零(líng)容(róng)忍！又有(yǒu)券商投行收罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫金刚石45亿定增旧案(àn)，证监会拟对东北(běi)证券合(hé)计被罚没逾750万元。

　　合(hé)计(jì)罚没750多万

　　两名保代已(yǐ)离职

　　公(gōng)告显示，5月12日，公司收(shōu)到中国(guó)证监会《行政处(chù)罚(fá)事(shì)先告(gào)知书》，公司涉嫌在郑州华(huá)晶金刚石股(gǔ)份有限公司2016年非公开发行股票及持续(xù)督导(dǎo)期间未勤勉尽责(zé)案，已由中国证监会调查完毕，中国证监会依法拟(nǐ)对(duì)公(gōng)司做出行政(zhèng)处罚。

　　经证监会查明(míng)，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开发行股票项目保荐人，中国证监会(huì)在豫金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股(gǔ)票的审查(chá)反馈意(yì)见(jiàn)中要求保(bǎo)荐机构对本(běn)次发行对象的认购资(zī)金(jīn)来源(yuán)及合法(fǎ)性、是否具备履行认(rèn)购义(yì)务的能力(lì)进(jìn)行核(hé)查，公司未(wèi)按要求对本次(cì)非(fēi)公开发行对象之一北京(jīng)天证远洋基金管理中心（有限合伙）（以下(xià)简称 “天证(zhèng)远洋”）的资金来源审慎核查。天证远洋实际出资与其(qí)承诺不符。公司出 具的《非(fēi)公开发行股票的上市保荐书》《非公开发行股票发行过程与认购对象合(hé) 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外(wài)，东北证券在持续督导(dǎo)期间(jiān)未(wèi)对(duì)募集资金置换预投资金事项审慎核查，未充分 核查募集资金投入防晒衣买什么颜色的好，七种颜色防紫外线排行(rù)项(xiàng)目(mù)的情况，未充分(fēn)关注募(mù)投(tóu)项目流动资金的用途和程序(xù)，未 对涉诉(sù)事项保持(chí)合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北证券责令(lìng)改正，给予警告，没(méi)收(shōu)保荐(jiàn)业(yè)务收入188.7万元，并处以566万元罚款(kuǎn)。对定(dìng)增项目(mù)的保荐代表人于国(guó)庆、葛建伟给予警告，并分别处以20万元罚款；对持续督导期的(de)保荐代表(biǎo)人(rén)郑克国、张旭东给予(yǔ)警告，并(bìng)分(fēn)别处(chù)以10万元罚款(kuǎn)；对傅(fù)坦给予警告，并处(chù)以5万元罚款。

　　据(jù)记者查询，保荐代表人于国庆、葛建伟已查无数据，这意味(wèi)着(zhe)两人已经离(lí)开了证券行业。

　　而郑克国已经(jīng)离开东北证券，在2018年入职了中天证券(quàn)。傅坦(tǎn)则在2016年从东北证券离职，去年入职了中德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截(jié)至(zhì)目(mù)前，豫(yù)金刚石(shí)已(yǐ)退市(shì)，且定增项目(mù)已时隔(gé)近(jìn)七(qī)年，但证监会仍(réng)对东北证券立案(àn)调查(chá)并处以三倍(bèi)的高额罚(fá)款，体现(xiàn)监管层在(zài)全(quán)面(miàn)注册制背景(jǐng)下，继续保(bǎo)持强(qiáng)监管(guǎn)、压实中介机构责任的决(jué)心。

　　对于(yú)东北证券而言，影响(xiǎng)不仅仅是罚款这么简(jiǎn)单(dān)。年报显示，东北(běi)证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的(de)仅有(yǒu)2家，较(jiào)2021年减少3家；承销金额合计(jì)2.26亿元，同(tóng)比减少92.01％；承(chéng)销保(bǎo)荐收入合(hé)计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保(bǎo)荐(jiàn)收入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北证券股东吉林信托因自身经营发展需要等(děng)自主(zhǔ)决定，拟以集(jí)中竞(jìng)价交易(yì)方式(shì)，在(zài)2023年(nián)2月(yuè)1日至(zhì)4月30日期间按市(shì)场(chǎng)价格减持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信(xìn)托没(méi)有任何一股。

　　同时去年7月就(jiù)已经公布的大股东亚(yà)太集团“清仓(cāng)式”股权转让一事，至今仍未有着(zhe)落(luò)。

　　据了(le)解，按(àn)相关规定，东北证券在被中国证(zhèng)监会立(lì)案调查期间(jiān)，公(gōng)司(sī)大(dà)股东不得减持股份。鉴于上述转(zhuǎn)让(ràng)及减(jiǎn)持公司股份(fèn)事项均(jūn)属于规定不得(dé)减持(chí)范(fàn)畴，上(shàng)述规定期间(jiān)，亚(yà)泰集团(tuán)和吉林信托不得减持公司(sī)股(gǔ)份(fèn)。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃落地，东北证券(quàn)的股权变或将很快实现(xiàn)。

　　根据(jù)东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)最新一(yī)季报(bào)显示，2023年前三(sān)个月东北证券实现营业(yè)收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿(yì)元，扭亏(kuī)为盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业(yè)绩变动的主要原因(yīn)是(shì)公司投(tóu)资与销(xiāo)售交易业(yè)务、投资银行业务收入增(zēng)加所致。

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