零(líng)容(róng)忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证券公(gōng)告称，因豫金刚石45亿定增旧案(àn)，证监会拟对东北证券合计(jì)被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公(gōng)告显示(shì)，5月12日，公司收到(dào)中国证监会《行政(zhèng)处罚(fá)事先告知书》，公司涉(shè)嫌在郑(zhèng)州华晶(jīng)金(jīn)刚石股份有限(xiàn)公(gōng)司(sī)2016年非公开发行(xíng)股票及(jí)持续督导期间未勤勉尽责案，已由(yóu)中国(guó)证(zhèng)监(jiān)会(huì)调查完毕，中国(guó)证监会(huì)依法拟对公(gōng)司做出行政处罚。

　　经证(zhèng)监会查(chá)明，东北证券系豫(yù)金刚石 2016 年非(fēi)公开(kāi)发行(xíng)股票项目(mù)保荐人，中国(guó)证监会在豫(yù)金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票的(de)审查反馈意见中(zhōng)要求保(bǎo)荐机构对本次发行对(duì)象(xiàng)的(de)认购资(zī)金来源(yuán)及合法(fǎ)性、是否具(jù)备履行认购(gòu)义务的能力进(jìn)行(xíng)核查，公司未按要(yào)求对(duì)本次非公开发行(xíng)对(duì)象之(zhī)一北(běi)京天证远洋(yáng)基金管理中心（有限合(hé)伙）（以(yǐ)下简称 “天证远洋”）的资金(jīn)来源审(shěn)慎核查。天证远洋实际出(chū)资(zī)与其承诺不符。公司出 具的(de)《非公开(kāi)发行股票的上市保荐(jiàn)书》《非公开发行(xíng)股票发行过程与认购对(duì)象合 规性(xìng)的报告》存(cún)在虚(xū)假记载。

　太深是一种什么体验，太深是不是不好　此外，东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)在持续督(dū)导期间(jiān)未对(duì)募集资(zī)金置换预(yù)投资金事项审慎(shèn)核(hé)查(chá)，未充(chōng)分 核查募集资(zī)金(jīn)投入项目(mù)的情况，未充分(fēn)关注(zhù)募投项目流(liú)动(dòng)资金的用途和程序，未 对涉诉(sù)事项(xiàng)保持合理的(de)职(zhí)业怀疑。

　　因此，中国证监会(huì)拟决(jué)定：对东北证券责(zé)令改正，给予警告(gào)，没收(shōu)保荐业务(wù)收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增(zēng)项目(mù)的保荐代表人于国庆、葛(gé)建伟(wěi)给予(yǔ)警告(gào)，并(bìng)分(fēn)别处以20万元(yuán)罚款；对持续督导期的保(bǎo)荐(jiàn)代表(biǎo)人郑克(kè)国、张旭(xù)东给予(yǔ)警(jǐng)告，并分别处以10万元罚款；对傅坦(tǎn)给予警(jǐng)告(gào)，并处以5万元罚款。

　　据记者查(chá)询，保(bǎo)荐代表人(rén)于国庆、葛建伟已查无(wú)数据，这意味着两人已(yǐ)经(jīng)离开了证券行(xíng)业。

　　而郑克国已(yǐ)经离开东北(běi)证券，在2018年入职了中天证券(quàn)。傅坦(tǎn)则(zé)在2016年从东北证券(quàn)离职，去(qù)年入职了(le)中德(dé)证券。

　　股东减持计划(huà)被暂停

　　截至目前(qián)，豫金刚石已退(tuì)市，且(qiě)定增(zēng)项目已时隔近(jìn)七年，但(dàn)证(zhèng)监会仍对东北证券立案调查并处以三倍的高额罚款，体现监管(guǎn)层在全面(miàn)注册制背(bèi)景下，继续(xù)保持强监(jiān)管、压实中介机构责任(rèn)的决心。

　　对(duì)于东(dōng)北证券而言，影响(xiǎng)不仅(jǐn)仅是罚款这么简单。年报显(xiǎn)示(shì)，东(dōng)北证券在2022年IPO承销保(bǎo)荐项目，成(chéng)功(gōng)发行(xíng)的仅有2家，较2021年减少3家；承(chéng)销金额合计2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承销保荐收(shōu)入合计(jì)0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收入(rù)在(zài)65家(jiā)券商(shāng)中位列第55名。

　　此外，2022年(nián)12太深是一种什么体验，太深是不是不好月31日(rì)，东北证券(quàn)股东吉(jí)林信托因(yīn)自(zì)身(shēn)经营发展需要等(děng)自主决定，拟(nǐ)以集中竞价交易方(fāng)式，在2023年2月(yuè)1日至(zhì)4月30日期间按市场(chǎng)价格减持不超过(guò)2340万股股份(fèn)。

　　不过，截(jié)至今年5月5日，吉林信托(tuō)没有任何一股。

　　太深是一种什么体验，太深是不是不好 src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/05/weixin/one_20230514194507241.png">

　　同时去年(nián)7月(yuè)就已经公布的大股(gǔ)东亚(yà)太集团“清仓式”股权转让一事，至今仍未有着落。

　　据(jù)了解，按相关规定(dìng)，东北证(zhèng)券在(zài)被中(zhōng)国证监会立案调查(chá)期(qī)间，公(gōng)司(sī)大股(gǔ)东不得(dé)减(jiǎn)持股份(fèn)。鉴于上述转让(ràng)及减持(chí)公司股份事项(xiàng)均属(shǔ)于规定不得(dé)减持范(fàn)畴，上述规定期间(jiān)，亚泰集(jí)团和吉林信(xìn)托(tuō)不得(dé)减持(chí)公(gōng)司股份。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃落(luò)地(dì)，东北证券(quàn)的股权变或将很(hěn)快实现。

　　根据东(dōng)北(běi)证券最新一季报显示(shì)，2023年前三个月东北证券实现营业收入18.44亿元，同(tóng)比增长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为(wèi)盈(yíng)，同(tóng)比增(zēng)长(zhǎng)244.09％。

　　公司表(biǎo)示(shì)，业绩(jì)变动(dòng)的(de)主要(yào)原因是公司(sī)投资与销(xiāo)售(shòu)交易业务、投资银行业(yè)务收入增(zēng)加所致。

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