当事(shì)人(rén)承诺(nuò)这一程序中，既可(kě)以(yǐ)实(shí)现对申请(qǐng)人(rén)的精(jīng)准打击(jī)，也可(kě)以有(yǒu)效(xiào)便捷地补偿投资者的损失。因此，当事(shì)人承诺(nuò)制度(dù)可以一并(bìng)解决案件相关的行政处理与民事赔(péi)偿(cháng)问题，有效提高执(zhí)法效能，达到(dào)行政追责与民事追责相统一的效(xiào)果。

　　对于中信建投证券股份有限(xiàn)公司向我会提交当事人承(chéng)诺(nuò)申请，我会(huì)将依据《证券法》《证(zhèng)券期(qī)货行政执法当事人承(chéng)诺制度(dù)实施(shī)办法》《证券(quàn)期货(huò)行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺制度实(shí)施规定》等规定(dìng)，依法依规决定是否受理。

　　4.对(duì)于泽达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储所涉的证(zhèng)券公司、会计师(shī)事务所、律师事(shì)务所(suǒ)等中介机构及其(qí)责任人(rén)员，下(xià)一步将如(rú)何(hé)处理？

　　答(dá)：前期(qī)，我会贯(guàn)彻“零(líng)容忍”要(yào)求，对(duì)泽(zé)达易(yì)盛和紫晶(jīng)存储所涉中介机构开展(zhǎn)“一案(àn)双(shuāng)查(chá)”。在(zài)泽达易盛案中，东兴证券(quàn)股份有限(xiàn)公(gōng)司、天健会计师事(shì)务(wù)所(suǒ)、北京(jīng)市康达(dá)律却的部首叫什么名称拼音，卩是什么偏旁怎么念师事务(wù)所等中介机(jī)构因涉(shè)嫌在相关(guān)执业(yè)过(guò)程中未勤勉尽责，近日已(yǐ)被我会立案(àn)。在紫晶存(cún)储案(àn)中，我(wǒ)会对中(zhōng)信(xìn)建投证券股份有限公(gōng)司、容诚会计师事务所、致同会计师事务所、广东(dōng)恒(héng)益律师事务所等中介机构启动了(le)相关(guān)调(diào)查工作(zuò)，后续(xù)将根据其在相关执业行为中的勤勉尽责情况(kuàng)，结(jié)合其主动先(xiān)行赔付以(yǐ)及申(shēn)请证券却的部首叫什么名称拼音，卩是什么偏旁怎么念(quàn)期货(huò)行政(zhèng)执(zhí)法当事人(rén)承诺等情形，依法进行下一步处(chù)理。需要(yào)指出(chū)的是，我们将关注相关(guān)中介机构有关责(zé)任(rèn)人员在上述(shù)案件中的执业行为，如果发现有关(guān)责(zé)任(rèn)人员存在(zài)违法(fǎ)违规行为，将依法(fǎ)依(yī)规予以严处。

　　证券公(gōng)司、会计师事务所、律(lǜ)师事务所等中介(jiè)机(jī)构是保(bǎo)障资(zī)本市场高质量发展的(de)重要(yào)力(lì)量，中介机构及其从业(yè)人员应当严格遵守法律(lǜ)法规(guī)和职业道德要求(qiú)，勤勉尽责、诚实(shí)守(shǒu)信、廉洁(jié)自律、公平竞(jìng)争，自(zì)觉营造和维护风清气正的企业文化和(hé)行(xíng)业文化，珍(zhēn)视行业(yè)声誉。

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