直(zhí)播短视频成为市场风口(kǒu)，但金融“大V”并(bìng)非想(xiǎng)当就能当，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证(zhèng)监会官网显示，日前四川(chuān)证监局对恒(héng)泰证券某营业(yè)部及(jí)员工双双出(chū)具警示(shì)函。

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　　四川证监局指出，恒泰证券该名员工任职期间(jiān)实(shí)名通(tōng)过抖(dǒu)音账号发(fā)布短(duǎn)视频、开展直播，对A股大盘及板块走势(shì)进行分析(xī)、为第三方引流，并收(shōu)取(qǔ)直播打赏、会员订阅费、感谢费等，谋取不(bù)正当利益。

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各行各(gè)业的新风口，金融行业也(yě)不例外。由于直(zhí)播活动的即时性，合规问题(tí)也成(chéng)为证券行(xíng)业抓取“流量(liàng)”时需(xū)要(yào)直面的问题。而无证券投顾资质(zhì)进(jìn)行证券内容直播、荐(jiàn)股等行(xíng)为，更被(bèi)监管所(suǒ)严查(chá)。

　　来看(kàn)详情(qíng)——

　　利用(yòng)自媒体(tǐ)从事违(wéi)规活动

　　营业部+员(yuán)工遭警示(shì)

　　近期(qī)，恒泰证券成(chéng)都天府大(dà)道证券营业部及员工遭遇四(sì)川证监局(jú)开出的警(jǐng)示函(hán)，涉嫌谋取不(bù)正当利益(yì)。

　　具体来(lái)看，四川证监局指(zhǐ)出，熊某平(píng)在恒泰证券成都天府大道证券营业部任职期间，实名通过抖音账号发布短视频(pín)、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分析(xī)、为某(mǒu)“金(jīn)融职(zhí)业技(jì)能学校”引流，并通过收取直(zhí)播打赏、直播会员(yuán)订阅费、感谢费(fèi)等方式谋取不(bù)正当利益。

　　根据《证券(quàn)期货经营机构及(jí)其工作人员(yuán)廉洁(jié)从业规定》，证券期(qī)货(huò)经营机构(gòu)工作(zuò)人(rén)员不得违(wéi)规从事(shì)营利性经营(yíng)活(huó)动，违规兼任可能影响(xiǎng)其独立性的(de)职务(wù)或(huò)者从事(shì)与所(suǒ)在机构或者投资者合法利益相(xiāng)冲(chōng)突的活(huó)动(dòng)。基(jī)于此，四(sì)川证监局决(jué)定对熊某平采取出具警示函的行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都(dōu)天府(fǔ)大道证券营业(yè)部也被出具(jù)警(jǐng)示(shì)函。四(sì)川证监局认为，该营业部合规管(guǎn)理不到位，未严格规范从业(yè)人(rén)员(yuán)执业(yè)行(xíng)为(wèi)。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉(shè)事员工已离(lí)开

　　从(cóng)前任总裁到普通一线(xiàn)员工，恒泰证券(quàn)旗(qí)下热衷于(yú)通过短视频(pín)平台(tái)进行推广的人员层(céng)出(chū)不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券公告(gào)称，牛(niú)壮因“专注个(gè)人职业(yè)发展(zhǎn)事宜(yí)，已(yǐ)辞任公(gōng)司总裁(cái)”。在(zài)离(lí)职前，牛壮出镜运营(yíng)的“牛得(dé)林(lín)奇(qí)”账号在视频(pín)平(píng)台上已有(yǒu)一定名(míng)气。

　　目前，该(gāi)账(zhàng)号抖音粉丝(sī)已有138万(wàn)粉丝，获赞超613万(wàn)。在视(shì)频中，牛壮出镜的头衔(xián)仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒(héng)泰证(zhèng)券官方抖(dǒu)音账号(hào)的(de)粉丝数量也达到(dào)17.2万，部分(fēn)爆款视频播(bō)放量(liàng)过万(wàn)。在抖音平台上以恒(héng)泰证券员工名义发布短视频的账(zhàng)号数量也有不少，其中部(bù)分账(zhàng)号(hào)粉丝数量超过15万，如“晓琴(qín)姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此次被监管(guǎn)点(diǎn)名(míng)的(de)恒泰证券员工(gōng)熊某(mǒu)平上，虽然抖(dǒu)音账号运(yùn)营时间不(bù)长，但已有(yǒu)6万粉丝，且直播频(pín)率较(jiào)高(gāo)。上月(yuè)直播暂(zàn)停期间，大量粉丝在其短视(shì)频中留言追问(wèn)，期待(dài)早日开播。

　　中证协登记(jì)信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理执业登记，登记(jì)岗位为“一(yī)般证(zhèng)券业务”，3月2日即已办理(lǐ)离职注销(xiāo)。同月，熊某(mǒu)平在武汉云掌(zhǎng)数字科(kē)技(jì)有(yǒu)限公司办理执业，执业(yè)岗位为“证(zhèng)券投(tóu)资咨(zī)询（投资顾问）”，目前(qián)登记状态为“正常”。

　　直播推(tuī)广合规问(wèn)题需(xū)警惕

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视频直播成(chéng)为各行各业的新风口，金融行业也不例外。由于直播(bō)活动的即(jí)时性，合规(guī)问题也成为证券行业抓取(qǔ)“流量(liàng)”客(kè)户时需要直面的问题。而(ér)无(wú)证券投(tóu)顾资质进行证券内容直播、荐股等(děng)行为，更被(bèi)监管所(suǒ)严查。

　　今年2月(yuè)，证券(quàn)投资咨询(xún)机构(gòu)黑龙(lóng)江省(shěng)容维证(zhèng)券数据(jù)程序化有限公(gōng)司被(bèi)黑龙江证监(jiān)局出具警示(shì)函。经查，容维证券员工马(mǎ)某某(mǒu)无证(zhèng)券投资顾问执业资(zī)格，2022年10月以来，马某某(mǒu)通过抖音直播形式向公众提(tí)供关于证券市场的(de)分析、预测或建议行为(wèi)。

　　3月(yuè)初(chū)，证监会对微(wēi)博(bó)大V易伟(wěi)开出巨额(é)罚(fá)单(dān)。证监会指(zhǐ)出，易(yì)伟通过微博进行荐股、预测股市行情、宣传并(bìng)出售投资服务，但其(qí)未取(qǔ)得(dé)从事证券投资咨(zī)询业务(wù)的(de)核准，不具备证(zhèng)券投资咨(zī)询从业资格及业务资质，共罚没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监(jiān)会机(jī)构(gòu)部下发(fā)机(jī)构(gòu)监管情况通(tōng)报，对证券公司(sī)从业人员(yuán)网络直(zhí)播提(tí)出监管要求。证券公(gōng)司工(gōng)作人员通过网络直播等形式(shì)发(fā)表评论，要确保信息来源合法合(hé)规、研究方法专业审慎；充分发挥专业优(yōu)势，引导市场树立长期投资(zī)、价(jià)值投资(zī)和理性投资的理念等。

　　监管要求，证(zhèng)券(quàn)公司(sī)应进(jìn)一步加强对证(zhèng)券公司工作人员直(zhí)播展业的管理，完善(shàn)内部(bù)管控机(jī)制， 事前对(duì)直播内容进行把关(guān)，做好(hǎo)内(nèi)容管(guǎn)理(lǐ)；事中(zhōng)对直(zhí)播(bō)进行监测监(jiān)控，遇(yù)有重大(dà)情况及时处理，避免产生不(bù)良影响；直播中(zhōng)出现违规情况的，及时启动内部问责(zé)机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和旅游部共(gòng)同制定了《网络主播行为规范》。其中提(tí)出，对于需要较高专业水(shuǐ)平（如医疗卫生(shēng)、财(cái)经金融、法律、教育）的直播内容，主播应(yīng)取得(dé)相(xiāng)应(yīng)执业(yè)资质。

　　另外，近期中证协也向各家(jiā)证券公(gōng)司、证券咨询公司下发(fā)关(guān)于排查报送网络非法证券活动信息的通知，要求排查(chá)填(tián)报(bào)证券领域(yù)涉及(jí)非法证(z网络语言牛马是什么意思，什么牛马是什么意思网络语言hèng)券活动信息，其中重点排(pái)查假冒仿冒证券经营(yíng)机构和人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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